摩根士丹利稳丰利率债债券型      证券投资基金       招募评释书 基金治理东说念主：摩根士丹利基金治理（中国）有限公司 基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                 招募评释书                       【蹙迫指示】   摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2024 年11月25日经中国证券监督治理委员会证监许可【2024】1657号文准予注册召募。   基金治理东说念主保证本招募评释书的内容真实、准确、竣工。   本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作出骨子性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应肃穆阅读本招募评释书。   基金治理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎费事的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资东说念主在投本钱基金前，应仔细阅读基金合同、本招募评释书、基金居品贵府概要 等信息线路文献，全面清爽本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分斟酌自 身的风险承受材干，感性判断阛阓，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出独处、严慎决策。投资东说念主在赢得基金投资收益的同期，亦承担 基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投 资东说念主连气儿巨额赎回本基金产生的流动性风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中 产生的基金治理风险，信用风险，本基金的特定风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东说念主履行相应 轨范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金治理东说念主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并热心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，表面上其历久平均预期风险收益水平低于股票型基 金、搀和型基金，高于货币阛阓基金。   基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者忻悦”原则，在作出投资决策后， 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。基金的过往 功绩并不预示其畴昔阐扬。基金治理东说念主治理的其他基金的功绩并不组成对本基金 功绩阐扬的保证。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                                                                                                        招募评释书 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书                  第一部分 绪论   《摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金招募评释书》（以下简称“本 招募评释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》                    （以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规矩》（以下简称“《流动性风 险治理规矩》”）和其他联系法律法例的规矩，以及《摩根士丹利稳丰利率债债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金治理东说念主承诺本招募评释书不存在职何装假内容、误导性述说或要紧 遗漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律责任。   本基金是根据本招募评释书所载明的贵府肯求召募的。本招募评释书由摩 根士丹利基金治理（中国）有限公司解释。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何 其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作念出任何解释 或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额 的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系规矩享有权利、承担义务。   基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                  招募评释书                  第二部分 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改造和补充 丰利率债债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补 充 资基金招募评释书》过火更新 金居品贵府概要》过火更新 金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、 通知等；以及需要驯顺的尽责打听与信息报送等相关的法律法例及对于该等法 律法例的时时改造和补充 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇 东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                   招募评释书 的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改造 实施的，并经2020年3月20日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》及颁布机关对其不 时作念出的改造 《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 月1日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关 对其时时作念出的改造 《非住户金融账户涉税信息尽责打听治理办法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 义务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资治理办法》（及颁布机关对其时时作念出的改造）及 相关法律法例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 资者 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 办法》和中国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主 签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 括投资者基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 金治理（中国）有限公司或接受摩根士丹利基金治理（中国）有限公司托付代 为办理登记业务的机构 所治理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面 证明的日历 财产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书 长不得卓越3个月 绽放日 金业务执法》，是范例基金治理东说念主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业 务执法，由基金治理东说念主制定和更新并由基金治理东说念主和投资者共同驯顺 肯求购买基金份额的行径 肯求购买基金份额的行径 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规矩的条件，肯求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调理为 基金治理东说念主治理的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 加上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入 肯求份额总额后的余额)卓越上一绽放日基金总份额的10% 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购费， 在赎回时根据持有期限收取赎回用度的，但不从本类别基金资产入网提销售服 务费的，称为A 类基金份额；不收取认购/申购费，而是从本类别基金资产入网 提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的，称为C类基金份额 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收申购款过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息线路办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往来日以上的逆回 购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东说念主债务 失约无法进行转让或往来的债券等 份额净值的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公道对待 门账户进行处置算帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件   以上释义中触及法律法例、业务执法的内容，法律法例、业务执法改造 后，如适用本基金，相关内容以改造后法律法例、业务执法为准。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                   招募评释书                 第三部分 基金治理东说念主   一、基金治理东说念主概况   称号：摩根士丹利基金治理（中国）有限公司   住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建筑广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建筑广场第二座第17层   法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立日历：2003年3月14日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333号   注册本钱：60，000万元东说念主民币   辩论东说念主：徐许   辩论电话：（0755）88318883   股权结构为：摩根士丹利国外控股公司（100%）。   二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学赢得本科和研究生学 位，并在乔治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所（Linklaters）伦敦、 香港和东京办公室以及众达讼师事务所（Jones Day）的东京办公室担任讼师。 高杰文（Todd Coltman）先生2004年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募 股权不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。2007年担任MSREI日本业务首席运 营官，2009年担任MSREI亚洲（包括日本）业务首席运营官。他现在担任摩根士 丹利董事总司理。自2016年起于今担任摩根士丹利在亚洲的扫数投资治理业务 （MSIM）首席运营官。现任基金治理东说念主董事长。   黄敏女士，麻省理工学院治理学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪 投资者服务（纽约）。2006年11月至2024年5月期间曾担任瑞士信贷（香港）有 限公司副总裁、总监及中国区首席运营官、总司理及资产治理业务亚太区负责 东说念主，工银瑞信基金治理有限公司董事。2024年4月加入摩根士丹利亚洲有限公 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                             招募评释书 司，现在担任摩根士丹利董事总司理、摩根士丹利投资治理业务大中华区负责 东说念主。现任基金治理东说念主董事。    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，好意思国西北大学博士，芝加 哥大学工商治理硕士。1999年至2009年曾任好意思国奥本海默基金公司高等基金经 理，2009年10月至2023年8月期间，曾任浦银安盛基金治理有限公司副总司理兼 首席投资官，海富通资产治理（香港）有限公司高等基金司理，盟国保障有限 公司中国区资产治理中心资深总监，中好意思联泰大都会东说念主寿保障有限公司首席投 资官。2023年10月加入摩根士丹利基金治理（中国）有限公司，曾任副总经 理。现任基金治理东说念主董事、总司理、首席投资官。    Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学 士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商治理硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽 约办公室）、瑞银集团菲利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993年7月至2015年12 月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利亚 洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利西班牙有限公司首席实行 官，瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管，摩根士丹利亚洲有限 公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。现在担任新黄河资 本有限公司创举东说念主及首席实行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC董事。现任基金管 理东说念主独处董事。    Thaddeus Thomas Beczak 先生，好意思国乔治城大学国外关系学学士，哥伦比 亚大学工商治理硕士。1974年9月至1997年7月任职于摩根大通，曾任摩根大通 证券亚洲有限公司总裁，1997年至2013年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证 券董事会主席，华兴证券香港有限公司董事会主席。2014年1月退休。现在兼任 凤凰卫视投资（控股）有限公司独处非实行董事、太平洋网罗有限公司独处非 实行董事、Arnhold Holdings Limited 独处非实行董事、非谋利性组织The Association of Hong Kong Forum Limited董事长。现任基金治理东说念主独处董 事。    蒋松涛先生，南京政事学院经济治理专科本科毕业。曾任上海无线电八厂 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                              招募评释书 厂长兼党委副文书，上海电子元件公司副总司理，上海信德企业发展有限公司 副总司理。1998年至2009年任上海广电（集团）有限公司投资发展部司理、总 裁助理兼策略发展部司理、副总裁。2010年至2018年任上海仪电（集团）有限 公司副总裁，其中2015年至2017年兼任华鑫证券有限责任公司董事长，2014年 至2017年兼任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司董事。2018年5月退休。现在担 任上海福赛特机器东说念主股份有限公司独处董事。现任基金治理东说念主独处董事。    （二）高等治理东说念主员    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，董事、总司理，简历同上。    毛慧女士，上海交通大学工商治理硕士，具备中国法律职业阅历，12年证 券从业素质。曾任锦天城讼师事务所讼师助理，源泰讼师事务所讼师，申万菱 信基金治理有限公司高等监察司理，永赢基金治理有限公司监察稽核总监、督 察长，北京市汉坤讼师事务所上海分所照管人、合伙东说念主。2024年3月加入基金治理 东说念主，历任监察稽核部负责东说念主，现任基金治理东说念主看护长。    ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8年证券从业经历。曾任中国邮 电部北京电信局工程师，好意思国富达投资集团网罗时期总监，Codent Networks， Inc.副总裁，InfoGlyph USA， Inc.中国区司理，Loci Software Inc.总司理， Fidelity（大连）商务服务有限公司托福副总裁，FIL（大连）科技有限公司总 司理兼时期部负责东说念主，基金治理东说念主首席信息官，摩根士丹利治理服务（上海） 有限公司北京分公司信息时期部实行董事等。2024年5月再次加入基金治理东说念主， 现任基金治理东说念主首席信息官。    徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），中国注册 司帐师（CPA），15年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司财 务部财务主管、TCL多媒体控股有限公司印度子公司财务部高等财务司理、伟创 力研发(深圳)有限公司财务部财务司理、好意思泰玩物时期究诘(深圳)有限公司财 务部财务司理。2009年6月加入基金治理东说念主，历任财务治理部总监、财务治理部 总监兼行政事理部总监、助理总司理兼财务治理部总监兼行政事理部总监，现 任基金治理东说念主财务负责东说念主。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                招募评释书     （三）本基金基金司理     吴慧文女士，武汉大学金融工程硕士，12年证券从业经历。曾任长城证券 股份有限公司固定收益部投资司理，安信证券资产治理有限公司资管公募部投 资主办。2023年8月加入基金治理东说念主，现在担任固定收益投资部总监助理兼基金 司理。2024年3月起担任摩根士丹利安盈强健六个月持有期债券型证券投资基金 基金司理，2024年4月起担任摩根士丹利纯债恬逸添利18个月如期绽放债券型证 券投资基金基金司理，2024年5月起担任摩根士丹利纯债恬逸增利18个月如期开 放债券型证券投资基金基金司理，2024年8月起担任摩根士丹利多元收益债券型 证券投资基金基金司理，2024年11月起担任摩根士丹利中证同行存单AAA指数7 天持有期证券投资基金基金司理。     （四）投资决策委员会成员     主任委员：王大鹏，研究治理部总监、基金司理     副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（主理做事）     委员：余斌，数目化投资部总监、基金司理；李功舜，往来治理部总监； 洪天阳，多资产投资部总监、基金司理；雷志勇，权益投资部副总监、基金经 理     秘书： 张迪欧，研究治理部投研秘书     （五）上述东说念主员之间不存在至支属关系。     三、基金治理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式治理和运作基金财产； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此独处，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 的方法适当《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩斟酌并公告基金净值信 息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱； 及论说义务； 法》、《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予 秘籍，不向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科照管人提供服务需要而向其提供的情况除外； 东说念主分派基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府不低于法律法例规矩的最低期限； 保证投资者粗疏按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 变现和分派； 并通知基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除； 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的行径承担责任； 他法律行径； 成效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   四、基金治理东说念主的承诺 的投资主见、策略及限制全权处理本基金的投资。 立健全里面抵制轨制，选择灵验按序，驻防违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 轨制，选择灵验按序，阻扰基金财产用于下列投资或举止：   （1）承销证券； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不高洁的证券往来举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻扰的其他举止。   法律、行政法例或监管部门取消上述阻扰性规矩，如适用于本基金，基金 治理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实 际抵制东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当适当基金的投资主见和投资策略， 解任基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益冲突，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。相关往来必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联往来应提交基金治理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联 往来事项进行审查。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的往来举止；   （7）玩忽职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律法例、中国证监会及基金合同阻扰的其他行径。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书 家联系法律法例及行业范例，真诚信用、费事尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违抗《基金合同》或《托管合同》；   （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒接、干豫、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、滥用权益，不按照规矩履行职责；   （7）泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相关的往来举止；   （8）违抗证券往来场地业务执法，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱， 扯后腿阛阓顺序；   （9）在公开信息线路和告白中特地含有装假、误导、讹诈要素；   （10）其他法律法例、中国证监会及基金合同阻扰的行径。   （1）依照联系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取不 当利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相关的往来举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来过火他举止。   五、基金治理东说念主的里面抵制轨制   （1）保证基金治理东说念主的筹划运作严格驯顺法律法例和行业监管执法，自愿 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 形成称职筹划、范例运作的筹划想想和筹划理念；   （2）谨防和化解筹划风险，提高筹划治理效益，确保筹划业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，完结基金治理东说念主的陆续、恬逸、健康发展；   （3）确保基金、基金治理东说念主应线路的信息真实、准确、竣工、实时；   （4）确保基金治理东说念主成为一个决策科学、筹划范例、治理高效、运作安全 的陆续、恬逸、健康发展的基金治理公司。   （1）健全性原则。里面抵制机制覆盖基金治理东说念主的各项业务、各个部门和 各级岗亭，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面抵制程 序，爱护内控轨制的灵验实行。   （3）独处性原则。基金治理东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对独处，基 金财产、基金治理东说念主固有财产、其他财产的运作必须彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金治理东说念主里面部门和岗亭的成立须权责分明、彼此 制衡。   （5）成本效益原则。基金治理东说念主运用科学化的筹划治理方法裁汰运作成 本，提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制恶果。   基金治理东说念主的里面抵制体紧缚构是一个单干明确、彼此制约的组织结构， 具体包括：   （1） 董事会负责决定基金治理东说念主里面治理机构的成立、制定基金治理东说念主 基本治理轨制，对确保基金治理东说念主建立及撑持适当而灵验的里面抵制负有最终 责任。董事会下设的风险抵制和审计委员会负责审核基金治理东说念主里面抵制制 度、查验公司和基金运作的正当合规情况等事项，并向董事会陈诉。   （2）筹划治理层负责组织瞎想公司的里面抵制轨制，拟订公司的基本治理 轨制和制定公司的部门业务规章，并确保公司的日常筹划运作举止正当合规。   （3）看护长负责监督查验基金治理东说念主运作的正当合规情况及公司里面风险 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 抵制情况，并依据相关规矩可独处向董事会和中国证监会论说。   （4）筹划治理层下设的风险治理委员会协助筹划治理层实施对各样业务和 风险的总体抵制以及惩处公司里面抵制中出现的问题。   （5）风险治理部负责追踪和论说投资治理中的阛阓风险，评价基金投资业 绩，并根据风险收益情况实时建议改进见识，为投资业务的稳健发展提供支 持。   （6）监察稽核部独处于基金治理东说念主其他部门和业务举止，对基金治理东说念主内 部抵制轨制、风险治理政策和按序的实行情况实行严格查验和实时反馈，并向 看护长、风险治理委员会和筹划治理层如期或不如期论说。   （7）各业务部门及职工对风险治理负有平直责任。各业务部门负责东说念主在权 限范围内，实行公司的各项风险治理轨范，负责本部门业务风险的识别、监 控，对本部门的风险治理负全部责任。每一位职工均负有一线风险抵制职责， 负责把公司的风险治理理念和抵制按序落实到每一个业务法子当中，并在发现 风险隐患和问题时负有论说、反馈和改进的义务。   （1）建立合理、完备、灵验并易于实行的里面抵制轨制体系。基金治理东说念主 里面抵制轨制体系由不同层面的轨制组成，按照其所治理的档次不错分为四个 级别：第一级别是公司轨则；第二级别是公司里面抵制大纲；第三级别是公司 基本治理轨制；第四级别是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的多样制 度及实施确定等。基金治理东说念主根据业务需要陆续改造和更新各项轨制，使其内 部抵制轨制体系日趋完善。   （2）建立浓厚的风险治理文化。筹划治理层牢固扶植内控优先的风险治理 理念，留神培养全体职工的风险谨防意志，通过轨制拘谨、学习培训使全体员 工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险治理意志长远东说念主心，并链接 到各个业务法子。   （3）建立严实灵验的内控防地。依据自身筹划特质，基金治理东说念主建立起各 岗亭的自控与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和看护长的独处监 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 督等内控防地。   （4）建立并陆续完善风险治理体系。基金治理东说念主通过建立风险分类、识 别、评估、论说及监督等轨范，如期或不如期地对风险进行评估、预警，并通 过明晰的陈诉旅途，使相关部门及筹划治理层即时把抓风险现象，实时、快速 地选择风险抵制按序。   （5）强化风险治理按序。跟着业务发展实时期跳动，基金治理东说念主运转更多 地选择系统化监控按序，增强风险治理的全面性、实时性和灵验性。同期，采 用数目化分析方法，提高风险治理的科学性。   （1）本基金治理东说念主确知建立、实施、撑持和完善里面抵制轨制是本基金管 理东说念主董事会及治理层的责任；   （2）本基金治理东说念主承诺以上对于里面抵制轨制的线路真实、准确；   （3）本基金治理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化和业务的发展束缚完善里面 抵制轨制。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                招募评释书                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   （一）基本情况   称号：江苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”）   注册地址：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   设立日历：2007 年 01 月 22 日   注册地址：南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   公司类型：股份有限公司（上市）   注册本钱：1835132.4463 万元整   存续期间：历久   批准设立文号：苏银监复2006423 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   社会统一信用代码：91320000796544598E   辩论东说念主：张瑞、杨宁   辩论电话：025-58587245、025-58587833   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   筹划范围：领受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客答理、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和撑持勾通资金相信斟酌；提供保障箱业务；办理托付存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国外结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信打听、究诘、见证业务；网上银行；经银行 业监督治理机构和联系部门批准的其他业务。（照章须经批准的神情，经相关部 门批准后方可开展筹划举止） 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                        招募评释书  （二）发展概况   江苏银行于 2007 年 1 月 24 日挂牌开业，是寰宇 19 家系统蹙迫性银行之一、 江苏省内最大法东说念主银行，总部位于江苏南京。2016 年 8 月 2 日，在上海证券交 易所主板上市，股票代码 600919。   江苏银行长久宝石以“融创好意思好生存”为责任，以“交融更动、求实担当、 精益成长”为中枢价值不雅，奋力于建筑“灵敏化、特色化、国外化、综合化”的 服务当先银行。限制 2023 年三季度末，资产总额达 3.34 万亿元。在 2023 年全 球 1000 强银行名次中列第 68 位，蝉联全球银行百强，在 2023 年全球银行品牌   限制 2023 年 12 月 31 日，江苏银行股份有限公司资产总额为 34033.62 亿 元，各项入款余额为 18753.35 亿元，各项贷款余额 18017.97 亿元。2023 年末， 江苏银行完结营业收入 742.93 亿元，包摄于上市公司鼓舞的净利润 300.13 亿 元。2023 年末，江苏银行不良贷款率 0.91%，拨备覆盖率 378.13%。   江苏银行下辖 17 家分行和苏银金融租借股份有限公司、苏银答理有限责任 公司、苏银凯基消费金融有限公司、江苏丹阳苏银村镇银行有限责任公司四家子 公司，各级机构 530 余家，职工 1.6 万余东说念主，服务网罗放射长三角、珠三角、环 渤海三大经济圈，完结了江苏省内县域全覆盖。   江苏银行的发展得到了社会各界的敬佩。赢得江苏省委“先进下层党组织”、 江苏省委省政府“江苏省优秀企业”、中国银保监会“寰宇银行业金融机构小微 企业金融服务先进单元”、            《金融时报》                 “最具竞争力中小银行”                           “最具更动力银行” 等多项荣誉称号，被好意思国《环球金融》杂志评为中国最好城市生意银行，入选福 布斯世界最好银行榜。   江苏银行高度青睐资产托管这一策略性新兴业务，陆续强化大资管期间下的 资源整合、协同作战，对内细巧串联“大公司、大零卖、大金市”三大板块，对 外主动拥抱“货币、本钱、信贷、外汇、互联网”五大阛阓，阐发“信息聚集结 心、资源整合中心、居品瞎想中心”的综合上风以及跨阛阓、跨条线、跨客群的 纽带作用，着力使托管服务从投资链条的后端向各个法子浸透，加速由基础性服 务向综合型升值服务转换，形成“基本客户群体限制化、托管业务居品多元化、 系统运营智能化”，为客户提供一站式、全进程、立体化的托管综合服务。   二、主要东说念主员情况 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募评释书   葛仁余，中共党员，大学学历，学士学位，高等工程师。现任江苏银行党委 文书、董事长、行长。曾任中国建筑银行南京分行斟酌机处科员、科技处处长助 理、副处长，建筑银行江苏省分行营业部运行中心司理，建筑银行江苏省分行信 息时期治理部总司理，南京银行信息时期部总司理，江苏银行股份有限公司副行 长、党委委员。   吴典军，中共党员，研究生学历，经济学博士，高等经济师。现任江苏银行 党委委员、副行长。曾任农刊行连云港分行办公室副主任、主任、党委办 公室 主任、营业部司理，农刊行江苏省分行办公室副主任、党委办公室副主任、办公 室副主任（主理做事）， 江苏银行办公室主任助理、副主任、主任、党委办公室 主任、宣传部部长、董事会秘书。   三、基金托管业务主要东说念主员情况   江苏银行托管专科东说念主员储备充足，专科水平位于业内前哨。现在，总行资产 托管部从业东说念主员数目为 31 东说念主。其中，60%的东说念主员为硕士以上学历，近 90%的部门 东说念主员均具备基金执业阅历。总行资产托管部从业东说念主员组成如下： 姓名    最高学历 从业年限   一级部门     二级部门       岗亭 季军     大学    31   资产托管部    总司理室    资产托管部副职 王升伟   研究生    13   资产托管部   综合治理团队 综合治理团队负责东说念主 张雷     大学    15   资产托管部   综合治理团队   业务治理与斟酌岗 张瑞    研究生    13   资产托管部   营销治理团队 营销治理团队负责东说念主 陈添    研究生    4    资产托管部   营销治理团队    业务营销岗 杨宁    研究生    4    资产托管部   营销治理团队    业务营销岗 蔡越    研究生    6    资产托管部   营销治理团队    业务营销岗 王朝    研究生    4    资产托管部   营销治理团队    业务营销岗 苏建栋    大学    14   资产托管部   居品治理团队 居品治理团队负责东说念主 刘申嘉   研究生    6    资产托管部   居品治理团队    居品研发岗 贾晓倩   研究生    2    资产托管部   居品治理团队    居品推论岗 杜喆宇    大学    12   资产托管部   风险治理团队 风险治理团队负责东说念主 朱振兴   研究生    12   资产托管部   风险治理团队    反洗钱治理岗 孙陈晨    大学    12   资产托管部   风险治理团队    投资监督岗 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                        招募评释书 孙瑜    大学     12   资产托管部   估值核算团队 估值核算团队负责东说念主 王启凡   大学     9    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 刘星    研究生    7    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 田雨瑾   大学     11   资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 杨一涵   研究生    13   资产托管部   估值核算团队     估值核算岗                                    估值核算团队司理助 王子健   研究生    11   资产托管部   估值核算团队                                        理 黄浩    研究生    4    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 单婧    研究生    3    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 朱万阳   研究生    5    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 王华玲   大学     5    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 栾雨濛   大学     4    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗                                    资金算帐团队司理助 王佳    研究生    9    资产托管部   资金算帐团队                                        理 陈纯芳   大学     14   资产托管部   资金算帐团队    资金算帐复核岗 张彧妍   研究生    2    资产托管部   资金算帐团队     账户治理岗 冷雯    大学     27   资产托管部   资金算帐团队    资金算帐承办岗 花宏明   研究生    9    资产托管部   资金算帐团队     系统运维岗 陈越    研究生    6    资产托管部   资金算帐团队     系统运维岗   四、基金托管业务筹划情况 会批准赢得证券投资基金托管业务阅历（证监许可【2014】619 号）。   江苏银行总行资产托管部设立于 2013 年 6 月，为总行一级部门，负责全行 范围内资产托管业务的筹划治理，资产托统帅下设综合治理团队、营销治理团队、 居品治理团队、风险治理团队、估值核算团队和资金算帐团队，形成了较为完善 的组织架构。江苏银行 17 家分行均已成立金融阛阓部，从业东说念主员所有这个词近 150 东说念主； 北京、深圳、上海等省外重心分行下设资产托管部（二级部），17 家分行完结资 产托管团队的全覆盖，灵验健全了分行层级托管业务的专科化治理体系，业务东说念主 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募评释书 员来自于自身培养以及基金、券商、托管行等不同的行业，具有司帐、金融、法 律、IT、治理等不同的专科学问布景，本科以上学历覆盖率 100%，硕士以上学历 覆盖率近 60%，团队成员具有较高的专科学问水平、精良的服务意志、科学严谨 的立场；部门治理层有 20 年以上金融从业素质，熟知国表里证券基金阛阓的运 作。   江苏银行依靠严实科学的风险治理和里面抵制体系，以及先进的营运系统和 专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务。现在江苏银行的托管业务 居品线已涵盖公募基金、相信斟酌、基金专户、基金子公司专项资管斟酌、券商 资管斟酌、产业基金、私募投资基金等，完结了除企业年金、社保基金之外的全 居品覆盖。江苏银即将在现存的基础上开拓更动络续完善各样托管居品线，为各 类客户提供现款治理、绩效评估、风险治理等个性化的托管升值服务。   江苏银行资产托管业务在“特色化、灵敏化、综合化、国外化”的策略指引 下，手脚一项不耗尽本钱的真实非息与转型业务，在推动江苏银行更动转型、提 升综合竞争力的作用渐渐透露。比年来，在加速更动转型的大布景下，江苏银行 资产托管部从分设成立以来，以“托管+”想维为指引，阐发跨阛阓、跨条线、 跨客群的纽带作用，加速更动业务模式，着力诊治业务结构，陆续强化风险管控， 束缚夯实做事基础，在较短的时期内，完结了限制和效益的跨越式发展。在公募 基金托管等重心鸿沟卓越了部分股份制银行，马上成长为一家能得志客户多元化、 个性化需求的专科托管银行。   凭借着专科高效的服务以及迭代更动的材干，江苏银行资产托管业务得到了 监管部门、阛阓同行及合作念客户的高度信任和充分招供，接踵赢得《中国证券业 年鉴》裁剪委员会颁发的 2016 年度优秀资产托管银行奖、2019 年东方金钱风浪 榜年度最具后劲托管银行奖、《经济不雅察报》主办 2019-2020 年度不凡资产托管 银行奖。限制 2022 年 12 月末，江苏银行资产托管限制达到达 3.95 万亿元，规 模增速完结双位数增长，为 13.62%，其中证券投资基金托管限制络续居城商行 第 1 位。得手获批城商行首家 QFII 托管禀赋，在特色居品和更动业务鸿沟加速 布局。2022 年，重心聚焦打造公募基金托管细分鸿沟阛阓品牌，束缚健全完善协 同联动机制，全地点整合股源作念托管，进一步安适教学比拟上风，托管只数超 100 只，托管限制和中收位居城商行双第一。积极作念好托管更动这篇著作，加大跨境 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                     招募评释书 托管业务的复制力度，在 ETF 鸿沟完结新讲理，先后落地首只中原中证 100ETF、 首只跨阛阓证金债 ETF 等居品。阐发桥梁作用、服务本钱阛阓，获批北交所证券 资金结算禀赋，束缚丰富托管服务内涵。   限制 2023 年 12 月末，托管 134 只公开召募证券投资基金，以及银行答理产 品、基金公司、证券公司资产治理居品、相信居品、私募股权基金、QDII 等其他 托管资产，托管总限制达到 4.35 万亿元东说念主民币。   江苏银行最近一年向中国证监会提交的注册基金肯求材料不存在装假纪录、 误导性述说或要紧遗漏。   根据中诚信国外信用评级有限责任公司于 2023 年 6 月 19 日出具的《江苏银 行股份有限公司 2023 年度追踪评级论说》                      （信评委函字2023追踪 0545 号），江 苏银行股份有限公司主体信用等级为 AAA/恬逸，标明资信水平精良。   五、基金托管东说念主里面抵制轨制   （一）风险抵制体系   江苏银行托管业务的风险抵制系统由三个档次组成。第一档次是基于自我评 估和治理的业务/职能部门；第二档次为总行内审部和风险治理部等风险治理部 门；第三档次为总行里面抵制与风险治理委员会，共同构筑了银行托管业务的风 险抵制体系。在具体操作层面依然建立了包括指示分类审批、账户强抵制绚烂、 重叠可疑指示提醒、头寸监控、投资监督、系统监控、事中监督、客户风险识别、 指示多维度校验等多种风险谨防机制，领有完善的风险抵制体系。   （二）风险抵制原则 制浸透到托管业务的各个操作法子，覆盖扫数的岗亭，确保不留有任何隐患死角。 为主体，从风险发生的起源加强里面抵制，详确于未然，幸免业务操作中各样问 题的产生。 釆取灵验按序加强里面抵制。若发现问题隐患，第一时期启用救急预案进行化解。 构的独处运行体系，通过操作主说念主员和查验东说念主员分别独处履行岗亭职能，保证内控 机构做事不受干豫。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书   （三）风险治理实施   资产托管部在进行风险治理时，制订严格、明晰地治理轨制和做事进程，定 期进行风险评估，并平凡性与风险治理部、内审部进行疏通。内容包括：建立部 门内控轨制和监督、评估轨范；建立部门风险识别方法、斟酌体系、测量方法及 抵制方法；如期评估守规情况；论说违纪、风险事项发生情况；根据规矩处理和 惩处风险事项。   风险治理的评估：如期对资产托管部门做事鸿沟的风险治理做事进行系统、 全面的自我评估，同期里面抵制与风险治理委员会不错根据需要要求内审部对专 项蹙迫风险内容进行独处审计或评估。   风险治理数据库：建立风险治理数据库，对风险治理的政策、主要风险斟酌、 如期风险评估论说、风险事件处理和分析论说、风险治理案例、风险治理相关决 定等进行分类撑持和历久积聚，绽放给联系业务东说念主员使用，使之成为风险抵制的 蹙迫扶持平台。   （四）风险治理轨制   江苏银行托管业求实行银行法东说念主授权治理制，总行托管业务的各项文献、法 律文本、合同签署、要紧信息线路等，必须由江苏银行法定代表东说念主实行或其授权 东说念主代为实行。总行资产托管部办理基金托管业务的岗亭和东说念主员，在实行联系业务 操作时，应严格按照江苏银行联系规矩和阛阓通行原则、老例，签署相关资金清 算、头寸调拨、账户治理、往来席位治理等合同，并严格实行联系合同。据此， 江苏银行制定的相关托管轨制和风险抵制轨制有：（1）《江苏银行里面抵制评价 治理办法》；      （2）        《江苏银行内控监测与审计数据分析系总揽理办法》；                               （3）                                 《江苏 银行证券投资基金托管业务治理办法（试行）》；（4）《江苏银行资产托管业务风 险治理办法（试行）》；           （5）             《江苏银行资产托管业务从业东说念主员准则（试行）》；                                   （6） 《江苏银行资产托管信息系统安全治理办法（试行）》。   六、其他相关情况评释   江苏银行最近一年向中国证监会提交的、由其托管的注册基金肯求材料不存 在装假纪录、误导性述说或要紧遗漏。   江苏银行财务现象精良，风险抵制斟酌适当监管部门相关规矩。   江苏银行具有健全的组织机构和治理轨制，筹划行径范例，不存在治理结构 不健全、筹划治理唠叨、里面抵制和风险治理轨制无法得到灵验实行、财务现象 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                      招募评释书 恶化等要紧筹划风险的情形。   根据江苏银行出具的《托管银行基本情况先容》、公开线路的如期论说和临 时论说及通过中国证监会网站、国度金融监督治理总局网站、国度外汇治理局网 站、国度外汇治理局江苏省分局、中国东说念主民银行网站、证券期货阛阓失信记录查 询平台、国度企业信用信息公示系统、                 “信用中国”平台、中国实行信息公开网- 被实行东说念主信息查询系统及中国实行信息公开网-失信被实行东说念主查询系统、国度税 务总局网站、国度税务总局江苏省税务局网站进行的公开检索，限制 2023 年 11 月 15 日，于前述信息渠说念，江苏银行（不含分支机构，下同）最近一年存在如 下行政处罚记录：根据中国东说念主民银行于 2023 年 2 月 6 日作出的文号为银罚决字 〔2023〕1 号的行政处罚决定书，江苏银行因九项犯警违纪事实被中国东说念主民银行 处以告戒，充公犯警所得 42 元，罚金 773.6 万元；根据国度金融监督治理总局 江苏监管局于 2023 年 8 月 10 日作出的文号为苏金罚决字〔2023〕2 号的行政处 罚决定书，江苏银行因二项犯警违纪事实被国度金融监督治理总局江苏监管局处 以告戒并处罚金 16 万元。   除已线路的行政处罚外，江苏银行最近一年内不存在因要紧犯警违游记径、 要紧失信行径受到行政处罚或者刑事处罚的情形；最近一年在金融监管、工商、 税务等方面不存在要紧行政处罚或犯警情形的记录；江苏银行最近一年不存在其 他因犯警违游记径、失信行径而被列入失信被实行东说念主名单的情形。鉴于江苏银行 的业务限制、行政处罚金额、前述行政处罚事项未触及江苏银行托管业务禀赋以 及江苏银行出具的《承诺及声明函》等相关因素，前述行政处罚事项不影响江苏 银行开展基础设施基金托管业务的禀赋。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                            招募评释书                      第五部分 相关服务机构     一、基金份额发售机构     （一）直销机构     注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建筑广场第二座第17层01-04室     办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建筑广场第二座第17层     辩论东说念主：龙紫岚     电话：（0755）88318898     传真：（0755）82990631     注册地址：北京市东城区冷静门外大街208号院1号楼12层1205单元     办公地址：北京市东城区冷静门外大街208号院1号楼12层1205单元     辩论东说念主：张宏伟     电话：（010）87986888     传真：（010）87986889     注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单 元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单 元     辩论东说念主：杨琪昊     电话：（021）63343311-2100     传真：（021）50429808     寰宇统一客服电话：400-8888-668     客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn     深圳、北京或上海的投资东说念主单笔认购金额卓越100万元（含100万元）东说念主民 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募评释书 币的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金治理东说念主将提供上门服务。     （二）其他销售机构     其他销售机构情况详见本基金基金份额发售公告或其他诊治销售机构的公 告。     二、登记机构     称号：摩根士丹利基金治理（中国）有限公司     注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建筑广场第二座第17层01-04室     办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建筑广场第二座第17层     法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）     辩论东说念主：柏斌     电话：（0755）88318716     三、出具法律见识书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼     办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼     负责东说念主：韩炯     辩论东说念主：陆奇     电话：021-31358666     承办讼师：安冬、陆奇     四、审计基金财产的司帐师事务所     称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     实行事务合伙东说念主：毛鞍宁     电话：（010）58153000     辩论东说念主：昌华 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书   承办注册司帐师：昌华、胡莲莲                第六部分 基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息线路办法》等联系法律法例及基金合同，经中国证监会2024年11月25日证监许 可【2024】1657号文献准予注册。   一、基金称号   摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金   二、基金类别   债券型证券投资基金   三、存续期间   不如期   四、基金的运作方式   契约型绽放式   五、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金治理东说念主网站公示。   六、召募对象   适当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   如投资者存在法律法例或《业务执法》所阻扰投本钱基金的情形，基金治理 东说念主有权拒接认购。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书   七、召募期限   本基金的召募期自基金份额发售之日起不卓越3个月（具体发售时期详见本 基金基金份额发售公告）。   八、召募场地   本基金将通过基金治理东说念主的直销网点及本基金其他销售机构的销售网点公 开荒售（具体名单参见本基金基金份额发售公告及基金治理东说念主网站公示）。   九、最低召募份额总额和召募名额   本基金最低召募份额总额为2亿份，暂不设定召募限制上限。   十、基金份额类别   本基金根据认购费/申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。   在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取 认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限 收取赎回用度的，称为 C 类基金份额。A 类基金份额、C 类基金份额分别成立代 码，分别斟酌和公告基金份额净值和基金份额累计净值。基金份额净值斟酌公式 为：   斟酌日某类基金份额净值＝该斟酌日该类基金份额的基金资产净值/该斟酌 日发售在外的该类别基金份额总额。   根据基金销售情况，在适当法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的情况下，基金治理东说念主在履行适当轨范后不错加多新的基金份额类别、诊治 收费方式、诊治现存基金份额类别的费率水平、住手现存基金份额类别的销售、 对基金份额分类办法及执法进行诊治等，诊治实施前基金治理东说念主需实时公告，不 需要召开基金份额持有东说念主大会。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                     招募评释书 间不得彼此调理。   十一、基金份额发售面值、认购价钱、认购用度及斟酌公式   本基金A类基金份额在认购时收取认购费， C类基金份额不收取认购费。   本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老斟酌筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一斟酌以及勾通斟酌、企业年金理事会托付的特定客户资 产治理斟酌、企业年金待业金居品、个东说念主税收递延型生意养老保障等居品、职业 年金斟酌。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金治理 东说念主可在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规矩履 行适当轨范。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金治理东说念主的直销中心认购本基金A类基金份额的待业金客户认购费率 见下表：   （单元：元）          认购金额（M）            A类基金份额认购费率           M＜100 万元             0.12%           M≥500 万元            每笔1000元   其他投资者认购本基金A类基金份额认购费率见下表：（单元：元） 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                  招募评释书          认购金额（M）         A类基金份额认购费率          M＜100 万元           0.30%          M≥500 万元          每笔1000元   基金认购用度不列入基金资产，主要用于基金的阛阓推论、销售、注册与过 户登记等召募期间发生的各项用度。   投资东说念主认购时所缴纳的认购金额包括认购用度和净认购金额。认购份额的计 算公式如下：   A 类基金的认购份额的斟酌方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购期间的利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   C 类基金的认购份额的斟酌方法如下：   认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度以东说念主民币元为单元，斟酌结果保留到极少点后2位，极少点2位以后 的部分四舍五入；认购份额的斟酌保留到极少点后2位，极少点2位以后的部分四 舍五入，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。   例1：某非待业金客户投资100，000元认购本基金A类基金份额，对应费率为 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                        招募评释书   净认购金额＝100，000/（1+0.30%）＝99，700.90 元   认购用度＝100，000－99，700.90＝299.10元   认购份额＝（99，700.90＋19.76）/1.00＝99，720.66份   即该投资东说念主投资100，000元认购本基金A类基金份额，若该笔资金在召募期间 的利息为19.76元，则可得到99，720.66份A类基金份额。   例2：某非待业金客户投资100，000 元认购本基金C类基金份额，假设其认购 资金的利息为19.76元，其可得到的C类基金份额为:   净认购金额＝100，000 元   认购份额＝（100，000＋19.76）/1.00＝100，019.76份   即投资东说念主投资100，000元认购本基金C类基金份额，假设其认购资金的利息为   十二、投资东说念主对基金份额的认购   本基金的认购时期安排、投资东说念主认购时应提交的文献和办理的手续请详确查 阅本基金的基金份额发售公告。   （1）本基金认购选择金额认购的方式。   （2）投资东说念主认购时，须按销售机构规矩的方式全额缴款。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机 构如实接收到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购肯求 及认购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。   在本基金召募期内，投资东说念主初次认购的最低名额为东说念主民币10元，追加认购单 笔最低金额为东说念主民币10元；其中个东说念主投资者通过本基金治理东说念主直销中心初次认购 公司旗下基金的最低金额为100万元（含），已有在本基金治理东说念主直销中心认购 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 或申购公司旗下基金记录的个东说念主投资者不受初次认购最低金额100万元（含）的 限制，但受追加认购单笔最低金额东说念主民币10元的限制。各销售机构对本基金最低 认购金额及往来级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。投资东说念主在募 集期内屡次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。基金召募期间不 成立投资东说念主单个账户最高认购金额限制。   召募期限届满或提前结果召募时，以本基金各样份额所有这个词，如本基金单个投 资东说念主累计认购的基金份额达到或卓越本基金总份额 50%的，基金治理东说念主有权选择 比例证明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金治理东说念主接受某笔或某些认 购肯求可能导致投资者变相遮掩前述 50%比例要求的，基金治理东说念主有权拒接该等 全部或部分认购肯求。投资者认购的基金份额以及基金合同成效后登记机构简直 合计准。   基金治理东说念主可根据阛阓情况，诊治认购金额的数目限制，基金治理东说念主必须在 诊治实施前依照《信息线路办法》的规矩在规矩媒介上刊登公告。   十三、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十四、召募资金的撑持   基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结 束前，任何东说念主不得动用。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书              第七部分 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金治理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列责任： 期活期入款利息； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同成效后，连气儿20个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者 基金资产净值低于5000万元情形的，基金治理东说念主应当在如期论说中赐与线路；连 续50个做事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基 金财产算帐并绝交，而不需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主 相关公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的平淡往来日的往来时期，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时期变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时期进 行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上 公告。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不卓越3个月运转办理申购，具体业务办 理时期在申购运转公告中规矩。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不卓越3个月运转办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运转公告中规矩。基金合同对强制赎回另有约定除外。   在确定申购与赎回运转时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信 息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资者在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调理 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行斟酌； 法例赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 本基金基金份额； 关法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等执法有新的规矩，按新 规矩实行。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金治理东说念主 必须在新执法运转实施前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资者必须根据销售机构规矩的轨范，在绽放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金治理东说念主将在T＋7日内支付赎回款项。如 遇证券往来所或往来阛阓平淡或非平淡停市、或其往来算帐执法变更，或其数据 传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东说念主及基金托 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 管东说念主所能抵制的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在 发生大都赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同联系条件处理。   基金治理东说念主应以往来时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日(T日)，在平淡情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往来的灵验 性进行证明。T日提交的灵验肯求，投资者应在T+2日后(包括该日)实时到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不得手，则申 购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。 对于申购、赎回肯求及申购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当 权利。   基金治理东说念主在不违抗法律法例的前提下，可对上述轨范执法进行诊治。基金 治理东说念主应在新执法运转实施前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。   五、申购与赎回的数目限制 金额为100万元（含），已有在基金治理东说念主直销中心认购或申购公司旗下基金记 录的个东说念主投资者不受初次申购最低金额100万元（含）的限制，但受追加申购单 笔最低金额东说念主民币1元的限制。 的限制。 上限限制，法律法例、中国证监会另有规矩的除外。基金治理东说念主不错规矩单个投 资者单日或单笔申购金额上限，具体规矩请参见相关公告。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不及1份）；若某笔赎回或调理 导致基金份额持有东说念主在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于1份，剩余部 分基金份额必须全部赎回，即往来账户最低基金份额为1份。 申购比例上限，具体规矩请参见相关公告。 基金治理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒接大额申购、暂停基金申购等按序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可选择上述按序对基金限制赐与控 制。具体见基金治理东说念主相关公告。 份额等数目限制，或者新增基金限制抵制按序。基金治理东说念主必须在诊治实施前依 照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   六、申购份额与净赎回金额的斟酌   （一）申购用度   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度；C类基金份额不收取申购费 用。   投资东说念主在一天内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别斟酌。   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售等各项用度。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老斟酌筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一斟酌以及勾通斟酌、企业年金理事会托付的特定客户资 产治理斟酌、企业年金待业金居品、个东说念主税收递延型生意养老保障等居品、职业 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                                招募评释书 年金斟酌。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金治理 东说念主可在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规矩履 行适当轨范。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金治理东说念主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费率 见下表：   （单元：元）          申购金额（M）                 A类基金份额申购费率           M＜100 万元                  0.12%           M≥500 万元                 每笔1000元   其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：（单元：元）          申购金额（M）                 A类基金份额申购费率           M＜100 万元                  0.30%           M≥500 万元                 每笔1000元   （二）赎回用度   本基金的赎回用度按基金份额持有东说念主理巧合期的加多而递减。赎回用度由赎 回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。   A、C类基金份额的具体赎回费率结构如下：     持巧合期（Y）              赎回费率       归入基金资产的比例        Y＜7日              1.50%              100%        Y≥7日                0                 0%   （三）申购份额的斟酌   （1）A 类基金份额的申购份额斟酌   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募评释书   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   （2）C 类基金份额的申购份额斟酌   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   上述斟酌结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例3：假设T日A类基金份额净值为1.0500元，某投资东说念主（非待业金客户）当 日投资100，000元申购本基金A类基金份额，对应的本次申购费率为0.30%，该投 资东说念主的申购用度及可赢得的A类基金份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.30%）＝99，700.90元   申购用度=100，000-99，700.90＝299.10元   申购份额=99，700.90/1.0500＝94，953.24份   即：该投资东说念主（非待业金客户）投资10万元申购本基金A类基金份额，假设 申购当日A类基金份额净值为1.0500元，申购用度为299.10元，可赢得的A类基金 份额为94，953.24份。   例4：假设某投资东说念主在T日投资100，000元申购本基金C类基金份额，申购当日 的C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的C类基金份额为:   申购份额＝100，000/1.0500＝95，238.10份   即：该投资东说念主投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，可赢得的C类基金份额为95，238.10份。   （四）赎回金额的斟酌   本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。斟酌公式如下：   赎回总额＝赎回份数×T日该类基金份额净值 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                   招募评释书   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   上述斟酌结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例5：某投资者赎回本基金A类基金份额10，000份，持巧合期为5日，对应的 赎回费率为1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500=10，500.00元   赎回用度=10，500.00×1.50%=157.50元   净赎回金额=10，500.00?157.50=10，342.50元   即：投资者赎回本基金A类基金份额10，000份，持巧合期为5日，假设赎回当 日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为10，342.50元。   （五）基金份额净值的斟酌   本基金A类基金份额和C类基金份额分别成立代码，分别斟酌和公告两类基金 份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的斟酌，均保留到 极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T日的各样基金份额净值在本日收市后斟酌，并根据《基金合同》的约定公 告。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当蔓延斟酌或公告。   各样基金份额净值的斟酌公式为：   T日该类基金份额净值＝T日该类基金资产净值总额／T日该类基金份额总份 数。   （六）基金治理东说念主不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒 介上公告。   基金治理东说念主不错在不违抗法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据阛阓 情况制定基金促销斟酌，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，基金治理东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠举止。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错选择舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例，解任相关法律法例以及监 管部门、自律执法的规矩。   七、申购和赎回的登记业务 取销。 登记手续，投资东说念主自T＋2日起可查询申购证明情况。 相应的登记手续。 并于运转实施前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒接或暂停接受投资者的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 东说念主无法斟酌当日基金资产净值或无法办理申购业务。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 且选择估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平淡 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书 运行。 份额的比例达到或者卓越50%，或者变相遮掩50%皆集度的情形。 的本基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓越基金治理东说念主 规矩的单日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额卓越单个 投资者累计持有的份额上限时；或该投资者单日申购金额卓越单个投资者单日申 购金额上限时；或该投资者单笔申购金额卓越单个投资者单笔申购金额上限时。 基金投资者信息、文献或存在法律法例、                  《业务执法》所阻扰投本钱基金的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、11项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。当发生上述第8、9项情形时，基金治理东说念主不错选择比例证明等方式对 该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金治理东说念主有权拒接该等全部或者部分申购肯求。 若是投资者的申购肯求被全部或部分拒接的，被拒接的申购款项本金将退还给投 资者。在暂停申购的情况拔除时，基金治理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 东说念主无法斟酌当日基金资产净值或无法办理赎回业务。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 受赎回可能会影响或毁伤基金份额持有东说念主利益时，或是发生其他络续接受赎回申 请将毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额持 有东说念主的赎回肯求。 且选择估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回肯求或 减慢支付赎回款项时，基金治理东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第4项所述 情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前选拔将 当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况拔除时，基金治理东说念主应实时 规复赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   （一）大都赎回的认定   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额 总额后的余额)卓越前一绽放日的基金总份额的10%，即合计是发生了大都赎回。   （二）大都赎回的处理方式   当基金出现大都赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。 平淡赎回轨范实行。 因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前 提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 投资者在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础斟酌赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资者未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。 日基金总份额20%的，基金治理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎 回肯求实施脱期办理，对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎回申 请按前述条件处理。如该持有东说念主在提交赎回肯求时选拔取消赎回，则其当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支付赎回 款项，但不得卓越20个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （三）大都赎回的公告   当发生上述大都赎回况兼基金治理东说念主依据“2、部分脱期赎回”进行脱期办 理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规矩的其他方式在3个交 易日内通知基金份额持有东说念主，评释联系处理方法，并在两日内在规矩媒介上刊登 公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系规矩，最迟于从头绽放日在规矩媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也 不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行 发布从头绽放的公告。   十二、基金调理 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书   基金治理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 相关执法由基金治理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往来场地或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 者。   袭取是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于适当条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。   十六、如期定额投资斟酌   基金治理东说念主不错为投资者办理如期定额投资斟酌，具体执法由基金治理东说念主另 行规矩。投资者在办理如期定额投资斟酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在相关公告或更新的招募评释书中所规矩的如期定 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 额投资斟酌最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋 机制”部分的规矩或相关公告。   十九、依据基金合同的约定，基金治理东说念主对基金份额持有东说念主理有的基金份额 进行强制赎回的，依据本章节对于份额赎回的规矩实行。在不违抗相关法律法例 且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响并履行适当轨范的前提下，基金治理东说念主 不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和诊治并提 前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书                第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金在抵制风险的前提下，追求历久稳健的投资呈报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、 央行单子、政策性金融债、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款、活 期入款过火他入款）、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须适当中国证监会的相关规矩）。   本基金不投资于股票、可调理债券、可交换债券，也不投资于信用债券、次 级债、地方政府债、资产扶持证券、同行存单、国债期货。   如法律法例或中国证监会允许基金投资其他金融器具，基金治理东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单子和政策性金融债券。   若是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行适当轨范后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   基金根据宏不雅经济运行现象、政策姿首、利率走势等的综合判断，并结合各 大类资产的估值水仁爱风险收益特征，在基金合同规矩的范围内决定各样资产的 配置比例，并跟着各样资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态诊治。   本基金将通过全面研究GDP、物价、国皮毛差等主要经济变量，分析宏不雅经 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 济运行的可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融阛阓资金供求现象 变化趋势及结构等。   在此基础上，对金融阛阓利率水平变动趋势等形成预期，结合利率债收益率 弧线形态、期限利差及组合主见久期等动态诊治所投标的。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，加多组合久期，以较 多地赢得债券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以遮掩 债券价钱下降的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线样子的变化进行 合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲 线变化的瞻望，当令选择追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的 枪弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态诊治。   本基金将综合斟酌阛阓情况，比拟回购利率和债券收益率等因素，通过债券 回购融入和滚动短期资金手脚杠杆，投资于收益率高于融资成本的其它赢利契机， 以获取特地收益。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于利率债的 比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的10%；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的10%； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书   （5）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为1年，债券 回购到期后不得缓期；   （6）基金资产总值不得卓越基金资产净值的140%；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不 适当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投资比 例的，基金治理东说念主应当在10个往来日内进行诊治，但法律法例或中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不高洁的证券往来举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻扰的其他举止。   法律、行政法例或监管部门取消上述阻扰性规矩，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制。 践诺抵制东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当适当基金的投资主见和投资策略， 解任基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益冲突，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。相关往来必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与线路。要紧关联往来应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进 行审查。   五、功绩比拟基准   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数收益率×90%+银行活期入款利 率（税后）×10%   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数附庸于中债总指数族，该指数 成份券由在寰宇银行间债券阛阓上市且公开荒行的国债和政策性银行债组成，适 合营为本基金的功绩比拟基准。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业 绩比拟基准现在粗疏客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者阛阓推出更具巨擘、更能为阛阓广泛接受 的功绩比拟基准，又或者是阛阓上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准的指数时， 本基金治理东说念主不错依据爱护投资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并 按照监管部门要求履行适当轨范后诊治本基金的功绩比拟基准，而无需召开基金 份额持有东说念主大会审议，并应实时公告并报中国证监会备案。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，表面上其历久平均预期风险收益水平低于股票型基金、 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 搀和型基金，高于货币阛阓基金。   七、基金治理东说念主代表基金期骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规矩。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑持和刑事责任   本基金财产独处于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书              第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来场地的往来日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则和估值方法   基金治理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且粗疏获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选择最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往来日的报价不可真实反应公允价值的，应酬劳价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金治理东说念主不应试虑因其巨额持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用况兼有满盈 可利用数据和其他信息扶持的估值时期确定公允价值。选择估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值 进行诊治并确定公允价值。   （1）以公允价值计量的固定收益估值品种估值   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），考中 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未期骗回售权的考中按照长待偿期所对应的价钱进行估 值；   ③对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应选择在当 前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息扶持的估值时期确定其公允价 值。   （2）并吞债券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （3）持有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （4）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错选择舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （6）相关法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值斟酌和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金治理东说念主对基金净值的斟酌结果对外赐与公布。   四、估值轨范 日该类基金份额的余额数目斟酌，各样基金份额净值均精准到0.0001元，极少点 后第5位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金治理东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主每个做事日斟酌基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   五、估值过失的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的按序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值 过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过失 的责任东说念主应当对由于该估值过失遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据斟酌差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失责任方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失责任方承担； 由于估值过失责任方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过失责任方对平直损失承担补偿责任；若估值过失责任方依然积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失责任方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的责任方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值过失的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失责任方仍应酬估值过失负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和卓越其践诺损失的差额部分支付给估值过失责任方。   （4）估值过失诊治选择尽量规复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的责任方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）任一类基金份额净值斟酌出现过失时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并选择合理的按序驻防损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值过失偏差达到该类基金份额净值的0.25%时， 基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份 额净值的0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行 业有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 证明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责斟酌，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个绽放日往来结果后斟酌当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值斟酌结果复核证明后发 送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理 纰缪不手脚基金资产估值过失处理。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 构发送的数据过失等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适当、 合理的按序进行查验，但未能发现过失或虽发现过失但因前述原因无法更正的， 由此酿成的基金资产估值过失，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金 治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的按序拔除或缩小由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书             第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有斟酌以公告为准，若《基金合同》成效不悦3个月可不进行 收益分派； 可对A类、C类基金份额分别选拔不同的分成方式，投资者可选拔现款红利或将现 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分派方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不可低 于面值； 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金并吞类别的每份基 金份额享有同等分派权；   在不违抗法律法例和监管部门规矩且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金治理东说念主可在按照监管部门要求履行适当轨范后，经与基金托管 东说念主协商一致诊治基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会 审议。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书   四、收益分派有斟酌   基金收益分派有斟酌中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有斟酌简直定、公告与实施   本基金收益分派有斟酌由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的斟酌方法，依照《业务执法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募评释书“侧 袋机制”部分的规矩。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书             第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。治理费的斟酌 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为逐日应计提的基金治理费   E为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金治理东说念主于 次月首日起5个做事日内向基金托管东说念主发送基金治理费划付指示，经基金托管东说念主 复核后从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的斟酌 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金治理东说念主于 次月首日起5个做事日内向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主 复核后从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。C类基金份额的销售服务费的 斟酌方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金治理 东说念主于次月首日起5个做事日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基 金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主，由基金治理东说念主代付给销 售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金治理东说念主的基金行销告糜掷、 促销举止费、基金份额持有东说念主服务费等。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据联系法例及相应合同 规矩，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。   本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规矩。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书             第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 线路； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介公告。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书              第十五部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应适当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息线路办法》、 《流动性风险治理规矩》、《基金合同》过火他联系规矩。相关法律法例对于信 息线路的线路方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予线路的基金信 息通过适当中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息线路办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者粗疏按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 文本为准。   本基金公开线路的信息选择阿拉伯数字；除非常评释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府概要 金份额持有东说念主大会召开的执法及具体轨范，评释基金居品的本性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募评释书并登载 在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金居品贵府概要登载在 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在规矩网站线路一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值；   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值；   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的斟酌方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗疏在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金治理东说念主应当在每年结果之日起3个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规矩网站上，并将年度论说指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起2个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规矩网站上，并将中期论说指示性公告登载在规矩报刊上。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书   基金治理东说念主应当在季度结果之日起15个做事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及2个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的 其他蹙迫信息”项下线路该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内 持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金陆续运作过程中，基金治理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路 基金组合股产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，联系信息线路义务东说念主应当在2日内编制临时论评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                招募评释书 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动卓越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺抵制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 者基金资产净值低于5000万元情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）线路公告 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，相关信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开线路。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的规矩进行信息线路，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   （十一）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息线路事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路治理轨制，指定专门部门及 高等治理东说念主员负责治理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息 线路内容与样子准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期论说、更新的招募评释书、基金居品贵府概要、基金算帐论说等 公开线路的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家线路信息的报刊。基金 治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证相关报送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介线路信息，然而其他大师媒介不得早于规矩媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主教学信息线路服务的质地。具体要求应当适当中 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 国证监会及自律执法的相关规矩。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律见识书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》绝交后10年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规矩将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金相关信 息： 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书                第十六部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分 散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金自 身的治理风险、时期风险和合规风险等。大都赎回风险是绽放式基金所私有的一 种风险，即当单个绽放日基金的净赎回肯求卓越上一绽放日基金总份额的百分之 十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当肃穆阅读《基金合同》、招募评释书、基金居品贵府概要等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 素质、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受材干相安妥。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是疏导投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资方式。 然而如期定额投资并不可遮掩基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主赢得收益， 也不是替代储蓄的等效答理方式。   基金治理东说念主承诺以真诚信用、费事尽责的原则治理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值高下并不预示 其畴昔功绩阐扬，基金治理东说念主治理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐扬的 保证。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者忻悦”原则，在作念出投资决策后， 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。   投资东说念主应当通过基金治理东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构购买和赎 回基金，基金销售机构名单详见发售公告及相关公告。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书   本基金为债券型基金，表面上其历久平均预期风险收益水平低于股票型基金、 搀和型基金，高于货币阛阓基金。   本基金在认购期内按1.00元面值发售并不蜕变基金的风险收益特征。投资者 按1.00元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破1.00元、从而遭 受损失的风险。   一、投资于本基金濒临的主要风险   基金风险阐扬为基金收益的波动，基金治理过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的开端。基金的风险按开端不错分为阛阓风险、治理风险、流动性 风险、操作风险、合规性风险、政策变更风险、税收风险、本基金私有的风险、 法律风险和其他风险。   本基金为债券型证券投资基金，证券阛阓的变化将影响基金的功绩。因此， 宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、阛阓变动、行业与证券刊行东说念主的变化、投资东说念主 风险收益偏好和阛阓流动进程等影响证券阛阓的多样因素将影响到本基金功绩， 从而产生阛阓风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也将呈现周期 性变化。本基金投资于债券等金融器具的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致证券阛阓价钱波动而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利质平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资于债券， 其收益水平可能会受到利率变化的影响而产生波动。   （4）信用风险   基金在往来过程发生交收失约，或者基金所投资证券之刊行东说念主出现失约、拒 绝支付到期本息，或者证券刊行东说念主筹划不善，信息线路不真实、不竣工，都可能 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 导致基金资产损结怨收益变化。   （5）购买力风险   若是发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的践诺收益率。   （6）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再 投资收益的影响。当阛阓利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期 后进行再投资时，濒临赢得的收益率低于蓝本利率的风险。   （7）阛阓供需风险   若是宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体筹划环境 等发生变化，证券阛阓参与主体可用资金数目和证券阛阓可供投资的证券数目可 能发生相应的变化，最终影响证券阛阓的供需关系，酿成基金投资收益的变化。   （8）债券收益率弧线变动风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动联系的风险。   （9）利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券 价钱变化的风险。   （10）债券回购风险   债券回购为教学基金举座投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进 行回购操作时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购 操作导致投资总量放大，同期对投资组合的波动性进行了放大，致使扫数这个词组合风 险放大的风险。回购比例越高，风险露馅进程也就越高，对基金净值酿成损失的 可能性也就越大。   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的学问、素质、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济姿首、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金治理东说念主的治理水平、治理妙技和治理时期等因素 影响基金收益水平。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书   流动性风险指基金治理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险；或是为应酬投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产酿成 损失的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安 排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，投资于债券资产的比例不 低于基金资产的80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的80%， 主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓越基金资产净值的15%。本基金保 持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，对本基金的 流动性提供最低保障。因此，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精良，流 动性风险相对可控。   （3）本基金的流动性风险一方面来自于投资东说念主的皆集大都赎回，另一方面 来自于其投资组合或其中的部分资产变现材干变弱所产生的风险。主要包括： 生大都赎回的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占比拟大的情形时， 若上述投资者皆集大额赎回本基金，亦可能激发大都赎回的情形。投资者可能面 临以下风险：   A．由于我国证券阛阓的波动性较大，在阛阓价钱下落时会出现往来量急剧 减少的情形，此时出现大都赎回可能会导致基金资产变现繁重，从而产生流动性 风险，致使影响基金份额净值。此外，当出现大都赎回时，因基金运作特质导致 的用度计提以及基金持仓证券价钱波动等因素，也可能会影响基金份额净值，极 端情况下可能会酿成基金份额净值的大幅波动。   B.当基金发生大都赎回时，根据《基金合同》的约定，基金治理东说念主不错根据 基金其时的资产组合现象决定部分脱期办理赎回或暂停接受基金的赎回肯求或 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 减慢支付赎回款，投资者将濒临无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金 发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求卓越上一绽放日基金总份额20% 的，基金治理东说念主有权选择具体按序对其进行脱期办理赎回肯求，该投资者可能面 临当日的部分赎回肯求被脱期办理的风险。 基金持有的部分证券品种交投不活跃、成交量不及或是处于跌停板时，资产变现 的难度可能会加大，若存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时期内马上变现。 或者，由于基金持有的某种资产皆集渡过高，导致难以在短时期内马上变现，有 可能导致基金的净值出现损失。本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具， 投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于利率债资产的比例不 低于非现款基金资产的80%。主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓越基 金资产净值的15%。本基金投资的大部分债券品种流动性较好，存在部分债券品 种停牌或是部分债券、回购等品种流动性相对较差的情况。说七说八，本基金拟 投资阛阓、行业及资产的流动性精良，流动性风险相对可控。但若是阛阓短时期 内发生较大变化或基金赎回量较大，可能会影响到基金的流动性和投资收益。   本基金由基金治理东说念主手脚往来参与东说念主通过往来单元在证券往来所进行证券 往来。根据《证券往来资金前端风险抵制业务执法》等联系规矩，证券往来所、 证券登记机构对往来参与东说念主相关往来单元的全天净买入申报金额总量实施额度 治理，并通过往来所对往来参与东说念主实施前端抵制。因不可抗力、不测事件、时期 故障、要紧差错等原因导致资金前端抵制出现很是的，往来所、证券登记机构可 以选择限制往来单元往来权限等处理按序，本基金可能因上述业务执法而无法完 成某笔或某些往来，进而可能会影响到基金的流动性，亦有可能导致基金的净值 出现损失。 资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持 有东说念主进行支付，目的在于灵验阻扰并化解风险。实施侧袋机制期间，侧袋账户份 额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变现 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 时期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   为了抵制流动性风险，本基金将在宝石分布化投资和精选个券原则的基础上， 通过一系列风险抵制按序加强对流动性风险的追踪、谨防和抵制。基金治理东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法例及基 金合同的约定，综合运用各样流动性风险治理器具，对赎回肯求等进行抵制诊治， 手脚特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的辅助按序，包括但不限于：   具体按序，详见招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 大都赎回的情形及处理方式”的相关内容。   具体按序，详见招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相关内容。   当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上等暂停基金估值 的情形时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金治理东说念主应当暂停基金估值，如基金 治理东说念主决定选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的按序，投资者 将濒临无法实时赎回所持有基金份额或如期进行基金投资的风险。   当基金发生大额申购或赎回情形时，根据基金合同的约定，基金治理东说念主可采 用舞动订价机制，以确定基金估值的公道性，可能会加大基金份额净值的波动， 极点情况下可能会酿成基金份额净值的大幅波动，从而影响投资者的申购和赎回 价钱。   侧袋机制属于流动性风险治理器具。当本基金持有特定资产且存在或潜在大 额赎回肯求时，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所见识 后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，基金份额 持有东说念主可能濒临无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。   基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变现 时期以及最终变现价钱均具有不确定性，况兼变现价钱有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主斟酌各项投资运作斟酌和基金功绩斟酌时仅需 斟酌主袋账户资产，因此本基金线路的功绩斟酌不可反应特定资产的价值及变化 情况。实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金治理 东说念主在基金如期论说中线路论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   当本基金出现上述1）、2）、3）情形时，本基金可能无法实时得志扫数投 资者的赎回肯求，投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投资者 赎回的成本。   相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面抵制存在过错或者东说念主为因素造 成操作失实或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、司帐部门讹诈、 往来过失、IT系统故障等风险。   在绽放式基金的多样往来行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或 者差错而影响往来的平淡进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金治理东说念主、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算 机构等等。   指基金治理或运作过程中，违抗国度法律、法例的规矩，或者基金投资违抗 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 法例及基金合同联系规矩的风险。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金治理东说念主无法抵制的因素的变化， 使基金或投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致 基金估值方法的诊治而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资 范围变化基金治理东说念主为诊治投资组合而引起基金净值波动的风险等。   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行径的认定以及适 用的税率等进行诊治。届时，基金治理东说念主将实行更新后的政策，可能会因此导致 基金资产践诺承担的税费发生变化。该等情况下，基金治理东说念主有权根据法律法例 及税收政策的变化相应诊治税收处理，该等诊治可能会影响到基金投资者的收益， 也可能导致基金财产的估值诊治。由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益 影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税收政策未明确事项，本基 金主要参照行业协会建议有斟酌进行处理，可能会与税收征管认定存在相反，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （1）本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的80%，且 本基金主要投资于利率债，投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 化会影响到基金功绩阐扬，基金净值阐扬因此可能受到影响，若是债券阛阓出 现举座下落，将无法统统幸免债券阛阓系统性风险。   （2）本基金可能因陆续限制较小或基金持有东说念主东说念主数不及等原因，导致基金 绝交。   （3）受到强制赎回等相应按序的风险   出于尽责打听与信息报送等相关的合规要求，本基金基金治理东说念主有权对可购 买本基金的投资者禀赋赐与规矩并时时诊治，具体见《基金合同》、                              《业务执法》、 基金治理东说念主届时发布的基金份额发售公告、绽放申购或赎回的公告或其他相关公 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 告。如已持有本基金基金份额，但不再得志本基金的投资者禀赋要求或基金合同 约定的其他条件或出现基金合同约定情形的，基金治理东说念主有权依据基金合同的约 定对相应基金份额赐与强制赎回或选择其他相应抵制按序。因而，基金投资东说念主或 基金份额持有东说念主濒临基金份额可能按照基金合同的约定被强制赎回、追加认购/ 申购被拒接、因违抗法律法例承担相应法律责任等风险。   由于往来合约在法律上无效、合约内容不适当法律的规矩，或者由于税制、 歇业轨制的蜕变等法律上的原因，给往来者带来损失的可能性。法律风险主要发 生在OTC(也称为柜台阛阓）的往来中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施 性，包括合约潜在的罪犯性，敌手衰败进行该项往来的正当阅历，以及现行的法 律法例发生变更而使该合约失去法律遵循等；二是往来敌手因筹划不善等原因失 去反璧材干或不可依照法律规矩对其为反璧合约进行平仓往来。   （1）因时期因素而产生的风险，如斟酌机系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制建筑、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕往来、讹诈等行径产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）战役、天然灾害等不可抗力导致基金资产遭遇损失产生的风险，以及 由此致使基金的申购和赎回不可按平淡时限完成而产生的风险；   （7）基金治理东说念主职责绝交风险：因犯警筹划或者出现要紧风险等情况，可 能发生基金治理东说念主被照章取消基金治理阅历或照章终结、被照章取销或者被照章 宣告歇业等情况。在基金治理东说念主职责绝交情况下，投资者濒临基金治理东说念主变更或 基金合同绝交的风险。基金治理东说念主职责绝交，触及基金治理东说念主、临时基金治理东说念主、 新任基金治理东说念主之间责任折柳的，相关基金治理东说念主对各自履职行径照章承担责任。   （8）其他风险。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书   二、声明 自行承担投资风险； 售，基金治理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。 险现象的表述仅为主要基于基金投资地点与策略特质的详尽性表述；而本基金各 销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金召募机构投资者适当性治理实 施指引（试行）》及里面评级轨范、将基金居品按照风险由低到高法例进行风险 级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基 金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选择的具体评价轨范和方法的相反，对并吞居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金践诺运 作情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配磨练，并须实时热心销 售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   基金治理东说念主承诺以真诚信用、费事尽责的原则治理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预 示其畴昔功绩阐扬。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者忻悦”原则，在作念 出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书     第十七部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当绝交： 金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 论说出具法律见识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 其他原因，导致基金财产不可实时变现的，算帐期限不错相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有斟酌，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的 分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后5个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在规矩网站上，并将算帐论说指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书                第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金治理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 证明相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金 份额持有东说念主肯求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理申 请将被拒接。   启用侧袋机制当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办 理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。   基金治理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金治理东说念主在相 关公告中规矩。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求卓越前一绽放 日主袋账户总份额的10%认定。   （二）基金的投资 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作斟酌和基金功绩斟酌应当以主袋账户 资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个往来日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适当《企业司帐准则》的相关要求。   （四）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，主袋账户的治理费、托管费和销售服务费按主袋账 户基金资产净值手脚基数计提。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金治理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （六）基金的信息线路   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当按照招募评释书“基金的信息线路”部 分规矩的基金净值信息线路方式和频率线路主袋账户份额的各样基金份额净值 和各样基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停线路侧袋账户份额的 各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书   基金治理东说念主应当在基金如期论说中线路论说期内特定资产处置进展情况，若 线路论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特 定资产最终的变现价钱，不手脚基金治理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金治理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等蹙迫信息。   （七）侧袋账户中特定资产处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金治理东说念主将 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例 要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制和绝交侧袋机制后，实时遴聘适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见识。   三、本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行适当轨范后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书             第十九部分 基金合同内容提要   一、基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金治理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要按序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有斟酌；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗相关权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适当联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、 赎回、调理和非往来过户等业务执法；   （17）基金治理东说念主或其托付的销售机构或其授权的第三方将驯顺相关法律法 规将基金份额持有东说念主(及痛恨非金融机构的抵制东说念主)为非中国税收住户的金融账 户贵府报送至国度税务总局，继而与相应的税收住户国(地区)的主管机构进行信 拒接换；   （18）若基金份额持有东说念主出现不再得志相关法律法例或《业务执法》规矩的 基金份额持有东说念主条件的，或者未向基金治理东说念主或其托付的基金销售机构提供相关 尽责打听所需信息、材料的，基金治理东说念主有权不接受该基金份额持有东说念主对基金份 额进一步的申购肯求并对该基金份额持有东说念主理有的基金份额进行强制赎回等相 应抵制按序；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以真诚信用、严慎费事的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此独处，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的按序使斟酌各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法适当《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩斟酌并公告基金净值 信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，履行信息线路 及论说义务；   （12）保守基金生意奥秘，不涌现基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予秘籍，不 向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照管人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有斟酌，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，况兼 保证投资者粗疏按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 并通知基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担责任；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要按序保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 为基金办理证券往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真诚信用、费事尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备满盈的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开线路前赐与秘籍，不得向他东说念主涌现，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要而向其 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主斟酌的基金资产净值、各样基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 明基金治理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金治理东说念主有未实行《基金合同》规矩的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选择 了适当的按序；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督治理机构，并通知基金治理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿责任，其补偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金治理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利、义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并驯顺《基金合同》、招募评释书、基金居品贵府概要等信 息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息线路，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》绝交的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）照章向基金治理东说念主或其托付的销售机构提供法律法例规矩的或基金管 理东说念主根据其里面轨制要求的真实、准确、竣工、充分的信息贵府及身份评释注解文献 过火更新，配合基金治理东说念主或其托付的销售机构进行的尽责打听及反洗钱做事， 并同意基金治理东说念主在驯顺法律法例的前提下授权相关第三方为尽责打听之目的 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书 识别基金投资者是否适当基金治理东说念主规矩的投本钱基金的基金投资者禀赋条件 之目的查阅该等信息贵府及身份评释注解文献；   （10）不再得志相关法律法例或不适当《业务执法》规矩的投本钱基金的基 金投资者禀赋条件时（包括其意志到或斟酌发生身份变化时），应立即见知基金 治理东说念主，基金治理东说念主将有权对该基金份额持有东说念主理有的基金份额进行强制赎回等 相应抵制按序；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）绝交《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）诊治基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书 持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额斟酌，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金申购费率、调低赎回费率和销售服务费率、诊治收费方式 或加多新的基金份额类别、诊治现存基金份额类别的费率水平、住手现存基金份 额类别的销售、对基金份额分类办法及执法进行诊治；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金治理东说念主、基金登记机构、基金销售机构诊治联系认购、申购、赎 回、调理、基金往来、非往来过户、转托管等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）变更功绩比拟基准；   （8）诊治基金收益的分派原则和支付方式；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。 十九部分的约定进行基金财产算帐并绝交，而无需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）连气儿50个做事日，基金资产净值低于5000万元；   （2）连气儿50个做事日，基金份额持有东说念主数目少于200 东说念主。   （二）会议召集东说念主及召集方式 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募评释书 金治理东说念主召集。 建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持 有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和辩论东说念主、书面表决见识寄交的截止时期和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决 见识的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释注解适当法律法例、《基金合 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 同》和会议通知的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个做事日内连气儿 公布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金 治理东说念主经通知不参加收取书面表决见识的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 面见识；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有 东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。基金份额持有东说念主也 不错选择网罗、电话或其他方式进行表决，或者选择网罗、电话或其他非书面方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召采集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日历后2个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基 金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释注解，不然提交 适当会议通知中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议通知规矩的书面表决见识视为灵验表决，表决见识唐突不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起2日内在规矩媒介上公告。若是选择 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金治理东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同肃清和绝交的事由、轨范以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当绝交： 金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 论说出具法律见识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 其他原因，导致基金财产不可实时变现的，算帐期限不错相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有斟酌，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的 分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后5个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在规矩网站上，并将算帐论说指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。   四、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同 联系的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯惩处。不肯或者不可通 过协商、统一惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会， 按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募评释书           第二十部分 基金托管合同内容提要   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称号：摩根士丹利基金治理（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建筑广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建筑广场第二座第17层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立日历：2003年3月14日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333号   组织局势：有限责任公司   注册本钱：60，000万元东说念主民币   存续期间：永续筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、资产治理及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   注册地址：江苏省南京市中华路26号   办公地址：江苏省南京市中华路26号   邮政编码：210005   法定代表东说念主：葛仁余   成立日历：2007年01月22日   批准设立机关和批准设立文号：银监复2006379号、苏银复2006423号   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619号   组织局势：股份有限公司   注册本钱：1835132.4463万元整   存续期间：陆续筹划 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书   筹划范围：领受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客答理、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和撑持勾通资金相信斟酌；提供保障箱业务；办理托付存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国外结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信打听、究诘、见证业务；网上银行；经银行 业监督治理机构和联系部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径期骗监督权   基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔轨范的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样子提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关技 术系统，对基金践诺投资是否适当基金合同对于证券选拔轨范的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、 央行单子、政策性金融债、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款、活 期入款过火他入款）、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须适当中国证监会的相关规矩）。   本基金不投资于股票、可调理债券、可交换债券，也不投资于信用债券、次 级债、地方政府债、资产扶持证券、同行存单、国债期货。   如法律法例或中国证监会允许基金投资其他金融器具，基金治理东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单子和政策性金融债券。   若是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行适当轨范后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于利率债的 比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的10%；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的10%；   （5）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为1年，债券 回购到期后不得缓期；   （6）基金资产总值不得卓越基金资产净值的140%；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不 适当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投资比 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 例的，基金治理东说念主应当在10个往来日内进行诊治，但法律法例或中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   （三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘会 计师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体执法依摄影关法律法例的规矩和基金合同、招募评释书的约 定实行。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资阻扰行径进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金治理东说念主基金投资阻扰行径进行监督。   （五）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、 践诺抵制东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当适当基金的投资主见和投资策略， 解任基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益冲突，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。相关往来必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与线路。要紧关联往来应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 关联往来事项进行审查。   根据法律法例联系基金从事的关联往来的规矩，基金治理东说念主和基金托管东说念主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞、践诺抵制东说念主或者与其有其他要紧强横 关系的公司名单，并确保所提供的关联往来名单的真实性、竣工性、全面性。基 金治理东说念主有责任撑持真实、竣工、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。 基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，新的关联往来名单运转成效。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金治理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供适当法律法例及行业轨范的、经正式选拔的、本基金适用的银行间债券市 场往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金治理东说念主应严格 按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔往来敌手。基金托管东说念主监督基金 治理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。如基金治理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓往来敌手名单及结算 方式的，视为基金治理东说念主招供全阛阓往来敌手和全部结算方式。基金治理东说念主不错 对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔 除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。如基金治理东说念主 根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式的，应在与 往来敌手发生往来前3个做事日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金治理东说念主应当审慎选拔往来敌手，按银行间债券阛阓的往来执法进行往来， 基金托管东说念主不承担因往来敌手资信风险酿成的任何法律责任及损失。若未践约的 往来敌手在基金托管东说念主与基金治理东说念主确定的时期前仍未承担失约责任过火他相 关法律责任的，基金治理东说念主有权向相关往来敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的 协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手或往来方式进 行往来时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金治理东说念主，经 提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损失 和责任。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值斟酌、各样基金份额净值斟酌、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下规矩： 银行入款业务账目及核算的真实、准确。 金托管东说念主应根据联系相关法例及合同对基金银行入款业务进行监督与核查，合同 中必须有如下明确条件：“存单不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转 让和背书；本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管账户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款合同中未体现前述条 款，基金托管东说念主有权拒接如期入款投资的划款指示。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结算等 的各项规矩。 约定，确定适当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否适当联系规矩进行监督。如基金 治理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金治理 东说念主招供扫数入款银行。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管合同的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等双 方招供的方式通知基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到书面通知后应实时查对并以书面局势给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限， 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金治理东说念主应 在规矩时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金治理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往来轨范依然成效的指示违抗法 律、行政法例和其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他方式通知基金治理东说念主，基金治理东说念主应照章承担相应责任。   （十二）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违游记径，应实时论说中国证监 会，同期通知基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金治理东说念主 无高洁原理，拒接、阻难对方根据本托管合同规矩期骗监督权，或选择拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的， 基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金治理东说念主斟酌的基金资产净值和各样基金份额净值、 根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实行或无故蔓延实行基金治理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本合同过火他联系规矩时，应实时以书面局势通知 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面局势给基金管 理东说念主发出回函，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵府以 供基金治理东说念主核查托管财产的竣工性和真实性，在规矩时期内复兴基金治理东说念主并 改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应实时论说中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒接、阻难对方根据本合同规矩期骗监督权，或选择拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 他账户。 确保基金财产的竣工与独处。 方可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的正当合规指示，不得自交运用、 刑事责任、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱护费 等用度）。 确定到账日历，基金治理东说念主可通过托管服务平台查询到账日基金财产是否到达基 金账户的，到账日若未到达，基金治理东说念主应选择按序进行催收。由此给基金财产 酿成损失的，基金治理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主 对此不承担相应责任，但应酬基金治理东说念主向联系当事东说念主追偿赐与必要的协助与配 合。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的登记机构开立并治理。 基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系规矩后， 基金治理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户， 同期在规矩时期内，遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进 行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的2名或2名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和治理 户，撑持基金财产的银行入款。基金治理东说念主在托管专户开户过程中提供必要的协 助，包括提供相关开户材料。本基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主皆集清 算模式下，代表本基金托管资产与基金托管东说念主进行二级结算的专用账户。该账户 的开设和治原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差举止，均需通过基金托 管东说念主的基金托管专户进行。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。基金托管专户柜面实行无印鉴治理， 不得购买支票、本票、汇票等具有对外支付功能的有价凭证，不办理通存通兑， 不得透支取现，不得通达手机银行、电话银行、网上银行专科版。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 金资产的支付。   （四）如期入款账户   托付财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户， 由治理东说念主负责办理，如托付东说念主或治理东说念主要求预留印鉴中包含托管东说念主章的，则在提 前见知托管东说念主的情况下，托管东说念主至少预留一枚托管东说念主章。本着便于安全撑持和日 常监督核查托付财产的原则，入款行应尽量选拔江苏银行所在地的分支机构。对 于任何的如期入款投资，治理东说念主都必须和入款机构签订如期入款合同，约定两边 的权利和义务，并将已签订的如期入款合同手脚划款指示附件。该合同中必须有 如下明确条件：本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户 名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如如期入款合同中未体现前述 条件，托管东说念主有权拒接如期入款投资的划款指示。入款证实书投递托管东说念主或从托 管东说念主处支取，原则上要求入款银行或治理东说念主授权相关东说念主员切身上门办理。若选择 邮寄品级三方机构传递，托管东说念主不承担由此可能酿成的调换、丢失、延误等责任。 如入款证实书需在托管东说念主处撑持的，托管东说念主仅负责撑持收到的入款证实书但分歧 入款证实书的真实性负责。治理东说念主应该在合理的时期内进行如期入款的投资和支 取事宜，若治理东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若产繁殖差（即本托付财 产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由 治理东说念主和入款银行两边协商惩处，并由治理东说念主实时见知托管东说念主。为保证基金财产 的安全性，治理东说念主应确保入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用 于转让和背书。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构 的联系规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司和银行间阛阓清 算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户、持有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户（户名以践诺开立为准）。 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的治理和运用由基金治理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法东说念主算帐做事，基金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩实行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。   （七）其他账户的开立和治理 在基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系规矩使用并治理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中 心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺灵验抵制 的资产不承担撑持责任。   （九）与基金财产联系的要紧合同的撑持   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金治理东说念主、基金托管东说念主 撑持。除本合同另有规矩外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金治理东说念主应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的 原件。基金治理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个做事日内将正本投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑持期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边书面协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值斟酌和司帐复核   （一）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份 额净值是按照每个做事日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额总额， 各样基金份额净值的斟酌，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此 产生的纰缪计入基金财产。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金治理东说念主每个做事日斟酌基金资产净 值及各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规矩公告。   （二） 复核轨范   基金治理东说念主每个做事日对基金资产进行估值，但基金治理东说念主根据法律法例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个做事日对基金资产估值后，将 各样基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金治理东说念主按规矩对外公布。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和撑持，保存期 自基金账户销户之日起不少于20年。基金治理东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份 额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善撑持，则按 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募评释书 相关法例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金治理东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的真实性、准确性和竣工 性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应驯顺秘籍义务。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交《基金合同》成效日、《基金合同》 绝交日、中期论说、年报等触及到基金蹙迫事项及信息线路期间的基金份额持有 东说念主名册。   七、托管合同的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更轨范   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲突。基金托管合同的变更应依据法律法例规 定报中国证监会备案。   （二）基金托管合同绝交出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》绝交事由之日起30个做事日内成立算帐小组，基 金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。在基金财产算帐小组收受基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应按照基金合同和托管合同的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东说念主或临时 基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募评释书 中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 络续至意、费事、尽责地履行基金合同和托管合同规矩的义务，爱护基金份额持 有东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 论说出具法律见识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 其他原因，导致基金财产不可实时变现的，算帐期限不错相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有斟酌，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的 分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募评释书   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后5个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在规矩网站上，并将算帐论说指示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。   八、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因《托管合同》而产生的或与《托管合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有 规矩，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管合同规矩的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权 益。   《托管合同》受中国法律（为本托管合同之目的，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统帅。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                                招募评释书            第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务    基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务神情。主要服务内容 如下：    （一）网上往来服务    投资东说念主可通过基金治理东说念主的直销网点、基金治理东说念主托付的其他销售机构 （以下简称“销售机构”）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购、赎回、信息查询等业务。    基金治理东说念主网上直销平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）自2022年7月25日起不再接受 新开户、认购、申购（包括如期定额投资）、调理业务肯求，但已持有基金份 额的投资者可络续办理赎回业务，具体业务执法和相关公告请详见基金治理东说念主 网站。    （二）网上查询服务    通过基金治理东说念主直销渠说念（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户 和往来账户的个东说念主投资者，可通过基金治理东说念主网上往来平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn ）享有账户查询、账单查询、 贵府修改等多项在线服务。    个东说念主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、往来及持有基金的联系 信息，可7×24小时通过本公司寰宇统一客服热线自助语音查询，或做事日 办理开户及/或往来业务的所在销售机构进行查询，具体查询阶梯与方式请解任 销售机构的执法。    （三）服务居品的定制及发送    投资东说念主可根据个东说念主需要，通过基金治理东说念主客服电话、电子邮件、短信等方 式订阅或取消对账单服务及免费定制信息。投资东说念主还可通过发送邮件、短信进 行业务究诘。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                         招募评释书 月度短信账单。投资东说念主可通过拨打基金治理东说念主客服电话、发送电子邮件或短信 等方式向基金治理东说念主主动定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机 号码的投资东说念主，基金治理东说念主将默许提供年度短信账单。对于未订阅账单服务、 且有邮件辩论方式的投资东说念主，基金治理东说念主将默许提供月度电子邮件账单。   若投资东说念主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打基金治理东说念主 客服热线400-8888-668（免资料话费）按“9”转东说念主工服务，提供姓名、开户证 件号码或基金账号、持有基金称号、购买销售机构、购买金额等，客服东说念主员核 对信息无误后，将通过平信方式为投资东说念主免费邮寄纸质对账单。   对账单服务发送执法如下：如投资东说念主得手定制电子邮件账单或短信账单， 基金治理东说念主将在每月初5个做事日内发送。 窗等信息。基金治理东说念主可通过邮件或短信方式向投资东说念主发送所定制的信息。   （四）在线客服服务   投资东说念主可登录基金治理东说念主网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通过 “在线客服”进行业务究诘或留言。在线客服提供基金居品信息查询、基金业 务究诘、服务投诉和建议等服务。   在线东说念主工客服服务时期为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00（节假 日除外）。   （五）客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户往来情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次提供每周五天，每天不少于7小时的座次服务，投资 东说念主可通过该电话查询认购、申购和赎回等往来情况、基金账户余额、信息定 制、贵府修改、服务投诉及赢得其他业务究诘等专项服务。   电话东说念主工服务时期为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00（节沐日除 外）。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                          招募评释书   （六）客户投诉处理   投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务中心电话或以书信、电子邮件等 方式，对基金治理东说念主所提供的服务建议建议或投诉（具体渠说念见以下服务辩论 方式）。   对于做事日受理的投诉，原则上圈套日回复，不可当日回复的，在3个做事日 内回复。对于非做事日受理的投诉，原则上在顺延的第一个做事日回复，不可 实时回复的，在3个做事日内回复。   （七）服务辩论方式   基金治理东说念主网址： www.morganstanleyfunds.com.cn   客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   寰宇统一客服电话：400-8888-668（免资料费）   信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建筑广场第二座第17层摩根 士丹利基金客户服务中心   邮编：518048   （八）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方 式辩论基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领路了本招募评释书。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金          招募评释书             第二十二部分 其他应线路事项   暂无。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                          招募评释书         第二十三部分 招募评释书的存放及查阅方式    本招募评释书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的住所，投资    者可在办公时期免费查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献复制件或复印件，但应以招募评释书正本为准。    基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。    投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 东说念主 的 网 站 （www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅和下载招募评释书。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募评释书               第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予本基金注册召募的文献；   （二）本基金基金合同；   （三）本基金托管合同；   （四）法律见识书；   （五）基金治理东说念主业务阅历批件、营业牌照；   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   上述文献存放在基金治理东说念主的办公场地，投资东说念主可在办公时期免费查阅。                       摩根士丹利基金治理（中国）有限公司

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