偷窥自拍南边中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托管公约

发布日期：2024-12-12 22:11 点击次数：120

telegram 反差南边中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托管公约基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司目录鉴于南边基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公司，按照关系法律法则的规定具备担任基金管理东说念主的经验和能力，拟召募刊行南边中债1-3年国开行债券指数型证券投资基金；鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系法律法则的规定具备担任基金托管东说念主的经验和能力；鉴于南边

telegram 反差南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管公约基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司目录鉴于南边基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公司，按照关系法律法则的规定具备担任基金管理东说念主的经验和能力，拟召募刊行南边中债 1-3 年国开行债券指数型证券投资基金；鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系法律法则的规定具备担任基金托管东说念主的经验和能力；鉴于南边基金管理股份有限公司拟担任南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金管理东说念主，中国光大银行股份有限公司拟担任南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金托管东说念主；为明确南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；除非另有约定，《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相通的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件讲解。一、基金托管公约当事东说念主（一）基金管理东说念主称号：南边基金管理股份有限公司住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼邮政编码：418048 法定代表东说念主：周易确立日历：1998 年 3 月 6 日批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字19984 号组织方法：股份有限公司注册本钱： 3.6172 亿元东说念主民币存续时期：合手续蓄意蓄意范围：基金召募、基金销售、钞票管理和中国证监会许可的其他业务（二）基金托管东说念主称号：中国光大银行股份有限公司住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心邮政编码：100033 法定代表东说念主：吴利军成立日历：1992 年 6 月 18 日批准确立机关和批准确立文号：国务院、国函19927 号组织方法：股份有限公司注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币存续时期：合手续蓄意蓄意范围：给与公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱工作；经中国东说念主民银行和国度外汇管理局批准的其他业务。二、基金托管公约的依据、主义、原则和讲解（一）签订托管公约的依据根据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《南边中债 1-3 年国开行债券指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过头他相关规定签订本托管公约。（二）签订托管公约的主义签订本公约的主义是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息泄漏及相互监督等关系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。（三）签订托管公约的原则基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。（四）讲解除非文义另有所指，本托管公约的通盘术语与基金合同的相应术语具有相通含义。三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比例进行监督。本基金主要投资于方向指数成份券及备选成份券，为更好竣事投资方针，还不错投资于具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的计谋性金融债、国债、债券回购、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会关系规定。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的的 80%；每个交易日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽步履后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地治愈投资范围。（二）基金托管东说念主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中方向指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；（2）每个交易日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最初基金钞票净值的 40%，回购期限不得最初 1 年，到期后不得缓期；（4）本基金基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；（5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得最初基金钞票净值的 15%，因证券商场波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不符合前款所规定比例放肆的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；（7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资放肆。除上述第（2）、（5）、（6）项之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规定的很是情形除外。基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相关约定。上述时期，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起运行。法律法则或监管部门取消上述放肆，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当步履后，则本基金投资不再受关系放肆。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、践诺适度东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守合手有东说念主利益优先原则，珍厚利益温情，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公平合理价钱履行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的答允，并按法律法则给予泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。（三）基金托管东说念主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资辞谢行动进行监督。为可贵基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽株连的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过头他不正大的证券交易行动；（7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行动。如法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性规定，则基金管理东说念主在履行适当步履后，本基金不受上述规定的放肆。（四）基金托管东说念主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前按照规定的数据方法向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业模范的、经介意遴选的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算模样。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴选交易敌手。基金托管东说念主过后监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算模样进行更新，新名单坚信前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时治愈银行间债券商场交易敌手名单及结算模样的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商贬责。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易法律讲解进行交易，并负责处置交易敌手不履行合同酿成的纠纷，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易模样进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨株连。（五）基金托管东说念主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资结合受限证券进行监督。受限证券相关问题的讲演》等相关法律法则规定。行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等结合受限证券。风险适度等规定轨制。基金管理东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排结合受限证券的投资比例，并在关系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开导行股票，基金管理东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资结合受限证券的投资额度和投资比例适度情况。上述规定轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规定轨制经董事领路过之后，基金管理东说念主应至少于初次投资结合受限证券之前两个使命日将上述府上书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。相宜法律法则要求的相关结合受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有结合受限证券市值占基金钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款时期文件等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完竣。行签订风险适度补充公约。公约应包括基金托管东说念主对于基金管理东说念主是否遵循关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例的情况进行监督等内容。会指定序论泄漏所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。资决策经过、风险适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资结合受限证券前就该风险的摈斥或珍重措施进行补充书面说明，并保留检讨基金管理东说念主风险管理部门就基金投资结合受限证券出具的风险评估讲述等备查府上的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却履行相关指示。因拒却履行该指示酿成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担任何株连，并有权报告中国证监会。（六）基金管理东说念主投资银行按时进款应相宜关系法律法则约定。基金管理东说念主在投资银行按时进款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、进款期限等方面的放肆。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选择进款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金酿成的赔本，基金托管东说念主不承担任何株连。开立按时进款账户时，按时进款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，进款行应尽量遴选托管账户所在地的分支机构。对于跨行按时进款投资，管理东说念主必须和进款机构签订按时进款公约，约定两边的职权和义务，该公约算作划款指示附件。该公约中必须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何模样被典质，并不得用于转让和背书；本息到期返璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本公约布置原则对存单布置经过给予明确。对于跨行进款，管理东说念主需提前与托管东说念主就按时进款公约及存单交接经过进行相通。除非进款公约中规定进款证实书由进款行看护或进款公约算作进款支取的依据，存单布置原则上接纳进款行上门工作的模样。很是情况下，采用基金管理东说念主布置存单的模样。在取得进款证实书后，托管东说念主看护证实书本来。管理东说念主需对跨行进款的利率计谋风险、进款行的遴选及进款公约承担株连，并指定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或布置，以确保与托管东说念主所布置凭证的信得过性、准确性和完竣性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主践诺适度之外的钞票不承担看护株连。跨行按时进款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。（七）基金托管东说念主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金钞票净值狡计、种种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入坚信、基金收益分拨、关系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何株连，并将在发现后立即讲述中国证监会。（八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法则、基金合同和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面教导等模样讲演基金管理东说念主限期校正。基金管理东说念主应积极协协调协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面讲演后应鄙人一使命日前实时查对并以书面方法给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，说明违法原因及校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲演的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。（九）基金管理东说念主有义务协协调协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在规定时期内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极协调提供关系数据府上和轨制等。（十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易步履照旧收效的指示违背法律、行政法则和其他相关规定，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东说念主。（十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，有权讲述中国证监会，同期讲演基金管理东说念主限期校正，并将校正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正大情理，拒却、禁闭对方根据本托管公约规定诈骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。（十二）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合放肆、业绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规定。四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主指令办理计帐交收、关系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未履行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约过头他相关规定时，应实时以书面方法讲演基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到讲演后应实时查对并以书面方法给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极协调基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在规定时期内回答基金管理东说念主并改正。（三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时讲述中国证监会，同期讲演基金托管东说念主限期校正，并将校正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正大情理，拒却、禁闭对方根据本公约规定诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。五、基金财产的看护（一）基金财产看护的原则整与寂寥；基金财产，如有很是情况两边可另行协商贬责；坚信到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成赔本的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的赔本；基金财产。（二）基金召募时期及召募资金的验资立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主或其拜托的登记机构开立并管理。基金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关规定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同时在规定时期内，聘任具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。规定办理退款等事宜。（三）基金托管专户的开立和管理基金托管专户的称号：南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的银行进款。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。构的其他相关规定。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方答允私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。的管理和运用由基金管理东说念主负责。结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限株连公司的一级法东说念主计帐使命，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限株连公司的规定履行。他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定履行。（五）银行间债券托管专户的开设和管理基金合同收效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头苦求并取得插足世界银行间同行拆借商场的交易经验，并代表本基金进行交易；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限株连公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订世界银行间债券商场债券回购主公约，基金托管东说念主看护公约本来，基金管理东说念主保存公约副本。（六）其他账户的开立和管理在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法则规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法则的规定和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法律讲解使用并管理。（七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限株连公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主拜托看护的机构之外机构践诺有效适度的证券不承担看护株连。（八）与基金财产相关的要紧合同的看护与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件永诀由基金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本公约另有规定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份本来的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在后 15 年。六、指示的发送、阐述及履行基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托管东说念主履行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等相关事项。（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及授权时期。即收效。权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律法则规定或有权机关要求的除外。（二）指示的内容指示、什物债券出入库指示以过头他资金划拨指示等。间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。（三）指示的发送、阐述及履行的时期和步履基金管理东说念主发送指示应接纳深证通或托管网银电子指示或传的确模样向资产托管东说念主发送。基金管理东说念主应按照法律法则和基金合同的规定，在其正当的蓄意权限和交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定步履发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效力。但淌若基金管理东说念主照旧取销或转换对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本公约阐述后，则对于此后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担株连，授权已转换但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话模样或两边认同的其他模样向基金托管东说念主阐述。基金管理东说念主应在交易结果后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主，并以电话或两边认同的其他模样阐述。淌若银行间簿记系统照旧生成的交易需要取消或阻隔，基金管理东说念主要书面讲演基金托管东说念主。基金管理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出履行指示所必需的时期（该必需的时期不长于日常情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平均时期）。基金管理东说念主发送有用指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新指示）的截止时期为本日的 15:00。如基金管理东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指示需提前 2 个使命小时发送，并进行电话阐述。指示传输不足时、未能留出填塞的划款时期，以至资金未能实时到账所酿成的赔本由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先讲演基金管理东说念主其名单，并与基金管理东说念主约定指示发送和接收模样。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲演基金管理东说念主。基金托管东说念主对指示考据通过后，应实时办理。指示履行收场后，基金托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予履行，但应立即讲演基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未履行该指示酿成赔本的株连。（四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理步履基金管理东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律法则和基金合同，指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指示。基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示失实时，有权拒却执行，并实时讲演基金管理东说念主改正。如需取销指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却履行指示的情形和处理步履若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法则，或者违背基金合同约定的，应当拒却履行，立即讲演基金管理东说念主。（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示履行的处理方法基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的相宜法律法则、基金合同、本公约的指示履行并对基金财产或投资东说念主酿成的赔本，由基金托管东说念主承担相应的株连。（七）更换被授权东说念主员的步履基金管理东说念主更换被授权东说念主、转换或阻隔对被授权东说念主的授权，应当至少提前一个使命日书面讲演基金托管东说念主，同期基金管理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话与基金管理东说念主阐述后，授权文献即收效。被授权东说念主变更讲演收效前，基金托管东说念主仍应按原约定履行指示，基金管理东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前书面讲演基金管理东说念主。（八）其他事项基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行检验，如发现问题，应实时讲述基金管理东说念主。基金托管东说念主对履行基金管理东说念主的正当指示对基金财产酿成的赔本不承担补偿株连；基金托管东说念主无正大情理未履行或未实时履行基金管理东说念主的正当指示，导致基金财产际遇赔本的，由基金托管东说念主补偿由此酿成的告成赔本。对发送指示东说念主员的授权模样、指示内容、指示发送和阐述模样过头他关系事项应当按照本部分的规定或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主两边共同阐述的模样履行。七、交易及计帐交收安排（一）遴选代理证券买卖的证券蓄意机构基金管理东说念主应想象遴选代理证券买卖的证券蓄意机构的模范和步履。基金管理东说念主负责遴选证券蓄意机构，租用其交易单元算作基金的交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券蓄意机构签订拜托公约，基金管理东说念主应提前讲演基金托管东说念主，并将被选中证券蓄意机构提供的《基金用户交易单元变更苦求书》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券蓄意机构拜托。基金管理东说念主应根据相关规定，在基金的半年度讲述和年度讲述中将所选证券蓄意机构的相关情况、基金通过该证券蓄意机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予泄漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面方法讲演基金托管东说念主。（二）基金投资证券后的计帐交收安排根据《中国证券登记结算有限株连公司结算备付金管理办法》，在每月前 2 个使命日内，中国证券登记结算有限株连公司对结算参与东说念主的最低结算备付金限额进行再行核算、治愈。托管东说念主在中国证券登记结算有限株连公司治愈最低结算备付金当日，在资金流量表中响应最低备付金治愈的情况。管理东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限株连公司坚信的践诺下月最低备付金数据为依据安排资金运作，治愈所需的现款头寸。根据《中国证券登记结算有限株连公司证券结算保证金管理办法》，在每月前 2 个使命日内，中国证券登记结算有限株连公司对结算参与东说念主的结算保证金进行治愈，基金托管东说念主在治愈当日，在资金流量表中响应结算保证金的治愈情况，基金管理东说念主应预留填塞头寸。基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登记结算有限株连公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。淌若因为基金托管东说念主自己原因在计帐上酿成基金财产的赔本，应由基金托管东说念主负责补偿；淌若因为基金管理东说念主未预先讲演基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以至基金托管东说念主接收数据不完竣，酿成计帐差错的株连由基金管理东说念主承担；淌若因为基金管理东说念主未预先讲演需要单独结算的交易，酿成基金钞票赔本的由基金管理东说念主承担；淌若由于基金管理东说念主违背商场操作法律讲解的规定进行超买、超卖等原因酿成基金投资计帐贫苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即讲演基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责贬责。基金管理东说念主应在 T＋1 日中登公司规定的计帐时期 11:00 之前将透提款实时划入该基金财产托管账户，并实时补足欠库券。在完成交割清算后，基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，在不挫伤本基金财产利益的前提下将基金管理东说念主垫支的透提款或欠库券取回并返璧基金管理东说念主，由此给基金托管东说念主、本基金酿成的告成赔本由基金管理东说念主承担。中国证券登记结算有限株连公司上海分公司当今实行 T＋0 预交收轨制，因此基金管理东说念主须于 T 日 15:30 之前备足当日上海商场交易担保交收需支付的资金头寸，以便基金托管东说念主履行 T＋0 预交收职责；若有大量交易，基金管理东说念主还需于 T 日 15:30 之前讲演基金托管东说念主交易金额。若由于基金管理东说念主的原因导致预交收失败，由此引起的结果由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应遴选合理措施，确保在 T 日日终有填塞的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限株连公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于管理东说念主的原因导致托管东说念主交收失败，由此引起的结果由管理东说念主承担。若结算机构的交收法律讲解发生变化，托管东说念主和管理东说念主应根据新的交收法律讲解作出相应变动，管理东说念主应协调托管东说念主为完成交收提供必要的匡助。非担保交收业务的交易见告。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组织交易两边根据业务法律讲解规定或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不算作双方的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的日常交收，基金管理东说念主应于交易当日实时将该交易书面见告托管东说念主并进行电话阐述。其中权证行权的交易和通过上交所固收平台达成的私募债转让交易见告截止时点为呈文当日当日 15:30；其余产物非担保交易见告截止时点为交易当日 17:00。由于通过上交所固定收益证券概括电子平台达成的私募债券转让，中国证券登记结算公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交结果办理实时逐笔全额结算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为保证 RTGS 交易成功，基金管理东说念主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券的指示传真至托管东说念主。由于通过深圳概括公约平台的公司债、私募债，结算模样为逐笔全额非担保交收，最终交收时点为 T 日 16:00，因此基金管理东说念主应于 T 日 15:30 分之前向托管东说念主发送非担保交收债券的买入指示。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在履行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分洽商基金托管东说念主的划款处理时期（该必需的时期不长于日常情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平均时期）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律法则、基金合同、本公约的指示不得拖延或拒却履行。（1）交易纪录的查对基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外泄漏净值之前，必须保证通盘践诺交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录透彻一致。淌若践诺交易纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完竣或不信得过，由此导致的损失由株连方承担。（2）资金账主义查对资金账目按日核实。（3）证券账主义查对基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定责。给基金托管东说念主。基金管理东说念主应付传递的申购、赎回、退换绽开式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指令实时划付赎回及转出款项。发送前一绽开日上述相关数据，并保证关系数据的准确、完竣。发送相关数据（包括电子数据和盖印收效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法日常发送，两边可协商贬责处理模样。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关规定保存。宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的株连。为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专用账户，该账户由登记机构管理。坚信到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主遴选措施进行催收，由此酿成基金赔本的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的赔本。拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主不承担垫款义务。除申购款项到达基金资金账户需两边按约定模样对账外，回购到期付款和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。资金指示的方法、内容、发送、接收和阐述模样等与投资指示相通。（四）申赎净额结算基金托管账户与“计帐账户”间的资金结算恪守“全额计帐、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来坚相信管账户净应收额或净应付额，以此坚信资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即讲演基金管理东说念主，并将相关书面凭证传真给基金管理东说念主进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在 T＋1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T ＋2 日并将相关书面凭证交给基金管理东说念主进行账务管理。当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有填塞的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金托管专户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因酿成的，基金托管东说念主不承担垫款义务。（五）基金退换应函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。资金计帐和数据传递的时期、步履及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的公告履行。公告。（六）基金现款分成办法》的相关规定在中国证监会指定序论上公告并报中国证监会备案。东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。（七）对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的约定或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主两边书面共同阐述的模样履行。八、基金钞票净值狡计和管帐核算（一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时期及步履基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个使命日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。基金管理东说念主每个估值日狡计基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规定公告。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值估值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。理东说念主承担。本基金的基金管帐株连方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的狡计结果对外给予公布，基金托管东说念主对该结果不承认任何株连。（二）基金钞票估值方法和很是情形的处理基金所领有的债券、繁衍器用和银行进款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。（1）交易所商场交易的固定收益品种的估值。对在交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。（2）初次公开导行未上市的债券，接纳估值技能坚信公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）世界银行间债券商场交易的债券等固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。（4）磨灭证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场永诀估值。（5）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。（7）关系法律法则、监管部门及自律法律讲解另有规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关系法律法则的规定或者未能充分可贵基金份额合手有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，两边协商贬责。根据相关法律法则，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐株连方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的狡计结果对外给予公布，基金托管东说念主对该结果不承认任何株连。基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项条件进行估值时，所酿成的误差不算作基金份额净值失实处理。由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司、进款银行发送的数据失实等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、允洽、合理的措施进行检验，然则未能发现该失实的，由此酿成的基金钞票估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿株连。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。（三）基金份额净值失实的处理模样为该类基金份额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金管理东说念主应当立即给予校正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施珍重赔本进一步扩大；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当公告。偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的株连，经阐述后按以下条件进行补偿：（1）本基金的基金管帐株连方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议履行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的赔本，由基金管理东说念主负责赔付。（2）若基金管理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额合手有东说念主酿成赔本的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照误差进程各自承担相应的株连，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权向取得欠妥得利之主体见识返还欠妥得利。（3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重新狡计和查对或对基金管理东说念主接纳的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的赔本，由基金管理东说念主负责赔付。（4）由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值狡计失实而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。以基金管理东说念主狡计结果为准。有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形一致的，基金应当暂停估值；（五）基金管帐轨制按国度相关部门规定的管帐轨制履行。（六）基金账册的建立基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东说念主独飞速确立、纪录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。（七）基金财务报表与讲述的编制和复核基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核对不符时，应实时讲演基金管理东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据透彻一致。（1）报表的编制基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制；在上半年结果之日起 60 日内完成基金半年度讲述的编制；在每年结果之日起 90 日内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过审计。基金合同收效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、半年度讲述或者年度讲述。（2）报表的复核基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度相关规定为准。基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲述。（八）实施侧袋机制时期的基金钞票估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。九、基金收益分拨基金收益分拨是指按规定将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。（一）基金收益分拨的原则基金收益分拨应恪守下列原则：次，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分拨；金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴选，本基金默许的收益分拨模样是现款分成；基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。在对基金份额合手有东说念主利益无践诺不利影响的前提下，基金管理东说念主可在法律法规允许的前提下，按照监管部门要求履行允洽步履后，经与基金托管东说念主协商一致酌情治愈以上基金收益分拨原则，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定序论公告。（二）基金收益分拨的时期和步履本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分拨方案公告后，基金管理东说念主依据具体决策的规定就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。（三）实施侧袋机制时期的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。十、基金信息泄漏（一）守密义务基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法则、基金合同的相关规定进行信息泄漏，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息泄漏办法》过头他相关规定进行信息泄漏外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息泄漏或公开。（二）信息泄漏的内容基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按时讲述（包括基金年度讲述、基金半年度讲述和基金季度讲述）、临时讲述、澄澈公告、基金份额合手有东说念主大会决议的信息及中国证监会规定的其他信息。基金年度讲述需经具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所审计后，方可泄漏。（三）实施侧袋机制时期的信息泄漏本基金实施侧袋机制的，关系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的规定进行信息泄漏，详见招募说明书的规定。（四）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏步履基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，敦厚信用，严守微妙。基金管理东说念主负责办理与基金相关的信息泄漏事宜，基金托管东说念主应当按照关系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给予公布。对于不需要基金托管东说念主（或基金管理东说念主）复核的信息，基金管理东说念主（或基金托管东说念主）在公告前应见告基金托管东说念主（或基金管理东说念主）。基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极协调、相互监督，保证按照法定模样和时限履行信息泄漏义务。基金管理东说念主应当在中国证监会规定的时期内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会指定的序论和基金管理东说念主的互联网网站等序论泄漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过指定序论或基金托管东说念主的互联网网站公开泄漏。当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金关系信息：（1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；（2）因不可抗力以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；（3）法律法则、基金合同或中国证监会规定的情况。按相关规定须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中规定需要泄漏的事项时，按基金合同规定公布。给予泄漏的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。（五）实施侧袋机制时期的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。十一、基金用度（一）基金管理费的计提比例和计提方法本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的狡计方法如下： H＝E×0.15%÷往时天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值（二）基金托管费的计提比例和计提方法本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷往时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值托管费收入账户户名：基金托管费收入账号：10010117380000001 开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）（三）基金的销售工作费的计提比例和计提方法本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.10%，E 类基金份额的销售工作费年费率为 0.15%，I 类基金份额的销售工作费年费率为 0.10%。狡计方法如下： H＝E×年销售工作费率÷往时天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费 E 为该类基金份额前一日钞票净值基金销售工作费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售工作费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性划付到由管理东说念主开立的 TA 计帐账户中，管理东说念主根据与销售机构签订的代销公约中约定的付款周期永诀代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。（四）基金合同收效后方向指数许可使用费本基金按照基金管理东说念主与方向指数许可方所签订的指数使用许可公约中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同收效前的许可使用固定费不列入基金用度。指数许可使用费的费率、收取下限、具体狡计方法及支付模样请参见招募说明书。淌若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付模样等发生治愈，本基金将接纳治愈后的方法或费率狡计指数使用费。基金管理东说念主应在招募说明书过头更新中泄漏基金最新适用的方法。淌若指数许可公约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付模样等发生治愈，基金管理东说念主需提前以书面模样见告基金托管东说念主治愈的具体事宜。（五）证券账户开户费经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对无误后，自本基金成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由基金管理东说念主于本基金成立一个月后的 5 个使命日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户用度义务。（六）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户可贵费、基金合同收效后的信息泄漏用度、基金份额合手有东说念主大会用度、基金财产投资运营过程中的升值税、基金合同收效后与基金相关的管帐师费、律师费、诉讼费和仲裁费等根据相关法律法则、基金合同及相应公约的规定，列入当期基金用度。（七）不列入基金用度的款式基金合同收效前的讼师费、管帐师费、信息泄漏用度以过头他用度不得从基金财产中列支。基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未透彻履行义务导致的用度开销或基金财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。（八）基金管理费、基金托管费和销售工作费的复核步履、支付模样和时期基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售工作费等，根据本托管公约和基金合同的相关规定进行复核。基金管理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费、基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主和基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。（九）违法处理模样基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过头他相关规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给予说明解释，如基金管理东说念主无正大情理，基金托管东说念主可拒却支付。十二、基金份额合手有东说念主名册的看护基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护.基金管理东说念主应按时向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管理东说念主提供的合手有东说念主名册后与基金管理东说念主永诀进行看护。看护模样不错接纳电子或文档的方法，保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按关系法则承担株连。基金托管东说念主因编制基金按时讲述等合理原因要求基金管理东说念主提供关系府上时，基金管理东说念主应将相关府上送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完竣性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。十三、基金相关文献档案的保存（一）档案保存基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他关系资料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系府上。基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按规定的期限看护。保存期限不少于 15 年。（二）合同档案的建立东说念主处。传真基金托管东说念主。（三）变更与协助若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应文献。（四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上。十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换（一）基金管理东说念主的更换有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：（1）被照章取消基金管理经验；（2）被基金份额合手有东说念主大会解雇；（3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；（4）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。更换基金管理东说念主必须依照如下步履进行：（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个合手有 10%以上（含（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；（3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；（4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会备案；（5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定序论公告；（6）布置：基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善看护基金管理业务府上，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；（7）审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则规定聘任管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；（8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主相关的称号字样。（二）基金托管东说念主的更换有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：（1）被照章取消基金托管经验；（2）被基金份额合手有东说念主大会解雇；（3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；（4）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或整个合手有 10%以上（含（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；（4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定序论公告；（6）布置：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主核对基金钞票总值和净值；（7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则规定聘任管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定序论上集聚公告。（四）新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应陆续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益酿成挫伤的行动。十五、辞谢行动本公约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金管理东说念主不公道地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公道地对待其托管的不同基金财产。（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失。（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法则规定的模样公开泄漏的信息。（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。（七）基金管理东说念主、基金托管东说念主高等管理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。（八）基金托管东说念主暗地动用或刑事株连基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或托管公约的规定进行刑事株连的除外。（九）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽株连的投资；（4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过头他不正大的证券交易行动；（7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行动。法律、行政法规或监管部门取消上述放肆，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系放肆。（十）法律法则和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法则相关规定，由中国证监会规定辞谢基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。法律、行政法则和监管部门取消上述辞谢性规定的，则本基金不受上述关系放肆。十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐（一）托管公约的变更步履本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的规定有任何温情。（二）基金托管公约阻隔出现的情形权；（三）基金财产的计帐（1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个使命日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。（2）基金财产计帐小构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。（3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，陆续针织、勤奋、尽职地履行基金合同和本托管公约规定的义务，可贵基金份额合手有东说念主的正当权益。（4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。基金合同阻隔，应当按法律法则和本基金合同的相关规定对基金财产进行清算。基金财产计帐步履主要包括：（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入领受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；（5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（1）支付计帐用度；（2）缴纳所欠税款；（3）返璧基金债务；（4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。基金财产未按前款（1）－（3）项规定返璧前，不分拨给基金份额合手有东说念主。基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组公告；计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果管制帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。十七、负约株连（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的，应当承担负约株连。（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当永诀对各自的行动照章承担补偿株连；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿株连。（三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主酿成赔本的，应就赔本进行补偿；给基金财产酿成赔本的，应就赔本进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向负约方追偿。对赔本的补偿，仅限于告成赔本。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责：算作或不算作而酿成的赔本等；券等什物的毁损酿成的赔本。（四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时遴选必要的措施，勤苦珍重赔本的扩大；莫得遴选允洽措施以至赔本扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。守约方因珍重赔本扩大而开销的合理用度由负约方承担。（五）负约行动虽已发生，但本托管公约粗略陆续履行的，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本公约。若基金管理东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支合手。（六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、允洽、合理的措施进行检验，然则未能发现失实的，由此酿成基金财产或投资东说念主赔本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿株连。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。十八、争议贬责模样两边当事东说念主答允，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法律讲解进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有禁止力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续针织、勤奋、尽职地履行基金合同和本托管公约规定的义务，可贵基金份额合手有东说念主的正当权益。本公约受中国法律统领。十九、托管公约的效力两边对托管公约的效力约定如下：（一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为负责文本。（二）托管公约自基金合同收效之日起收效。托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。（三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律禁止力。（四）本公约一式六份，公约两边各合手二份，上报中国证监会和银行业监督管理机构各一份，每份具有同等法律效力。二十、其他事项如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应给予协调，承担司法协助义务。除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法则等规定协商办理。二十一、托管公约的签订本托管公约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管公约的签订地方和签订日历。（本页无正文，为《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管公约》签署页）基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司（公章）法定代表东说念主或授权代表：签订日：年月日签订地：北京基金托管东说念主:中国光大银行股份有限公司（公章）法定代表东说念主或授权代表：签订日：年月日签订地：北京

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