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拳交 porn 中信建投双鑫债券A,中信建投双鑫债券C: 中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-11-06 19:23    点击次数：168

中信建投基金料理有限公司中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第1号)基金料理东谈主：中信建投基金料理有限公司基金托管东谈主：北京银行股份有限公司二零二四年十一月中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)紧迫请示中信建投双鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）请求召募的准予注册文献称呼为：《对于准予中信建投双鑫债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2021〕1373号），注册日历为：2021年4月19日。本基金基金合同于2021年10月22日谨慎收效。基金料

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    中信建投基金料理有限公司 中信建投双鑫债券型证券投资基金    招募说明书(更新)      (2024 年第 1 号)  基金料理东谈主：中信建投基金料理有限公司   基金托管东谈主：北京银行股份有限公司      二零二四年十一月                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     紧迫请示   中信建投双鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）请求召募的准予 注册文献称呼为：《对于准予中信建投双鑫债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2021〕1373号），注册日历为：2021年4月19日。本基金基金合同 于2021年10月22日谨慎收效。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场出息等作出本色性判断或者保证。   基金料理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金主要投资于具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币商场器用及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须适应中国证监会的估量轨则），在平日商场环境下本基金的流动性风险适 中。   投资东谈主在投本钱基金前，请厚爱阅读本招募说明书、基金合同及基金家具资 料撮要，全面果断本基金的风险收益特征和家具性格，充分计划自身的风险承受 才能，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作 出落寞决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。投本钱基 金可能遭遇的风险包括：因全体政事、经济、社会等环境成分对质券商场价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金份额持有 东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生 的料理风险，本基金的独到风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募 说明书的约定。本基金的一般风险及独到风险详见本招募说明书的“风险揭示” 部分。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。请投资东谈主仔细阅读估量内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金投资范围包括资产撑持证券，资产撑持证券的投资可能给本基金带来 特地风险，包括信用风险、利率风险、提前偿付风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的估量风险可能径直或障碍成为本基金的风 险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出50%的除外。   基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自得”原则，在投资东谈主作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。此 外，本基金以1元发售面值进行召募，在商场波动等成分的影响下，存在份额净 值跌破1元发售面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的《招 募说明书》、《基金合同》、基金家具贵府撮要。   基金的过往事迹并不预示其异日弘扬，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并 不组成对本基金弘扬的保证。   本更新的招募说明书所载内容截止日为2024年10月29日，估量财务数据和净 值截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管东谈主北京银行股份 有限公司复核了本次更新的招募说明书。                                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                                    目       录                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                第一部分 引子   《中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作料理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开募 集证券投资基金信息表示料理办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理轨则》等估量法律法则及《中信建投双鑫债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖中信建投双鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基 金”）的投资主义、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的规范及费 率等与投本钱基金估量的系数估量事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书，并提神基金料理东谈主对本招募说明书表示的更新信息。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其实在性、准确性、完好意思性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。基金料理东谈主莫得托福或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他估量轨则享 有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                 第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用校正和补充 券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 说明书》偏激更新 撮要》偏激更新 公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、禀报等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议校正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰球东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其时常 作念出的校正 的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经估量政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投辛勤理办法》及估量法律法则轨则使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主矍铄了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、 代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 有限公司或接受中信建投基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日 期 清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得突出3个月 放日 表率基金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同盲从 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，请求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理 东谈主料理的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定资金账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份 额总额后的余额）突出上一绽放日基金总份额的10% 入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 的不同，将基金份额分为不同的类别 售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 及《信息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 中国证监会基金电子表示网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到自制对待 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回购与银行 如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股 及非公斥地行股票、资产撑持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来回的债券 等 户进行处置清理，目的在于有用阻拦并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的 资产                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主简况   称呼：中信建投基金料理有限公司   住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室   办公地址：北京市东城区向阳门内大街2号凯恒中心B座17层   邮政编码：100010   法定代表东谈主：黄凌   成立日历：2013年9月9日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监许可〔2013〕1108号   规划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监会 许可的其他业务。   组织步地：有限使命公司   注册本钱：45000万元东谈主民币   估量东谈主：武菲菲   电话：010-59100288   存续期限：遥远存续   股权结构：中信建投证券股份有限公司占100%。   二、主要东谈主员情况   黄凌，中国国籍，中共党员，湖南大学博士研究生学历。曾任中原证券股份有 限公司空洞料理部高等业务董事，中信建投证券股份有限公司公司债券业务部总经 理助理、债券承销部行政负责东谈主、投资银行业务委员会联席主任，现任中信建投证 券股份有限公司奉行委员会委员、机构业务委员会主任，兼任中信建投基金料理有 限公司党委文告、董事长，中信建投（外洋）金融控股有限公司董事。黄凌先生还 担任中国证券业协会绿色发展专科委员会副主任委员、北京市证券业协会资管业务 委员会委员。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   金强，中国国籍，中共党员，电子科技大学硕士研究生学历。曾任中原证券股 份有限公司东北料理总部总经理助理，中信建投证券股份有限公司沈阳分公司总经 理、北京东直门中心营业部总经理、北京安立路中心营业部总经理，现任中信建投 基金料理有限公司党委副文告、副董事长、总经理。   王军，中国国籍，中共党员，中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大 学经济料理学院金融系讲师、中国农业大学中国期货与金融生息品研究中心研究 员、MBA扶持中心党支部文告，中信建投基金料理有限公司落寞董事。王军先生还 担任财新智库特约研究员，北京一手好粮农家具供应链料理有限公司法定代表东谈主。   袁冬梅，中国国籍，中共党员，北京大学本科学历。中信建投基金料理有限公 司落寞董事，曾任北京市对外经济讼师事务所讼师，北京市共和讼师事务所首创合 伙东谈主/讼师，现任北京天达共和讼师事务所参谋人/讼师。袁冬梅女士还担任北京市东谈主 大常委会立法接洽行家。   殷剑峰，中国国籍，中共党员，中国社科院博士研究生学历。中信建投基金管 理有限公司落寞董事，曾任中国社科院金融研究所研究室主任、长处助理、副所 长，现任对外经济贸易大学金融学院扶持、博士生导师，浙商银行股份有限公司首 席经济学家；兼任徽商银行股份有限公司落寞非奉行董事、温州银行股份有限公司 落寞董事。殷剑峰先生还担任中国金融学会理事，中国世界经济学会常务理事，中 国当代金融学会常务理事和学术委员会委员。   赵亮，中国国籍，中共党员，黑龙江大学研究生学历。曾任国研信息科技有限 公司工程师、经理，中信建投证券股份有限公经搭理诡计师，中信建投基金料理有 限公司来回部来回员，现任中信建投基金料理有限公司来回部行政负责东谈主、中央交 易员。   金强，现任公司副董事长、总经理，简历同上。   方俊才，中国国籍，群众，中国东谈主民大学本科学历。曾任南边证券郑州投资管 理有限公司行政部经理，北海外洋招商股份有限公司证券部经理，江南证券有限责 任公司重庆证券营业部总经理，富国基金料理有限公司北京分公司、零卖业务部总 经理，现任中信建投基金料理有限公司副总经理。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   朱伟，中国国籍，中共党员，中国政法大学研究生学历。曾任北京市第二中级 东谈主民法院代理审判员、北京市第三中级东谈主民法院代理审判员、中信建投证券股份有 限公司法律合规部总监，现任中信建投基金料理有限公司党委委员、纪委文告、督 察长。   王欢，中国国籍，中共党员，中国东谈主民大学研究生学历。曾任安永华明管帐师 事务所金融审计部高等审计员、中信建投证券股份有限公司辩论财务部核算一部负 责东谈主，现任中信建投基金料理有限公司党委委员、财务负责东谈主，并任财务部及空洞 料理部行政负责东谈主。   张欣宇，中国国籍，群众，北京理工大学硕士研究生学历。曾任九囿证券股份 有限公司技能服务部副总经理、中信建投证券股份有限公司信息技能部高等副总 裁，现任中信建投基金料理有限公司首席信息官。   许健先生:中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中信 银行股份有限公司固定收益投资经理。2016年12月加入中信建投基金料理有限公 司，现任中信建投基金料理有限公司固定收益部行政负责东谈主、基金经理。2017年2 月至2021年11月担任中信建投稳肥沃期绽放债券型证券投资基金基金经理、2020年 理、2021年6月至2022年6月担任中信建投中债3-5年政策性金融债指数证券投资基 金基金经理、2022年6月至2023年6月担任中信建投景晟债券型证券投资基金基金经 理、2017年3月起于今担任中信建投稳祥债券型证券投资基金基金经理、2019年12 月起于今担任中信建投稳悦一年如期绽放债券型发起式证券投资基金基金经理、 于今担任中信建投稳益90天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金经理、2022年 任中信建投惠享债券型证券投资基金基金经理、2021年3月至2022年3月及2024年9 月起于今担任中信建投添鑫宝货币商场基金基金经理。   杨志武先生:伯明翰大学货币银行与金融学硕士。曾任职于北京始创期货有限 使命公司期权及场外生息品部从事生息品投资与研究，中国外洋期货股份有限公司                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金融业务部从事生息品投资与研究，中邮创业基金料理股份有限公司翻新业务部从 事证券投资研究、权益投资部担任投资经理。2022年3月加入中信建投基金料理有 限公司，现任中信建投基金料理有限公司多元资产配置部行政负责东谈主、基金经理， 年3月起于今担任中信建投睿利机动配置搀杂型发起式证券投资基金基金经理， 券投资基金基金经理，2024年1月起于今担任中信建投致远搀杂型证券投资基金基 金经理。   本基金历任基金经理：2021年10月22日至2023年2月26日，许健、刘锋；2023 年2月27日至2023年8月10日，许健；2023年8月11日于今，许健、杨志武。   许健，简历同上。   于智翔，英国杜伦大学金融学博士。曾任工银瑞信基金料理有限公司固定收益 部研究员、工银瑞信投辛勤理有限公司投资经理。2022年3月加入中信建投基金管 理有限公司，现任中信建投基金料理有限公司固定收益研究部负责东谈主、基金经理。   杨龙龙，对外经济贸易大学金融学硕士。2015年7月加入中信建投基金料理有 限公司，曾任特定资产料理部投资经理助理、投资经理，现任中信建投基金料理有 限公司固定收益部基金经理。   李照男，北京大学概率论与数理统计学博士。曾任中国工商银行股份有限公司 金融商场部固定收益处来回员。2022年7月加入中信建投基金料理有限公司，现任 中信建投基金料理有限公司固定收益部基金经理。   潘泓宇，马里兰大学管帐学硕士。2016年9月加入中信建投基金料理有限公 司，历任运营料理部基金管帐、来回部来回员、投资部-固收投资部基金经理助 理，现任中信建投基金料理有限公司固定收益部基金经理。   三、基金料理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金财产； 营方式料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互落寞，对所料理的不同基金离别料理， 离别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 适应《基金合同》等法律文献的轨则，按估量轨则测度并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》偏激他估量轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予秘密，不向 他东谈主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料不低于法律法则轨则的最低期限；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 投资者大要按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金估量的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到估量贵府的复印件； 和分拨； 知基金托管东谈主； 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行径承担使命； 律行径； 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期结果后30日内退还基金认购东谈主；   四、基金料理东谈主承诺 办法》、《运作办法》、《信息表示办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面控 制轨制，采取有用门径，戒备犯科行径的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他 东谈主从事估量的来回行径；   （7）大意背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则以及中国证监会轨则回绝的其他行径。 估量法律法则及行业表率，真挚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法规划；   （2）违反法律法则、基金合同或托管条约；   （3）故意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、侵扰、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意背负、花消权柄，不按照轨则履行职责；   （7）表示在职职期间瞻念察的估量证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资辩论等信息，或表示因职务便利获取的未公开信息，利用该 信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事估量的来回行径；   （8）协助、接受托福或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券来回；   （9）违反证券来回所业务公法，利用对敲、倒仓等犯科妙技主宰商场价钱， 扯后腿商场步骤；   （10）贬损同行，以普及我方；   （11）在公开信息表示和告白中故意含有子虚、误导、欺骗成份；   （12）以不正派妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则以及中国证监会回绝的行径。   （1）依照估量法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）不违反现行有用的估量法律法则、基金合同和中国证监会的估量轨则， 表示在职职期间瞻念察的估量证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事估量的来回 行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回偏激他行径。   五、基金料理东谈主的里面掌握轨制   里面掌握是指基金料理东谈主为驻防和化解风险，保证规划运作适应基金料理东谈主发 展诡计，在充分计划表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、实 施掌握规范与掌握门径而形成的系统。基金料理东谈主勾搭自身具体情况，建立了科学 合理、掌握严实、运行高效的里面掌握体系，并制定了科学完善的里面掌握轨制。   （1）保证基金料理东谈主规划运作盲从国度法律法则和行业监管公法，自发形成 称职规划、表率运作的规划念念想和规划理念。   （2）驻防和化解规划风险，普及规划料理效益，确保规划业务的稳健运行和 受托资产的安全完好意思，完毕络续、悠闲、健康发展。   （3）确保基金料理东谈主和基金财务偏激他信息的实在、准确、实时、完好意思。   （1）健全性原则。里面掌握机制笼罩基金料理东谈主的各项业务、各个部门和各 级东谈主员，并浸透到决策、奉行、监督、反馈等各个才能。   （2）有用性原则。通过科学的里面掌握妙技和方法，建立合理的里面掌握程 序，保重里面掌握的有用奉行。   （3）落寞性原则。基金料理东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对落寞，基金 资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金料理东谈主里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金料理东谈主运用科学化的规划料理方法裁汰运作成本， 普及经济效益，以合理的掌握成本达到最好的里面掌握后果。   基金料理东谈主的里面掌握要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭使命                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 制、表率的岗亭料理门径、完好意思的信息贵府保全系统、严格的授权掌握、有用的风 险驻防系统和快速反应机制等。基金料理东谈主盲从国度估量法律法则，罢职正当合规 性原则、全面性原则、审慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面掌握制 度。里面掌握的内容包括投辛勤理业务掌握、信息表示掌握、信息技能系统掌握、 管帐系统掌握以及里面稽核掌握等。   （1）基金料理东谈主承诺以上对于里面掌握轨制的表示实在、准确。   （2）基金料理东谈主承诺根据商场变化和基金料理东谈主业务发展不停完善里面掌握 轨制。                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙17号   法定代表东谈主：霍学文   成随即间：1996年01月29日   组织步地：股份有限公司（上市）   注册本钱：东谈主民币2114298.4272万元   存续期间：络续规划   估量东谈主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可2008776号   规划范围：收受公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理国内结算；办理 票据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱业务；办理 场所财政信用盘活使用资金的托福贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；同行外汇拆借；外洋结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担 保；资信拜访、接洽、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；证券结算业务；绽放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业 务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督料理委员会批准的其它业务。   北京银行成立于1996年，抢持期间机遇，接踵完毕引资、上市、跨区域等发展 冲突，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家 庄、乌鲁木王人、青岛、宁波、苏州等十余个中心城市确立630余家分支机构。频年 来，坚持以数字化转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营运才能、料理方式                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) “五大转型”，着力确立伴您一世的银行、专精特新第一溜、投行驱动的交易银 行、成就东谈主才空想的银行、东谈主工智能驱动的交易银行等特色银行，戮力于打造一家 不相似、有特色、让东谈主想得起、铭记住、用得好的银行。   结果2024年6月末，北京银行资产总额3.95万亿元，2024年上半年完毕归母净 利润145.79亿元，成本收入比25.63%，不良贷款率1.31%，拨备笼罩率208.16%，资 本充足率13.11%，各项规划筹议均达到外洋银行业先进水平。品牌价值达1036.62 亿元。入选寰球系统紧迫性银行。一级本钱名次全球千家大银行51位，连气儿11年跻 身全球银行业百强。   北京银行凭借优秀的规划事迹和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞 誉，先后荣获“寰球娴雅单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市交易零 售银行”“最好区域性银行”“最好撑持中小企业孝顺奖”“中国上市公司百强企 业”“中国社会使命优秀企业”“最具络续投资价值上市公司”“中国最受尊敬企 业”“最受尊敬银行”“最值得匹夫相信的银行机构”“中国优秀企业公民”“最 佳供应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行”等称号。   贺凌女士，2003年加入北京银行，具有20余年银行从业经历。历任北京银行公 司银行部总经理助理、北京银行公司银行部副总经理，2023年加入总行资产托管 部，现任北京银行资产托管部总经理。   北京银行资产托管部充分表现当作新兴托管银行的高起点上风，搭建了由高素 质东谈主才组成的专科团队，内设估值核算岗、资金清理岗、投资监督岗、系统料理 岗、内控稽核岗等岗亭，各岗亭东谈主员等离别具有相应的管帐核算、资产估值、资金 清理、投资监督、风险掌握等方面的专科学问和丰富的业务造就。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的规划理念，严格履行托管东谈主 的各项职责，切实保重基金持有东谈主的正当权益，为基金提供高质料的托管服务。经 过多年稳步发展，北京银行托管资产范畴不停扩大，托管业务品种不停加多，已形 成包括证券投资基金、基金专户搭理、证券公司资产料理辩论、信托辩论、银行理 财、保障资金、股权投资基金等家具在内的托管家具体系，北京银行专科高效的托 管服务赢得了客户的泛泛高度认同。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   结果2024年6月末，北京银行共托管证券投资基金96只，范畴共计1415亿元。   二、基金托管东谈主的里面掌握轨制   当作基金托管东谈主，北京银行严格盲从国度估量托管业务的法律法则、行业监管 规章和本行估量料理轨则，称职规划、表率运作、严格料理，确保基金托管业务的 稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保估量信息的实在、准确、完好意思、实时披 露，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   北京银行总行确立内控与操作风险料理委员会，负责审议总行紧迫里面掌握制 度、经由，开展总行里面掌握体系确立诡计，并组织实施。总行法律合规与内控部 当作里面掌握料理职能部门，牵头本行里面掌握体系的统筹诡计、组织落实和查验 评估，总行审计部履行对里面掌握的监督职能，负责对本行里面掌握的充分性和有 效性进行审计。资产托管部设有专职内控稽核岗。   （1）全笼罩原则。里面掌握应当纠合决策、奉行和监督全过程，笼罩各项业 务经由和料理行径，笼罩系数部门、岗亭和东谈主员，任何决策或操作均应当有案可 查。   （2）制衡性原则。里面掌握在治理结构、机组成就及权责分拨、业务经由等 方面形成相互制约、相互监督机制。   （3）审慎性原则。里面掌握应当坚持风险为本、审慎规划的理念，尤其是设 立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。   （4）相匹配原则。里面掌握应与本行料理模式、业务范畴、家具复杂进程、 风险情状等相适合，并根据情况变化实时进行颐养。   北京银行资产托管部具备系统、完善的里面掌握轨制体系，建立了业务料理制 度、里面掌握轨制、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和煦利进行；业 务东谈主员均具备从业经验；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权办事实行 集结掌握，制约机制严格有用；业务图章按规程看守、存放、使用，账户贵府严格 看守，未经授权不得稽查；业务操作区实行落寞紧闭料理，配备音像监控；业务信                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 息由专职业务东谈主员负责复核、信息表示，戒备泄密；业求完毕系统自动化操作，有 效戒备东谈主为操作风险的发生；技能系统完好意思、落寞。  三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和规范  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办 法》的估量轨则，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违反法律、行政法则和其 他估量轨则，或者违反基金合同约定的，应当断绝奉行，立即禀报基金料理东谈主，并 实时向证券监督料理机构讲明。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据来回规范还是生 效的投资指示违反法律、行政法则和其他估量轨则，或者违反基金合同约定的，应 当立即禀报基金料理东谈主，并实时向证券监督料理机构讲明。                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   第五部分 估量服务机构 一、基金份额销售机构 （1）直销中心 称呼：中信建投基金料理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表东谈主：黄凌 办公地址：北京市东城区向阳门内大街2号凯恒中心B座17层 传真：010-59100298 估量东谈主：贾欣欣 客户服务电话：4009-108-108 网址：www.cfund108.com （2）网上直销 直销网站：www.cfund108.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 估量东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表东谈主：霍学文 估量东谈主：周黎                                    中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （3）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 估量东谈主：刘军祥 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （4）祯祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市福田区益田路5023号祯祥金融中心 法定代表东谈主：谢永林 估量东谈主：朱琴 网址：http://bank.pingan.com 客户服务电话：95511 （5）宁波银行股份有限公司（同行易管家） 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表东谈主：陆华裕 估量东谈主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn 客户服务电话：95574 （6）北京农村交易银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东谈主：关文杰 估量东谈主：王婉姝、孙烨 网址：www.bjrcb.com                                  中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 客户服务电话：96198 （7）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路26号 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表东谈主：葛仁余 估量东谈主：徐继军 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319、025-52890919 （8）招商银行股份有限公司招赢通 住所：深圳市福田区深南通衢7088号 办公地址：深圳市福田区深南通衢7088号 法定代表东谈主：缪建民 估量东谈主：闵若晗 网址：http://fi.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （9）鼎信汇金（北京）投辛勤理有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：王人凌峰 估量东谈主：陈臣 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （10）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室 法定代表东谈主：章知方 估量东谈主：陈慧慧 网址：www.licaike.com 客户服务电话：400-920-0022                                 中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)     （11）上海陆享基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元     法定代表东谈主：粟旭     估量东谈主：李佳     网址：www.luxxfund.com     客户服务电话：400-168-1235     （12）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港互助区前湾通盘1号A栋201室     办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼     法定代表东谈主：杨峻     估量东谈主：刘鸣     网址：www.txfund.com     客户服务电话：95017、4000-890-555     （13）诺亚正行基金销售有限公司     住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层     办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼     法定代表东谈主：吴卫国     估量东谈主：吕本泉     网址：www.noah-fund.com     客户服务电话：400-821-5399     （14）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     估量东谈主：龚江江     网址：www.jjmmw.com.cn                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 客户服务电话：4006-788-887 （15）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 估量东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：95021、400-1818-188 （16）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：中国(上海)解放贸易磨练区张杨路500号10楼 法定代表东谈主：陶怡 估量东谈主：鲁育铮、赫崇喆 网址：www.howbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 估量东谈主：韩爱彬 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （18）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表东谈主：张跃伟 估量东谈主：高浩辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899                               中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) （19）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表东谈主：吴强 估量东谈主：李珍珍 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （20）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江外洋金融广场53层 法定代表东谈主：李兴春 估量东谈主：伍豪 网址：www.leadfund.com.cn 客户服务电话：95733、400-032-5885 （21）嘉实钞票料理有限公司 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 法定代表东谈主：张峰 估量东谈主：李雯 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （22）乾谈基金销售有限公司 住所：北京市西城区祯祥里西大街28号楼6层601-7室 办公地址：北京市西城区祯祥里西大街28号6层601-7室 法定代表东谈主：董云巍 估量东谈主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-003-0358 （23）北京创金启富基金销售有限公司                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座空洞楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 估量东谈主：张海洋 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （24）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区确立路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区龙湖西宸外洋B座12楼 法定代表东谈主：杨远芬 估量东谈主：史若芬 网址：www.puyifund.com 客户服务电话：400-080-3388 （25）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 估量东谈主：丛瑞丰 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305-8 （26）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 法定代表东谈主：王伟刚 估量东谈主：于伟伟 网址：www.hcjijin.com 客户服务电话：400-055-5728 （27）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)     办公地址：北京市向阳区望京浦项中心B座19层     法定代表东谈主：王人剑辉     估量东谈主：杨家明     网址：www.niuniufund.com     客户服务电话：400-616-7531     （28）济安钞票（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元     法定代表东谈主：杨健     估量东谈主：李海燕     网址：www.jianfortune.com     客户服务电话：400-673-7010     （29）上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨练区浦明路1500号8层M座     办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼     法定代表东谈主：简梦雯     估量东谈主：马烨滢     网址：www.520fund.com.cn     客户服务电话：400-799-1888     （30）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号     法定代表东谈主：尹彬彬     估量东谈主：陈东     网址：www.66liantai.com     客户服务电话：400-118-1188     （31）北京坤元基金销售有限公司     住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816 号                                  中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：北京市向阳区东三环中路7号院北京钞票中心写字楼A座30层3001B 法定代表东谈主：杜福胜 估量东谈主：郭好意思玲 网址：www.kunyuanfund.com 客户服务电话：4006498989 （32）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 法定代表东谈主：彭浩 估量东谈主：孔安琪 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：400-004-8821 （33）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 估量东谈主：李关洲 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （34）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表东谈主：黄欣 估量东谈主：陆欣 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （35）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼                                    中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   法定代表东谈主：郑新林   估量东谈主：邓琦   网址：www.pytz.cn   客户服务电话：021-68889082   （36）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室   办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利外洋广场北塔33楼、8楼   法定代表东谈主：肖雯   估量东谈主：邱湘湘   网址：www.yingmi.cn   客户服务电话：020-89629066   （37）京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济斥地区科创十一街18号院A座   法定代表东谈主：邹保威   估量东谈主：姜颖   网址：http://jr.jd.com   客户服务电话：95118、400-098-8511   （38）上海云湾基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-   办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼   法定代表东谈主：冯轶明   估量东谈主：江辉   网址：www.zhengtongfunds.com   客户服务电话：400-820-1515   （39）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   住所：深圳市前海深港互助区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）                                    中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号    法定代表东谈主：杨柳    估量东谈主：林丽    网址：www.ppwfund.com    客户服务电话：400-666-7388    （40）上海中欧钞票基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路479号1008-1室    办公地址：上海市虹口区自制路18号8栋嘉昱大厦6层    法定代表东谈主：许欣    估量东谈主：刘弘义    网址：www.zocaifu.com    客户服务电话：400-100-2666    （41）上海中原钞票投辛勤理有限公司    住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    法定代表东谈主：毛淮平    估量东谈主：张静怡    网址：www.amcfortune.com    客户服务电话：400-817-5666    （42）洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司    住所：山东省青岛市市北区龙城路31号不凡世纪中心1号楼5006户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路31号不凡世纪中心1号楼5006户    法定代表东谈主：李赛    估量东谈主：张萌    网址：www.hongtaiwealth.com    客户服务电话：400-8189-598    （43）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层    法定代表东谈主：张皓    估量东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    客户服务电话：400-990-8826    （44）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路66号4号楼    办公地址：北京市向阳区光华路10号    法定代表东谈主：王常青    估量东谈主：刘畅    网址：www.csc108.com    客户服务电话：95587、4008-888-108    （45）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈福华通盘111号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘111号    法定代表东谈主：霍达    估量东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    客户服务电话：95565    （46）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦，北京市向阳区亮 马桥路48号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    估量东谈主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    客户服务电话：95548    （47）申万宏源证券有限公司                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表东谈主：杨周到 估量东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （48）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦 法定代表东谈主：杨华辉 估量东谈主：王仙鹤 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （49）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华通盘119号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘119号 法定代表东谈主：段文务 估量东谈主：周楷钰 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：95517、4008-001-001 （50）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表东谈主：肖海峰 估量东谈主：赵如意 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话：95548 （51）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   办公地址：苏州工业园区星阳街5号   法定代表东谈主：范力   估量东谈主：陆晓   网址：www.dwzq.com.cn   客户服务电话：95330   （52）东方证券股份有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦，上海市黄浦区中山南 路318号2号楼3-6层，12层，13层，22层，25-27层，29层，32层，36层，38层   法定代表东谈主：金文忠   估量东谈主：龚玉君   网址：www.dfzq.com.cn   客户服务电话：95503   （53）中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01），1001室   办公地址：广州市河汉区临江通衢395号合利天德广场T1楼10层   法定代表东谈主：胡伏云   估量东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   客户服务电话：95548   （54）东莞证券股份有限公司   住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼   法定代表东谈主：陈照星   估量东谈主：彭淑娴   网址：www.dgzq.com.cn   客户服务电话：95328   （55）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易空洞楼                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易空洞 楼，北京市西城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼    法定代表东谈主：祝艳辉    估量东谈主：阴冠华    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （56）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    估量东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584、4008-888-818    （57）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20 楼2005室    法定代表东谈主：王献军    估量东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （58）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    估量东谈主：吴阳    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538                                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)     （59）第一创业证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼     办公地址：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼     法定代表东谈主：吴礼顺     估量东谈主：王雯     网址：www.firstcapital.com.cn     客户服务电话：95358     （60）中国中金钞票证券有限公司     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601- L4608     办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三谈交织处西南角中 国华润大厦46楼     法定代表东谈主：高涛     估量东谈主：李佩钊     网址：www.ciccwm.com     客户服务电话：95532、400-600-8008     （61）东方钞票证券股份有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城10栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦     法定代表东谈主：戴彦     估量东谈主：付佳     网址：www.18.cn     客户服务电话：95357     （62）国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号     办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹外洋大厦     法定代表东谈主：冉云     估量东谈主：陈瑀琦     网址：www.gjzq.com.cn                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 客户服务电话：95310 （63）华宝证券股份有限公司 住所：上海解放贸易磨练区浦电路370号2、3、4层 办公地址：上海解放贸易磨练区浦电路370号2、3、4层 法定代表东谈主：刘加海 估量东谈主：刘之蓓 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （64）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座14层 办公地址：上海市向城路288号国华金融大厦8楼 法定代表东谈主：王树科 估量东谈主：张爽爽 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （65）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区建外街谈景辉街33号院1号楼阳光金融中心8层 法定代表东谈主：李科 估量东谈主：杨超 网址：http://fund.sinosig.com 客户服务电话：95510 （66）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东谈主：白涛 估量东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com 客户服务电话：95519                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金，并在基金料理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：中信建投基金料理有限公司  住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室  法定代表东谈主：黄凌  办公地址：北京市东城区向阳门内大街2号凯恒中心B座17层  电话：010-59100230  传真：010-59100298  估量东谈主：谭保民  三、出具法律概念书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：早晨、陆奇  估量东谈主：陆奇  四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室  法定代表东谈主：毛鞍宁  估量东谈主：王珊珊  估量电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：王珊珊、朱燕                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                  第六部分 基金的召募   一、本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同偏激他估量轨则召募，经2021年4月19日中国证监会证监许可〔2021〕1373号文 件准予召募注册。   本基金为契约型绽放式债券型证券投资基金，基金存续期限为不如期。召募期 自2021年9月22日至2021年10月20日，共召募437，156，293.47份基金份额，召募户 数为3，990户。   二、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为A类基金份额。 根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金A类基金份额和C类基金份额离别成就代码。由于基金用度的不同，本基 金A类基金份额和C类基金份额将离别测度基金份额净值，测度公式为测度日种种别 基金资产净值除以测度日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行选拔认购、申购基金份额类别。根据基金运作情况，基金料理东谈主 可在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行适当 规范后颐养基金份额类别成就、住手现存基金份额类别的销售、颐养现存基金份额 类别的费率水平或者加多新的基金份额类别等，颐养实施前基金料理东谈主需依照《信 息表示办法》的轨则实时公告。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第七部分 基金合同的收效   一、基金合同收效的时刻   本基金基金合同已于2021年10月22日收效，自该日起，本基金料理东谈主谨慎伊始 料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，连气儿20个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东谈主应当在如期讲明中赐与表示；连 续60个办事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在10个办事日内向中国证监会讲明 并提倡料理决策，如络续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在 招募说明书或其他估量公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构并 在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时刻，但基金料理东谈主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时刻变更或其他 特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的颐养，但应在 实施日前依照《信息表示办法》的估量轨则在轨则媒介上公告。   本基金已于2022年1月20日起伊始办理日常申购、赎回等业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调遣请求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行测度； 登记机构说明的不得取销；                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东谈主必 须在新公法伊始实施前依照《信息表示办法》的估量轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的规范，在绽放日的具体业务办理时刻内提倡申 购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资者赎回请求收效后，基金料理东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生无数赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同估量条目处理。遇来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能掌握的成分影响 业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金料理东谈主应以来回时刻结果前受理有用申购和赎回请求确本日当作申购或赎 回请求日（T日），在平日情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的有用性进 行说明。T日提交的有用请求，投资东谈主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构轨则的其他方式查询请求的说明情况。若申购不堪利，则申购款项退还 给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构 照实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为准。 对于请求的说明情况，投资者应实时查询，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投 资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 名额为东谈主民币100元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心初次申购 基金份额的最低名额为东谈主民币20，000元，追加申购单笔金额不设限制。各销售机构 对最低申购名额及来回级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 金份额；基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔来回类业务（如 赎回、基金调遣、转托管等）导致单个基金来回账户的基金份额余额少于1份时， 余额部分基金份额必须一同赎回。在适应法律法则轨则的前提下，各销售机构对赎 回份额限制有其他轨则的，需同期罢职该销售机构的估量轨则。 理东谈主的届时公告为准。 金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 料理东谈主基于投资运作与风险掌握的需要，可采取上述门径对基金范畴赐与掌握。具 体请参见估量公告。 额等数目限制。基金料理东谈主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的估量轨则在 轨则媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费   本基金A类基金份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。C类基金份额 不收取申购用度。   投资东谈主不错屡次申购本基金，A类基金份额的申购费率按每笔申购请求单独计 算。申购费率如下：                    A 类基金份额     申购金额（含申购费）                       申购费率                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         C 类基金份额                         申购费率为 0   本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率如下：          络续持有期                         赎回费率           小于 7 日                        1.50%      大于即是 7 日，小于 30 日                   0.10%       大于即是 30 日            0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取，其中宝石续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财 产；宝石续持有期不少于7日的投资者，本基金将不低于赎回费总额的25%计入基金 财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的估量轨则在轨则媒介上公 告。 持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销辩论，如期或不 如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按估量监管部门要求履行必要手 续并提前见知基金托管东谈主后，基金料理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费 率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢职估量法律法则以及监 管部门、自律公法的轨则。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额 单元为份，上述测度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣                                  中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述测度结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者选拔申购A类基金份额，则申购份额的测度公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资40，000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为   净申购金额=40，000.00/（1+0.80%）=39，682.54元   申购用度=40，000.00-39，682.54=317.46元   申购份额=39，682.54/1.0400=38，156.29份   即：投资东谈主投资40，000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为 金份额。   （2）若投资东谈主选拔申购C类基金份额，则申购份额的测度公式为：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资50，000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05份   即投资东谈主投资50，000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额的基金份额净值为1.0500元，则其得到47，619.05份C类基金份额。   若投资者赎回基金份额（A类或C类），则赎回金额的测度公式为：                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)    赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值    赎回用度=赎回份额×T日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：假定某投资者赎回A类（或C类）基金份额100，000份，该笔份额持随机刻 为20日，则对应的赎回费率为0.10%，假定赎回当日A类（或C类）基金份额净值是    赎回金额=100，000×1.0600=106，000.00元    赎回用度=100，000×1.0600×0.10%=106.00元    净赎回金额=106，000.00-106.00=105，894.00元    即：投资者赎回本基金100，000份A类（或C类）基金份额，持有期限为20日， 假定赎回当日A类（或C类）基金份额净值是1.0600元，则其可得到的赎回金额为    某类基金份额净值=该类基金资产净值总额/刊行在外的该类基金份额总额    本基金A类基金份额和C类基金份额离别成就代码，离别测度和公告两类基金份 额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的测度，保留到极少点 后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 两类基金份额净值在本日收市后离别测度，并在T+1日内离别公告。遇特殊情况， 经履行适当规范，不错适当蔓延测度或公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 资东谈主的申购请求。 资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 采取估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金料理东谈主应当采取暂停接受基金申购请求的门径。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 额的比例达到或者突出50%，或者变相躲避50%集结度的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购请求时，基金料理东谈主应当根据估量轨则在轨则媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东谈主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项。 资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 采取估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金料理东谈主应当采取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的门径。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付；如                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎 回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公 告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后 的余额）突出前一绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回请求时，按 平日赎回规范奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有繁难或以为 因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求 量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回请求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下 一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并 以下一绽放日的该类基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。   （3）如发生无数赎回且存在单个绽放日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基 金份额占前一绽放日基金总份额的比例突出30%时，本基金料理东谈主不错对该单个基 金份额持有东谈主突出前述约定比例的赎回请求实施缓期赎回，缓期的赎回请求与下一                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的种种基金份额净值为基础计 算赎回金额。如下一绽放日，该单个基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述 比例约定的，链接按前述公法处理，直至该单个基金份额持有东谈主单个绽放日内请求 赎回的基金份额占前一绽放日基金总份额的比例低于前述比例。关联词，如该持有东谈主 在提交赎回请求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被取销。   对于该基金份额持有东谈主未突出上述比例的部分，基金料理东谈主有权根据前段 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的 赎回请求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿2个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错降速支付赎回 款项，但不得突出20个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书轨则的其他方式在3个来回日内禀报基金份额持有东谈主，说明估量处理方法， 并在2日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近1个绽放日的两类基金份额净值。 《信息表示办法》的轨则在轨则媒介刊登公告。   十二、基金调遣   基金料理东谈主不错根据估量法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金 料理东谈主料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，估量规 则由基金料理东谈主届时根据估量法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前在合 理时刻内见知基金托管东谈主与估量机构。   十三、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 产生的非来回过户以及登记机构招供、适应法律法则的其它非来回过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机 构要求提供的估量贵府，对于适应条件的非来回过户请求按基金登记机构的轨则办 理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   十五、如期定额投资辩论   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资辩论，具体公法由基金料理东谈主另行 轨则。投资东谈主在办理如期定额投资辩论时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金料理东谈主在估量公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资计 划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会招供的来回风景或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或估量公告。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)              第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金在严格掌握风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管 理，追求基金资产的始终稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府撑持债券、政府撑持机构债券、 场所政府债券、可调遣债券（含分离来回可转债）、可交换债券偏激他经中国证监 会允许投资的债券）、资产撑持证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约 入款、如期入款偏激他银行入款）、货币商场器用、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会估量轨则）。   本基金主动投资的信用债的信用评级为AA（含）及以上，除短期融资券、超短 期融资券除外的信用债采取债项评级，短期融资券、超短期融资券采取主体评级， 本基金投资信用债将罢职以下比例限制：①本基金投资于AA评级信用债的比例不高 于信用债持仓的20%；②本基金投资于AA+评级信用债的比例不高于信用债持仓的   本基金持有信用债券期间，要是其评级下跌、基金范畴变动、变现信用债支付 赎回款项、出现信用风险颐养持仓等使得信用债投资不再适应上述约定，应实时调 整至适应约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金料理东谈主选用的评级机构出具 的债券信用评级。本基金所指信用债券包括金融债券（不含政策性金融债）、企业 债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债 券、次级债券、政府撑持债券、政府撑持机构债券、可调遣债券（含分离来回可转 债）、可交换债券等除国债、央行票据、场所政府债和政策性金融债之外的、非国 乡信用担保的债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当程                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 换债券（含分离来回可转债）、可交换债券的比例不突出基金资产总值的20%；每个 来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当规范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金采取从上至下的策略，通过对宏不雅经济基本面（包括经济运行周期、财 政及货币政策、产业政策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面供需情 况、证券商场估值水对等）的潜入研究，分析股票商场、债券商场、货币商场三大 类资产的预期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、债券、现款之间的投资比 例进行动态颐养。   （1）类属配置策略   本基金将根据历史收益率的数目分析、特定类属的基本面分析，确定国债、金 融债、企业债、公司债等不同债券板块之间的相对投资价值，制定相应债券类属配 置策略，并根据商场变化实时进行颐养。   （2）久期料理策略   本基金将通过追踪分析宏不雅经济运行情况和金融商场资金面情况，勾搭对财政 政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而预计金融商场利率水平变动趋 势。在预期利率水平全体下跌时，加多组合久期，以较多地赢得债券价钱上升带来 的收益，在预期利率全体水平上升时，减小组合久期，以躲避债券价钱下跌的风 险。   （3）收益率弧线策略   本基金在研判收益率弧线体式变化的基础上，对资产组合中的长、中、短期债                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 券占比进行合理配置，当令采取追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变 化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态颐养。   （4）回购放大策略   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融商场资金面、货币政策的研判 和商场利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。本基 金将在掌握合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以偏激他投 资品种收益率进行比拟，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率高于回购 成本的债券以偏激他赚钱契机从而赢得杠杆放大收益。   （5）信用债券投资策略   本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的规划情状、财务筹议等情 况，对其信用风险进行评估，以此当作信用债券选拔的基本依据。根据对异日债券 商场的判断，基金采取策略性配置与战术性来回勾搭的方法，买入并持有中枢资 产，同期勾搭商场上出现的契机利用信用利差策略进行战术来回。   （6）可调遣债券、可交换债券投资策略   可调遣债券、可交换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的性格，具有抗击 下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金将通过相对价值分析、基本面研 究、估值分析、债券条目分析，选拔公司基本教授优良、其对应的基础证券有着较 高飞腾后劲的可调遣债券和可交换债券进行投资。   在严格掌握风险、保持资产流动性的前提下，本基金将限定参与股票等权益类 资产的投资，以加多基金收益。本基金通过选拔基本面清雅、流动性高、风险低、 具有中始终飞腾后劲的股票进行漫步化组合投资，掌握流动性风险和非系统性风 险，追求股票投资组合的始终悠闲升值。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分析 相勾搭的方式，筛选具有比拟上风的存托凭证当作投资标的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、来回活跃的期货合约，通过对基本面和资金面的分析，对国债商场走 势作念出判断，以当作确定国债期货的头寸主义和额度的依据，通过多头或空头套期                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 保值等策略进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分计划国债期货的收益性、流动性 及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险，以达到裁汰投资组合的全体风险的目 的。   资产撑持证券是指由金融机构当作发起机构，将信贷资产等具有悠闲现款流的 资产信托给受托机构，由受托机构向投资机构刊行，以该财产所产生的现款支付其 收益的证券。本基金通过对资产池结构和质料的追踪覆按、分析资产撑持证券的发 行条目、预估提前偿还率变化对资产撑持证券异日现款流的影响，严慎投资资产支 持证券。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于股票（含存 托凭证）等资产的比例不突出基金资产的20%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券 的10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产撑持证券的比例，不得突出基 金资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得突出基金资产净值的20%；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产撑持证券的比例，不得突出该 资产撑持证券范畴的10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产撑持证 券，不得突出其种种资产撑持证券悉数范畴的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产撑持证券。基金 持有资产撑持证券期间，要是其信用品级下跌、不再适应投资圭臬，应在评级讲明                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （10）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金 资产净值的40%，参加寰球银行间同行商场进行债券回购的最始终限为1年，债券回 购到期后不得延期；    （11）本基金料理东谈主料理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得突出该上市公司可流 通股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得突出该上市公司可运动股票的30%；透彻按照估量指数的组成比例进行 证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的 成分甚而基金不适应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；    （13）基金料理东谈主承诺，本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其 他主体为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致；    （14）本基金资产总值不突出基金资产净值的140%；    （15）本基金参与国债期货投资时：在职何来回日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得突出基金资产净值的15%；在职何来回日日终，持有的卖放洋债期 货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计 算）应当适应基金合同对于债券投资比例的估量约定；本基金在职何来回日内来回 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来回日基金资产净值的    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票奉行，与 国内照章刊行上市的股票合并测度；    （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不适应上述规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在10个来回日内进行颐养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起伊始。基 金托管东谈主不因提供监督而对基金料理东谈主犯科非法投资等承担任何使命。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行适当规范后，则本基金投资不再受估量限制或以变更后的轨则为准。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不正派的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实控 制东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联来回的，应当适应本基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额持 有东谈主利益优先原则，驻防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 自制合理价钱奉行。估量来回必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与披 露。首要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事 通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。基金托管东谈主对基 金料理东谈主的犯科非法投资等上述事项不承担任何使命和由此形成的任何损失。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制的，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受估量限制或以变更后的轨则为准。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)    五、事迹比拟基准    中债空洞指数收益率*85%+沪深300指数收益率*10%+银行活期入款利率(税 后)*5%    中债空洞指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，其样本范围涵盖银行间 商场和来回所商场，成份债券包括国度债券、企业债券、央行票据等系数主要债券 种类，具有泛泛的商场代表性，大要反应中国债券商场的总体走势。沪深300指数 是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券来回所流动性好、范畴最大的 当作事迹比拟基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。    要是今后商场中出现更具有代表性的事迹比拟基准，或者更科学的事迹比拟基 准，或者上述基准指数住手发布，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的事迹比 较基准，基金料理东谈主以为有必要作相应颐养时，本基金料理东谈主不错依据保重基金份 额持有东谈主利益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并履行适当规范后，变更本基金的 事迹比拟基准。    六、风险收益特征    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀杂型 基金、股票型基金。    七、基金料理东谈主代表基金愚弄鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所 概念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。      九、基金投资组合讲明      基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲明所载贵府不存在子虚记录、误导性述说 或首要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主北京银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年11月复核了 本讲明中的财务筹议、净值弘扬和投资组合讲明等内容，保证复核内容不存在子虚 记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合讲明所载数据结果2024年9月30日（摘自本基金2024年第3季度报 告），本讲明中所列财务数据未经审计。      （一）讲明期末基金资产组合情况                                              占基金总资产的比例 序号          名目          金额(元)                                                 （%）      其中：股票                               -               -      其中：债券                   58，931，695.72          87.00          资产撑持证券                          -               -      其中：买断式回购的买入                                          -               -      返售金融资产      银行入款和结算备付金合      计      （二）讲明期末按行业分类的股票投资组合      无余额。                                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)         无余额。         （三）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细         无余额。         （四）讲明期末按债券品种分类的债券投资组合                                                                  占基金资产净     序号               债券品种                    公允价值(元)                                                                  值比例（％）               其中：政策性金融债                            21，007，721.31      31.74      （五）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细                                                                   占基金资产净 序号 债券代码              债券称呼          数目（张）           公允价值(元)                                                                   值比例（％）         （六）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产撑持证 券投资明细         无余额。         （七）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细         无余额。                                     中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)     （八）讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细     无余额。     （九）讲明期末本基金投资的股指期货来回情况说明     无。     （十）讲明期末本基金投资的国债期货来回情况说明     无。     （十一）投资组合讲明附注 司在讲明编制日前一年内曾受到中国东谈主民银行江苏省分行的处罚，兴业银行股份有 限公司在讲明编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局福建监管局的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策规范适应估量法律法则、基金合同及 公司轨制的轨则。除上述主体外，基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的发 行主体出现本期被监管部门立案拜访，或在讲明编制日前一年内受到公开贬抑、处 罚的情形。     序号                称呼                      金额(元)                                                          占基金                                                          资产净 序号             债券代码     债券称呼            公允价值（元）                                                          值比例                                                           (%)                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)  无余额。  由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                      第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年9月30日。     基金料理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     中信建投双鑫债券A                              事迹比拟基            净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                        准收益率标              ①-③      ②-④              ①    圭臬差② 准收益率③                               准差④ 月 1 日- 月 30 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日-           -2.49%     0.16%   -1.79%     0.13%   -0.70%    0.03% 月 31 日 月 22 日 （基金合同 收效日）- 月 31 日     中信建投双鑫债券C                              事迹比拟基            净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                        准收益率标              ①-③      ②-④              ①    圭臬差② 准收益率③                               准差④ 月 1 日- 月 30 日                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 月 1 日-           -0.05% 0.12%  0.63% 0.08% -0.68% 0.04% 月 31 日 月 1 日-           -2.88% 0.16% -1.79% 0.13% -1.09% 0.03% 月 31 日 月 22 日 （基金合同 收效日）- 月 31 日 益率变动的比拟      中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种证券、银行入款本息和基金应收申购款偏激 他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据估量法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产 账户相落寞。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产落寞于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看守。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金估量的证券来回风景的来回日以及国度法律法则轨则 需要对外表示基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定估量金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐 准则》、监管部门估量轨则。   （一）对存在活跃商场且大要获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 来回日的报价不可实在反应公允价值的，叮属报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技能中计划不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制当作特征 计划。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有估量资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有填塞可 利用数据和其他信息撑持的估值技能确定公允价值。采取估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得估量资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，叮属估值进 行颐养并确定公允价值。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如 最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事 件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，颐养最近来回市价，确定 公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调遣债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技能确定公允价值。 来回所商场挂牌转让的资产撑持证券，采取估值技能确定公允价值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，叮属商场报价进行颐养以说明估值日的公允价 值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应采取估值技能确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，采取估值技能确定公允价值，在估 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会估量轨则确定公允价值。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着各别，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采取最近来回日结算价估 值。 值。 料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢职估量法律法则以及监管部门、 自律公法的轨则。 国度最新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范 及估量法律法则的轨则或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报对 方，共同查明原因，两边协商料理。   根据估量法律法则，基金资产净值测度和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金估量的管帐问 题，如经估量各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管 理东谈主对基金净值的测度结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 失以及因该来回日基金资产净值测度顺延诞妄而引起的损失，由基金料理东谈主负责赔 付。   五、估值规范 该类基金份额的余额数目测度，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金 料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制，具体可参见基金料理东谈主 届时的估量公告。国度法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主每个办事日测度基金资产净值及两类基金份额净值，并按轨则公 告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将两 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按 约定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的 准确性、实时性。当本基金A类或C类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发 生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的特别形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，特别的责 任东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直经济损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 测度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄使命方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由 于估值诞妄使命方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值错                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值诞妄使命方还是积极和谐，而且有协助 义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 诞妄使命方叮属更正的情况向估量当事东谈主进行说明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对估量当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 而且仅对估值诞妄的估量径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值诞妄使命方仍叮属估值诞妄负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄使命方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的 总和突出其现实损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄颐养采取尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，估量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的 原因确定估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进 行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向估量当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值测度出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的门径戒备损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业 另有通行作念法，基金料理东谈主及基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。   七、暂停估值的情形 时； 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和两类基金份额净值由基金料理东谈主负责测度，基金托管东谈主负责进 行复核。基金料理东谈主应于每个办事日来回结果后测度当日的基金资产净值和两类基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值测度结果复核说明后发送给基 金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情形的处理 所形成的谬误不当作基金资产估值诞妄处理； 机构发送的数据诞妄等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适当、 合理的门径进行查验，关联词未能发现该诞妄的，由此形成的基金份额净值测度错 误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极 采取必要的门径缩小或排斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除估量 用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒3个月可不进行收 益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的两类基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 同。本基金归并类别的每一基金份额享有同等收益分拨权；   在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金 料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对基金收益分拨的估量业务公法进行颐养，并 实时公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在规                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务公法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。料理费的测度方 法如下：   H1＝E×0.60%÷当年天数   H1为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的测度 方法如下：                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   H2＝E×0.15%÷当年天数   H2为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前3 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。计 算方法如下：   H3＝Ec×0.40%÷当年天数   H3为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   Ec为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前3 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按 照估量合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。 轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估量的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取料理 费。   五、基金税收   本基金支付给料理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的估量税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度估量税收征收的轨则代扣代缴。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照估量轨则编制基金管帐报表； 以书面方式说明。   二、基金的年度审计 和国证券法》轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在轨则媒介公告。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)             第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险料理轨则》、《基金合同》偏激他估量轨则。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、完好意思 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表示的基金信息 通过适应中国证监会轨则条件的用以进行信息表示的寰球性报刊（以下简称“轨则 报刊”）及《信息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介 表示，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公 开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府撮要 份额持有东谈主大会召开的公法及具体规范，说明基金家具的性格等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息表示及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金 圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府撮要的信息发生首要变更 的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在轨则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具贵府概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府撮要、基金合 同和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金家具贵府撮要登载在基金销售机构 网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站 上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示 招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 至少每周在轨则网站表示一次两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的两类基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半年 度和年度临了一日的两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的测度方式及估量申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度 讲明登载在轨则网站上，并将年度讲明请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐讲明应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中 期讲明登载在轨则网站上，并将中期讲明请示性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起15个办事日内，编制完成基金季度讲明，将 季度讲明登载在轨则网站上，并将季度讲明请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期 讲明或者年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期讲明“影响投资者决策的其 他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明期内持有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金料理东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中表示基金组合股产情况偏激流动 性风险分析等。   （七）临时讲明   本基金发生首要事件，估量信息表示义务东谈主应当在2日内编制临时讲明书，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动突出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 估量行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 际掌握东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 式和费率发生变更； 产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，估量信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清楚。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理讲明   基金合同圮绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理讲明。基金财产清理小组应当将清理讲明登载在轨则网站上，并将 清理讲明请示性公告登载在轨则报刊上。   （十一）投资于国债期货的信息   基金料理东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 筹议等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资 政策和投资主义等。   （十二）投资于资产撑持证券的信息                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金料理东谈主应在基金年度讲明及中期讲明中表示其持有的资产撑持证券总额、 资产撑持证券市值占基金净资产的比例和讲明期内系数的资产撑持证券明细。基金 料理东谈主应在基金季度讲明中表示其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占 基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产撑持 证券明细。   （十三）投资证券公司短期公司债券的信息表示   基金料理东谈主应当根据法律法则轨则在临时公告和如期讲明中实时表示投资证券 公司短期公司债券的情况。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，估量信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的轨则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十五）本基金投资存托凭证的信息表示依照国内上市来回的股票奉行。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表示事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门及高 级料理东谈主员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适应中国证监会估量基金信息披 露内容与姿首准则等法律法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照估量法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期讲明、更新的招募说明书、基金家具贵府撮要、基金清理讲明等公开 表示的估量基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证估量报送信息的实在、准确、完好意思、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介表示信息，关联词其他大家媒介不得早于轨则媒介表示信息，而且在不 同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲明、法律概念书的专科                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 机构，应当制作办事底稿，并将估量档案至少保存到《基金合同》圮绝后10年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照估量法律法则 轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金估量信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、中国证监会轨则或基金合同约定的其他情况。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)             第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和规范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所 概念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适应《中华东谈主民共和 国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计概念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求和调遣转入 请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求和调遣转出 请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求和调遣转出请求，并支付赎回款项和调遣转 出款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购等业务。本招募说明书“基金份额 的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。 无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求突出前一绽放日主袋账户总份 额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 料理东谈主测度各项投资运作筹议和基金事迹筹议时应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个来回日内完成对主袋账户投资组 合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金料理东谈主应当 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   圮绝侧袋机制后，基金料理东谈主实时聘用适应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的 管帐师事务所进行审计并表示专项审计概念。   五、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生首要影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分轨则的基金净值信息披 露方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期讲明中表示讲明期内特定资产 处置进展情况，表示讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   六、法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有轨则的，从其轨则。本招 募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、估量轨则不一致的，以届 时的法律法则、估量轨则为准，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程 序后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部老实容 进行修改、颐养或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)              第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种始终投资器用，其主邀功能是漫步 投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要提 供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括商场风险，也包括基金自身 的料理风险、技能风险和合规风险等。无数赎回风险是绽放式基金所独到的一种风 险，即指本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额 后的余额）突出前一绽放日的基金总份额的10%时，投资东谈主将可能无法实时取得赎 回款项。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一 般来说，基金的预期收益越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、《招募说明书》、基金家具贵府撮要等基金法律 文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资造就、 资产情状等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才能相适合，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定 额投资是指点投资东谈主进行始终投资、平均投资成本的一种粗陋易行的投资方式。但 是如期定额投资并不可躲避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主赢得收益，也 不是替代储蓄的等效搭理方式。   因分成等行径导致基金份额净值变化，不会篡改基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或普及基金投资收益。以1.00元发售面值开展基金召募或因分成等 行径导致基金份额净值颐养至1.00元发售面值或1.00元隔邻，在商场波动等成分的 影响下，基金投资仍有可能出现失掉或基金净值仍有可能低于发售面值。   基金料理东谈主承诺以真挚信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对 本基金事迹弘扬的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自得”原则，在 作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负 担。   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：   一、商场风险   证券商场价钱因受到经济成分、政事成分、投资心理和来回轨制等各式成分的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券商场监管政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   证券商场受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而宏不雅经济 运行情状将对质券商场的收益水平产生影响，从而对基金收益形成影响。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利坦爽接影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购， 其收益水平会受到利率变化和货币商场供求情状的影响。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货推广，基金投资于证券 所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而使基金的现实收益下跌，影响基金资产 的保值升值。   二、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、造就、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金料理东谈主的料理水平、料理妙技和料理技能等估量性 较大，本基金可能因为基金料理东谈主的成分而影响基金收益水平。基金托管东谈主的料理 水平对基金收益水平也存在影响。   三、流动性风险                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金将面对因商场来回量不及，导致证券不可飞速、低成腹地转机为现款的 风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，甚而本基金莫得填塞的 现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府撑持债券、政府撑持机构债券、 场所政府债券、可调遣债券（含分离来回可转债）、可交换债券偏激他经中国证监 会允许投资的债券）、资产撑持证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约 入款、如期入款偏激他银行入款）、货币商场器用、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会估量轨则）。   本基金的标的资产大部分为圭臬化债券、股票等金融器用，一般情况下具有较 好的流动性，同期，本基金严格掌握投资于流动受限资产的比例。   （3）无数赎回情形下的流动性风险料理门径   为叮属无数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金料理东谈主在以为支付投资东谈主 的赎回请求有繁难或以为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，可能采取部分缓期赎回或降速支付赎回款项的流动性风 险料理门径，详备公法参见招募说明书第八部分的估量约定。未赎回的基金份额持 有东谈主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险料理器用，对赎回申 请进行限定限制。基金料理东谈主不错采取备用的流动性风险料理叮属门径，包括但不 限于：   在此情形下，投资东谈主的赎回请求可能被断绝。                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)  在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般平日情形下有所蔓延。  本基金宝石续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂停 接受，或被降速支付赎回款项。  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采取舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的 基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行颐养，使得商场的冲击成 本大要分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。  （5）实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，基金料理东谈主测度各项投资运作筹议和基金事迹筹议时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不披 露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金如期讲明中表示讲明期末特定资产 可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产 的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。  基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、信用风险   基金在来回过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、断绝 支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   五、本基金独到的风险 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险频频是由商场衰退广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法自负保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。 来特地风险，包括信用风险、利率风险、提前偿付风险等。信用风险是基金所投资 的资产撑持证券之债务东谈主出现负约，或在来回过程中发生交收负约，或由于资产支 持证券信用质料裁汰导致证券价钱下跌，形成基金财产损失；利率风险是商场利率 波动会导致资产撑持证券的收益率和价钱的变动；提前偿付风险是债务东谈主可能会由 于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面对再投资风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的估量风险可能径直或障碍成为本基金的风 险。   六、其他风险 完善产生的风险；                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 平，从而带来风险；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)       第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行估量规范后，《基金合同》应当圮绝： 托管东谈主贯串的。   三、基金财产的清理 立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东谈主、具有从事证券估量业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组调治采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲明；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律概念书；   （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的估量首要事项须实时公告；基金财产清理讲明经适应《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲明登载 在轨则网站上，并将清理讲明请示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及估量文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法则规 定的最低期限。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)           第二十部分 基金合同内容节录   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并 料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的认购费、申购 费、赎回费、销售服务费等其他用度，或在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下变更收费方式；   （5）销售基金份额；   （6）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （7）依据《基金合同》及估量法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违反了《基金合同》及国度估量法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并 采取必要门径保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （9）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的估量行径进行监督和处 理；   （10）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》轨则的用度；   （11）依据《基金合同》及估量法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （12）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实 施其他法律行径；   （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （17）在适应估量法律、法则的前提下，制订和颐养估量基金认购、申购、赎 回、调遣和非来回过户等业务公法；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤恳的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互落寞，对所料理的不同基金离别管 理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他估量轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的门径使测度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适应《基金合同》等法律文献的轨则，按估量轨则测度并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他估量轨则，履行信息表示及报                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 告义务；   （12）保守基金交易奥密，不表示基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他估量轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予秘密，不向 他东谈主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他估量轨则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他估量 贵府不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，而且保 证投资者大要按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金估量的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到估量贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并 禀报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理估量基金 事务的行径承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，依《基金合同》的轨则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定实时、足额赢得基金托管费以及法律法则轨则或监 管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情 形，有权陈诉中国证监会，并有权采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据估量商场公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券/期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以真挚信用、勤恳尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业风景，配备填塞的、合 格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互落寞；对所托管的不同的基金离别成就账户，落寞核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他估量轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东谈主代表基金矍铄的与基金估量的首要合同及估量凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他估量轨则另有规 定外，在基金信息公开表示前赐与秘密，不得向他东谈主表示，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供，或 因托管东谈主上市的证券来回所要求表示的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主测度的基金资产净值、种种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径估量的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具概念，说明 基金料理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金 料理东谈主有未奉行《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当 的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他估量贵府，保存时刻 不低于法律法则轨则的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作估量账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或估量轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他估量轨则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 银行监管机构，并禀报基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书及基金家具贵府撮要等信息披                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表示，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和公法   （一）召开事由   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬或普及销售服务费，但法律法 规要求颐养该等报恩圭臬或普及销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并，但法律法则、中国证监会另有轨则的除外；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额测度，下同）就归并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低销售服务费或裁汰赎回费、变更收费方 式、颐养基金份额类别成就；   （3）住手现存基金份额类别的销售、颐养现存基金份额类别的费率水平、或 者加多新的基金份额类别等；   （4）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构颐养估量基金认购、申购、赎 回、调遣、非来回过户、转托管等业务公法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 料理东谈主召集。 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应 当配合。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并见知基 金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得禁止、侵扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激估量方 式和估量东谈主、书面表决概念寄交的截止时刻和收取方式。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金料理东谈主到指 定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金料理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票 遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授适应法律法则、《基金合同》 和会议禀报的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在2个办事日内连气儿公 布估量请示性公告；                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 禀报轨则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 禀报不参加收取书面表决概念的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东谈主径直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念；   （4）上述第（3）项中径直出具书面概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理 东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授适应法律法 规、《基金合同》和会议禀报的轨则，并与基金登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现 场开会和通信方式开会的规范进行，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列 明。 会议并表决的，授权方式不错采取纸质、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 持有东谈主大会辩论的其他事项。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的禀报后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条轨则规范确定和 公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主办大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金料理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称呼）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所禀报的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以十分 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金 料理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲授，不然提交符 合会议禀报中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应 会议禀报轨则的书面表决概念视为有用表决，表决概念暗昧不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主 应当在会议伊始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议伊始后布告在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上 公布计票结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在轨则媒介上公告。要是采取通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主大 会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则估量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主离别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若估量基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 代表的基金份额或表决权适应该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日估量基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日估量基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日估量基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）估量基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票；                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致估量内容被 取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、《基金合同》变更和圮绝的事由、规范以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行估量规范后，《基金合同》应当圮绝： 托管东谈主贯串的。   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 东谈主、具有从事证券估量业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组调治采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲明；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律概念书；   （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的估量首要事项须实时公告；基金财产清理讲明经适应《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲明登载 在轨则网站上，并将清理讲明请示性公告登载在轨则报刊上。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及估量文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法则规 定的最低期限。   四、争议料理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》估量的一切争 议，如经友好协商未能料理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时 有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事 东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，链接诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港十分行政区、澳门 十分行政区和台湾地区法律）统帅。   五、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公风景和营业风景查阅。                               中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)           第二十一部分 基金托管条约的内容节录    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：中信建投基金料理有限公司    住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室    办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座17、19层    法定代表东谈主：黄凌    成立日历：2013年9月9日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督料理委员会证监许可〔2013〕    组织步地：有限使命公司    注册本钱：30000万元东谈主民币    存续期间：遥远存续    规划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监会 许可的其他业务    （二）基金托管东谈主    称呼：北京银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层    办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层    法定代表东谈主：张东宁    成随即间：1996年1月29日    组织步地：股份有限公司（上市）    注册本钱：东谈主民币2114298.4272万元    存续期间：络续规划    批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行1995年12月28日《对于北京城市 互助银行开业的批复》（银复1995470号）    基金托管经验批准文号：证监许可2008776号                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   规划范围：收受公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理国内结算；办理 票据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱业务；办理 场所财政信用盘活使用资金的托福贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；同行外汇拆借；外洋结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担 保；资信拜访、接洽、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；证券结算业务；绽放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业 务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督料理委员会批准的其它业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据估量法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金料理东谈主应按照基金托 管东谈主要求的姿首提供投资品种池和来回敌手库，以便基金托管东谈主运用估量技能系 统，对基金现实投资是否适应基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府撑持债券、政府撑持机构债券、 场所政府债券、可调遣债券（含分离来回可转债）、可交换债券偏激他经中国证监 会允许投资的债券）、资产撑持证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约 入款、如期入款偏激他银行入款）、货币商场器用、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会估量轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金主动投资的信用债的信用评级为AA（含）及以上，除短期融资券、超短 期融资券除外的信用债采取债项评级，短期融资券、超短期融资券采取主体评级， 本基金投资信用债将罢职以下比例限制：①本基金投资于AA评级信用债的比例不高 于信用债持仓的20%；②本基金投资于AA+评级信用债的比例不高于信用债持仓的                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金持有信用债券期间，要是其评级下跌、基金范畴变动、变现信用债支付 赎回款项、出现信用风险颐养持仓等使得信用债投资不再适应上述约定，应实时调 整至适应约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金料理东谈主选用的评级机构出具 的债券信用评级。本基金所指信用债券包括金融债券（不含政策性金融债）、企业 债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债 券、次级债券、政府撑持债券、政府撑持机构债券、可调遣债券（含分离来回可转 债）、可交换债券等除国债、央行票据、场所政府债和政策性金融债之外的、非国 乡信用担保的债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 换债券（含分离来回可转债）、可交换债券的比例不突出基金资产总值的20%；每个 来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当规范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据估量法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于股票（含存 托凭证）等资产的比例不突出基金资产的20%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券 的10%；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产撑持证券的比例，不得突出基 金资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得突出基金资产净值的20%；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产撑持证券的比例，不得突出该 资产撑持证券范畴的10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产撑持证 券，不得突出其种种资产撑持证券悉数范畴的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产撑持证券。基金 持有资产撑持证券期间，要是其信用品级下跌、不再适应投资圭臬，应在评级讲明 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金 资产净值的40%，参加寰球银行间同行商场进行债券回购的最始终限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （11）本基金料理东谈主料理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得突出该上市公司可流 通股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得突出该上市公司可运动股票的30%；透彻按照估量指数的组成比例进行 证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的 成分甚而基金不适应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （13）基金料理东谈主承诺，本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其 他主体为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不突出基金资产净值的140%；   （15）本基金参与国债期货投资时：在职何来回日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得突出基金资产净值的15%；在职何来回日日终，持有的卖放洋债期 货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计 算）应当适应基金合同对于债券投资比例的估量约定；本基金在职何来回日内来回 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来回日基金资产净值的    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票奉行，与 国内照章刊行上市的股票合并测度；    （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不适应上述规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在10个来回日内进行颐养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。    基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起伊始。基 金托管东谈主不因提供监督而对基金料理东谈主犯科非法投资等承担任何使命。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行适当规范后，则本基金投资不再受估量限制或以变更后的轨则为准。    （三）基金托管东谈主根据估量法律法则的轨则及基金合同的约定，对本托管条约 第十五条第（九）款基金投资回绝行径进行监督。    基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理东谈主基金投资回绝行径进行监督。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实控 制东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联来回的，应当适应本基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额持 有东谈主利益优先原则，驻防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 自制合理价钱奉行。估量来回必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与披 露。首要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事 通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金料理东谈主应在基金投资运作之前以书面步地向基金托管东谈主提供关联方名单， 基金料理东谈主有使命确保实时将关联方名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失 应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主未在基金投资运作之前以书面步地向基金托管 东谈主提供关联方名单，基金托管东谈主有权不合关联来回进行监督。在基金存续期间基金 托管东谈主按照基金年报表示的关联方名单进行监督。基金托管东谈主对基金料理东谈主的犯科 非法投资等上述事项不承担任何使命和由此形成的任何损失。   根据法律法则估量基金从事关联来回的轨则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前 相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他首要横蛮关系的公司名单及 估量关联方刊行的证券名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联来回名单的 实在性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据估量法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金料理东谈主 参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法则及行业圭臬 的、经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单。基金料理东谈主应严 格按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场选拔来回敌手。基金托管东谈主监督基金 料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。如基金料理东谈主未 向基金托管东谈主提供来回敌手名单，基金托管东谈主有权不合来回敌手是否在名单内进行 监督。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券商场来回敌手名单进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。 如基金料理东谈主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场来回敌手名单的，应向基 金托管东谈主说明意义，并在与来回敌手发生来回前3个办事日内与基金托管东谈主协商解 决。   基金料理东谈主负责对来回敌手的资信掌握，按银行间债券商场的来回公法进行交 易，并承担来回敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约 定的来回敌手进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据估量法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主选拔入款银行进行监督。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根据法律法则的轨则及《基金合同》 的约定，确定适应条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否适应估量轨则进行监督。如基金管 理东谈主未向基金托管东谈主提供来回敌手名单，基金托管东谈主有权不合来回敌手是否在名单 内进行监督。   本基金投资银行入款应适应如下轨则： 行入款业务账目及核算的实在、准确。 订书面条约，明确两边在估量条约签署、账户开设与料理、投资指示传达与奉行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及入款证实书的开立、传递、看守等 经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。 作办法》等估量法律法则，以及国度估量账户料理、利率料理、支付结算等的各项 轨则。   （六）基金托管东谈主根据估量法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 票等运动受限证券估量问题的禀报》等估量法律法则轨则。 股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券， 不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来回中的质押券等运动受限证券。 风险掌握等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安 排运动受限证券的投资比例，并在估量轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性 风险。基金投资非公斥地行股票，基金料理东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述 贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例掌握情况。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 正当律法则要求的估量运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁如期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有运动受 限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金 料理东谈主应保证上述信息的实在、完好意思。 矍铄风险掌握补充条约。条约应包括基金托管东谈主有权对于基金料理东谈主是否盲从流动 型风险处置预案以及估量投资额度和比例的情况进行监督等内容。 轨则媒介表示所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的估量书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投 资运动受限证券前就该风险的排斥或驻防门径进行补充书面说明，并保留稽查基金 料理东谈主风险料理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲明等备查贵府的权 利。不然，基金托管东谈主有权断绝奉行估量指示。因断绝奉行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权讲明中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求料理。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。   （七）基金托管东谈主根据估量法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产净 值测度、种种基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、估量信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督 和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反 法律法则、基金合同和本托管条约的轨则，有权实时以电话提醒或书面请示等方式 禀报基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 禀报后应在当日内实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，并有权督促基金管 理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主禀报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主有权讲明中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本 托管条约对基金业务的核查。   对基金托管东谈主发出的书面请示，基金料理东谈主应在轨则时刻内回应并改正，或就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则的要求需向中国证 监会报送基金监督讲明的，基金料理东谈主应积极配合提供估量数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来回规范还是收效的指示违反法律、 行政法则和其他估量轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即禀报基金料理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要非法行径，有权实时讲明中国证监 会，同期禀报基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   基金料理东谈主无正派意义，断绝、禁止对方根据本托管条约轨则愚弄监督权，或 采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告 仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。基金托管东谈主不因提供监督而对基金管 理东谈主犯科非法投资等承担任何使命。   （十二）基金料理东谈主承诺其按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等反洗钱估量法 律法则及监管轨则的要求履行反洗钱义务，不会实施任何违反前述轨则的犯科行 为。基金料理东谈主或其托福的销售机构应当开展客户身份识别及来回记录保存办事， 在基金存续期间实时更新基金份额持有东谈主信息，基金托管东谈主根据估量法律法则及中 国东谈主民银行反洗钱监管轨则，有权要求基金料理东谈主向基金托管东谈主提供受益系数东谈主信 息，基金托管东谈主具备合理意义怀疑基金料理东谈主或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基 金托管东谈主有权按照估量法律法则及中国东谈主民银行反洗钱监管轨则采取必要管控措 施，并有权向反洗钱监管部门讲明。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 等投资所需账户、复核基金料理东谈主测度的基金资产净值和种种基金份额净值、根据 基金料理东谈主指示办理清理交收、估量信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未奉行或无故蔓延奉行基金料理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、本条约偏激他估量轨则时，应实时以书面步地禀报基金托 管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面步地给基金料理东谈主发出回函，说明 非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管 理东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合 基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交估量贵府以供基金料理东谈主核查托管财 产的完好意思性和实在性，在轨则时刻内回应基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行径，应实时讲明中国证监会， 同期禀报基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   基金托管东谈主无正派意义，断绝、禁止对方根据本条约轨则愚弄监督权，或采取 拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡警告仍不 改正的，基金料理东谈主应讲明中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 等投资所需账户； 理，确保基金财产的完好意思与落寞； 金财产，如有特殊情况两边可另行协商料理； 定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时禀报基金料理东谈主。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责向估量当                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命； 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 基金份额持有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等估量轨则后，基金料理东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户，同期在轨则时刻 内，聘用具有从事证券估量业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出 具的验资讲明由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和料理 银行入款。基金料理东谈主保证本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 的其他估量轨则。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和料理 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。 东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。   （五）银行间债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金料理东谈主负责以本基金的口头请求并取得参加寰球银行间 同行拆借商场的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以本基金的口头 在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债 券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）期货估量账户的开立和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照估量轨则开立期货资金账户，在中国金融期 货来回所获取来回编码。期货资金账户称呼及来回编码对应称呼应按照估量轨则设 立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金料理东谈主授权基金托管东谈主办理 估量银期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和料理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加 盖预留印鉴（须包括托管东谈主图章）及基金料理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行矍铄具体入款条约/入款 说明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、存 款到期指定收款账户等确定。   为驻防特殊情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和料理   在本托管条约矍铄日之后，本基金被允许从事适应法律法则轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及估量账户的开设和使用，由基金 料理东谈主协助基金托管东谈主根据估量法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立估量 账户。该账户按估量公法使用并料理。   （九）基金财产投资的估量有价凭证等的看守   基金财产投资的估量什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司 上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主办 有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的正派指示                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主现实有用掌握除外的证券不承担看守使命。   （十）与基金财产估量的首要合同的看守   与基金财产估量的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基 金签署的、与基金财产估量的首要合同的原件离别由基金料理东谈主、基金托管东谈主保 管。除本条约另有轨则外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产估量的首要合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生的首要 合同，基金料理东谈主应尽可能保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原 件。基金料理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在30个 办事日内将本来投递基金托管东谈主处。首要合同的看守期限不低于法律法则轨则的最 低期限。   五、基金资产净值测度与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目测度，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金料理 东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制，具体可参见基金料理东谈主届时 的估量公告。国度法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主每个办事日测度基金资产净值及两类基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按轨则公告。   （二）复核规范   基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。   （三）根据估量法律法则，基金资产净值测度和基金管帐核算的义务由基金管 理东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金估量的 管帐问题，如经估量各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照 基金料理东谈主对基金净值的测度结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金造 成的损失以及因该来回日基金资产净值测度顺延诞妄而引起的损失，由基金料理东谈主 负责赔付。   六、基金份额持有东谈主名册的看守                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看守，基金料理东谈主 和基金托管东谈主应离别看守基金份额持有东谈主名册。看守方式不错采取电子或文档的形 式，基金料理东谈主的保存期自基金账户销户之日起不得少于20年，基金托管东谈主的保存 期不少于法律法则轨则的最低期限。如不可妥善看守，则按估量法则承担使命。   基金托管东谈主因编制基金如期讲明等合理原因要求基金料理东谈主提供估量贵府时， 基金料理东谈主应将估量贵府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真 实性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应盲从秘密义务。   七、争议料理方式   因本条约产生或与之估量的争议，两边当事东谈主应通过协商料理，如经友好协商 未能料理的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接忠 实、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，保重基金份额持有东谈主的 正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统帅。   八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更规范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的轨则有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约圮绝出现的情形 权；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同圮绝事由之日起30个办事日内成立清理小组，基金料理 东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券估量 业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚恳、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，保重基金份额持有 东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同圮绝，应当按法律法则和基金合同的估量轨则对基金财产进行清理。 基金财产清理规范主要包括：   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组调治采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲明；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律概念书；   （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列规定归还：                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产 范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款1－3项轨则归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的估量首要事项须实时公告；基金财产清理讲明经适应《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲明登载 在轨则网站上，并将清理讲明请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及估量文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法则规 定的最低期限。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)        第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供全面和可靠的服务。基金料理东谈主将根据 基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务名目，并另行公告。基金管 理东谈主主要服务内容如下：   一、公开信息表示服务   二、对账服务   三、查询服务   基金料理东谈主所料理基金的基金份额持有东谈主，都有基金料理东谈主给予的查询账户及 开动密码。为基金份额持有东谈主陋劣起见，客户查询账户将和客户基金账户唯独对 应。基金份额持有东谈主在客户服务中心和基金料理东谈主网站都不错凭借客户查询账户、 基金账户或身份证号参加本东谈主的账户，了解账户信息，包括本东谈主的基本贵府、基金 品种、基金份额、基金投资收益率等。   基金份额持有东谈主不错径直登陆基金料理东谈主网站修改账户的非紧迫信息，如估量 地址、电话等，也不错躬行到直销网点或致电客户服务中心，由服务东谈主员提供估量 服务。为了保重基金份额持有东谈主的利益，客户身份证号码、登记银行卡信息等紧迫 信息的转换由基金份额持有东谈主躬行到指定的基金销售网点进行。   基金份额持有东谈主不错在基金料理东谈主网站浏览我方所需要的信息，包括基金料理 东谈主新闻、商场行情、基金信息等方面的内容。   四、基金投资的服务                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   如期定额投资辩论服务：基金料理东谈主不错为投资者办理如期定额投资辩论，具 体绽放时刻和公法由基金料理东谈主在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。   五、投诉料理服务   基金料理东谈主客户服务中心调治进行客户的投诉料理，销售撑持部负责监督投诉 的登记、处理和回应等。客户可通过以下方式反应投诉和提倡建议：   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式联 系基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面知道了本招募说明书。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第二十三部分 其他应表示事项   本基金料理东谈主于2023年8月31日表示《中信建投基金料理有限公司旗下全部基 金2023年中期讲明请示性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2023年中期报 告》；   本基金料理东谈主于2023年9月1日表示《对于中信建投基金料理有限公司旗下部分 基金加多华瑞保障销售有限公司为代销机构并通达如期定额投资业务及开展费率优 惠的公告》；   本基金料理东谈主于2023年10月25日表示《中信建投基金料理有限公司旗下部分基 金2023年第3季度讲明请示性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2023年第3 季度讲明》；   本基金料理东谈主于2024年1月22日表示《中信建投基金料理有限公司旗下部分基 金2023年第4季度讲明请示性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2023年第4 季度讲明》；   本基金料理东谈主于2024年2月28日表示《中信建投基金料理有限公司对于圮绝和 合期货有限公司办理旗下基金估量销售业务的公告》；   本基金料理东谈主于2024年3月1日表示《对于中信建投基金料理有限公司旗下部分 基金加多江苏银行股份有限公司为代销机构并通达如期定额投资业务及开展费率优 惠的公告》；   本基金料理东谈主于2024年3月29日表示《中信建投基金料理有限公司旗下部分基 金2023年年度讲明请示性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2023年年度报 告》；   本基金料理东谈主于2024年4月22日表示《中信建投基金料理有限公司旗下全部基 金2024年第1季度讲明请示性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2024年第1 季度讲明》；   本基金料理东谈主于2024年7月19日表示《中信建投基金料理有限公司旗下部分基 金2024年第2季度讲明请示性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2024年第2 季度讲明》；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金料理东谈主于2024年8月20日表示《中信建投基金料理有限公司对于旗下部 分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公 告》；   本基金料理东谈主于2024年8月30日表示《中信建投基金料理有限公司旗下部分基 金2024年中期讲明请示性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2024年中期报 告》；   本基金料理东谈主于2024年10月25日表示《中信建投基金料理有限公司旗下部分基 金2024年第3季度讲明请示性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2024年第3 季度讲明》；   本基金料理东谈主于2024年10月26日表示《中信建投基金料理有限公司对于旗下部 分证券投资基金改聘管帐师事务所的公告》。                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当离别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，投资者可在营业时刻免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献复印件。投资者也不错径直登录基金料理东谈主的网站（www.cfund108.com）进 行查阅。对投资者按上述方式所赢得的文献偏激复印件，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应保证与所公告的内容透彻一致。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第二十五部分 备查文献 以下备查文献存放在基金料理东谈主的办公风景，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予中信建投双鑫债券型证券投资基金注册的文献 （二）《中信建投双鑫债券型证券投资基金基金合同》 （三）《中信建投双鑫债券型证券投资基金托管条约》 （四）法律概念书 （五）基金料理东谈主业务经验批件、营业牌照 （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资东谈主可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                中信建投基金料理有限公司

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