摩根士丹利双利增强债券型
证券投资基金
招募说明书(更新)
基金管制东说念主:摩根士丹利基金管制(中国)有限公司
基金托管东说念主:中国诞生银行股份有限公司
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
【症结提醒】
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2012 年 12 月 13
日经中国证券监督管制委员会证监许可【2012】1684 号文核准召募。本基金的基金合同于
基金管制东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、完好。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金召募的核准,并不标明其对本
基金的价值和收益作出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资器用,其主邀功能是散播投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等马虎提供固定收益预期的
金融器用,投资东说念主购买基金,既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担
基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能濒临各式风险,既包括阛阓风险,也包括基金自身的管制风
险、技艺风险和合规风险等。大宗赎回风险是绽开式基金所额外的一种风险,当基金在绽开
期发生大宗赎回时,投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额,也可能濒临基金份额
净值大幅波动风险。
本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投资东说念主在获取
基金投资收益的同期,亦承担基金投资中出现的万般风险,包括:因举座政事、经济、社会
等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券额外的非系统性风险,由于
基金投资东说念主连气儿大宗赎回本基金产生的流动性风险,基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生
的基金管制风险,信用风险,本基金的特定风险等。由于本基金投资于债券阛阓(包括中小
企业私募债),本基金无法王人备掩盖发借主体的信用质料变化形成的信用风险。如果持有的
债券(包括中小企业私募债)出现信用违约风险,将给基金净值带来较大的负面影响和波动。
本基金可投资中小企业私募债,该类债券是根据联系法律法例由非上市的中小企业给与非公
开方式刊行的债券,不可公开往来,一般情况下,往来不活跃,潜在较大流动性风险。
当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回请求时,基金管制东说念主履行相应法度后,不错
启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等磋议章节。侧袋机制实施
期间,基金管制东说念主将对基金简称进行特殊标记,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额
持有东说念主仔细阅读联系内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型,投资东说念主投
资不同类型的基金将获取不同的收益预期,也将承担不同进度的风险。一般来说,基金的收
益预期越高,投资东说念主承担的风险也越大。本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益高于
货币阛阓基金,低于股票型基金、夹杂型基金。本基金基金份额分为 A、C 类,A 类基金份
额收取认(申)购费;C 类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售服务费;A、C 类基金
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份额适用不同的赎回费率。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应厚爱阅读本基金的基金合同、招募说明书、
基金居品贵寓概要等法律文献,全面相识本基金居品的风险收益特征和居品本性,并根据自
身的投资目的、投资期限、投资教养、资产现象等判断本基金是否和投资者的风险承受才调
相适宜,同期,感性判断阛阓,对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数目等投资步履作
出独处、严慎决策。
投资者应当通过本基金管制东说念主或销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 1.00
元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可
能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭逢损失的风险。
基金管制东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎苦恼的原则管制和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金管制东说念主管制
的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。
基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者快意”原则,在作出投资决策后,基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险,由投资东说念主自行负责。
根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规定》等法律法例及本基金基金合
同的磋议规定,经与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会联系派出机构备案,本基金对基金
合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息流露等磋议条目进行了校正。上述校正
于 2018 年 3 月 24 日起收效,系因相应的法律法例发生变动而进行,不波及基金份额持有东说念主
权利义务关系的变化,对基金份额持有东说念主的利益无骨子性不利影响,且已履行适宜法度。有
关详备信息参见本公司于 2018 年 3 月 24 日发布的《摩根士丹利华鑫基金管制有限公司对于
校正旗下基金基金合同、托管合同条目的公告》及本公司网站最新流露的本基金基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2024 年 10 月 22 日,磋议财务数据和净值表
现截止日为 2024 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
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目 录
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第一部分 引子
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
(以下简称“
《基金法》
”)、
《公开
召募证券投资基金运作管制办法》
(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售
机构监督管制办法》
(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》
(以下简称“《信息流露办法》”)、
《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规定》
(以
下简称“《流动性规定》”)和其他磋议法律法例的规定,以及《摩根士丹利双利增强债券型
证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书说明了摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)
的投资主张、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策磋议的全部必要事项,投资东说念主在作念出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性论说或要紧遗漏,并对其
实在性、准确性、完好性承担法律做事。
本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本招募说明书由摩根士丹利基金
管制(中国)有限公司说明。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书作念出任何说明或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主,其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同过火他磋议规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主
欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金合同。
第二部分 释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
同的任何有用校正和补充
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型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补充
明书》过火如期的更新
过火更新
售公告》
行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等
议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
频频作念出的校正
:指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开
召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的校正
《信息流露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金信息流露管制办法证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其不
时作念出的校正
《运作办法》
:指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出
的校正
开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规定》及颁布机关对其频频作念出的校正
体,包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
注册登记并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他
组织
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证券期货投资管制办法》及联系法律法例规定,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管及如期定额投资等业务
履历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务代理合同,代为办理基金销售业务的机构
基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发
红利、建立并相沿基金份额持有东说念主名册等
国)有限公司或接受摩根士丹利基金管制(中国)有限公司寄托代为办理登记业务的机构
份额余额过火变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束,并获取中国证监会书面证据的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
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:指《摩根士丹利基金管制(中国)有限公司绽开式基金业务公法》
,
是表率基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金注册登记方面的业务公法,由基金管制东说念主和
投资东说念主共同投降
份额的步履
兑换为现款的步履
持有期限收取赎回用度的基金份额
赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额
请求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主管制的、且由褪色
注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购请求的一种投资方式
换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额)
高出上一绽开日基金总份额的 10%
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已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用
他资产的价值总和
额净值的过程
(包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站)等媒介
基金管制东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的,使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件,包括但不限于激流、地震过火他天然灾害、斗争、骚乱、失火、政府征
用、充公、恐怖进攻、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券往来所
非正常暂停或罢手往来
赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款(含协
议约定有条件提前支取的银行入款)
、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资产
救济证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往来的债券等
置计帐,目的在于有用贫寒并化解风险,确保投资者得到自制对待,属于流动性风险管制工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
(一)无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技艺仍导致公允价值
存在要紧不确定性的资产;
(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确定性的资产
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第三部分 基金管制东说念主
(一)基金管制东说念主概况
称号:摩根士丹利基金管制(中国)有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里诞生广场第二座第 17 层 01-04 室
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里诞生广场第二座第 17 层
法定代表东说念主:ZHOU WENTONG(周文秱)
成立日历:2003 年 3 月 14 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字200333 号
注册老本:60,000万元东说念主民币
磋议东说念主:徐许
磋议电话:
(0755)88318883
股权结构为:摩根士丹利国际控股公司(100%)
。
(二)主要东说念主员情况
高杰文(Todd Coltman)先生,于加利福尼亚州立大学获取本科和研究生学位,并在乔
治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所(Linklaters)伦敦、香港和东京办公室以
及众达讼师事务所(Jones Day)的东京办公室担任讼师。高杰文(Todd Coltman)先生 2004
年加入摩根士丹利,负责摩根士丹利亚洲私募股权不动产业务(MSREI)的不动产收购融资。
营官。他面前担任摩根士丹利董事总司理。自 2016 年起于今担任摩根士丹利在亚洲的通盘
投资管制业务(MSIM)首席运营官。现任基金管制东说念主董事长。
黄敏女士,麻省理工学院管制学学士。曾任职于摩根大通(纽约)和穆迪投资者服务(纽
约)。2006年11月至2024年5月期间曾担任瑞士信贷(香港)有限公司副总裁、总监及中国
区首席运营官、总司理及资产管制业务亚太区负责东说念主,工银瑞信基金管制有限公司董事。2024
年4月加入摩根士丹利亚洲有限公司,面前担任摩根士丹利董事总司理、摩根士丹利投资管
理业务大中华区负责东说念主。现任基金管制东说念主董事。
ZHOU WENTONG(周文秱)先生,北京大学学士,好意思国西北大学博士,芝加哥大学工商管
理硕士。1999年至2009年曾任好意思国奥本海默基金公司高等基金司理,2009年10月至2023年8
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月期间,曾任浦银安盛基金管制有限公司副总司理兼首席投资官,海富通资产管制(香港)
有限公司高等基金司理,盟国保障有限公司中国区资产管制中心资深总监,中好意思联泰大都会
东说念主寿保障有限公司首席投资官。2023年10月加入摩根士丹利基金管制(中国)有限公司,曾
任副总司理。现任基金管制东说念主董事、总司理、首席投资官。
Carlos Alfonso OYARBIDE SECO 先生,西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士,宾夕法
尼亚大学沃顿商学院工商管制硕士。曾任职于大通曼哈顿银行(纽约办公室)
、瑞银集团菲
利普斯&德鲁(伦敦办公室),1993 年 7 月至 2015 年 12 月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公
司兼并与收购部董事总司理,摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总司理,摩根士丹
利西班牙有限公司首席推行官,瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管,摩根士
丹利亚洲有限公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。面前担任新黄河资
本有限公司首创东说念主及首席推行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC 董事。现任基金管制东说念主独处董
事。
Thaddeus Thomas Beczak 先生,好意思国乔治城大学国际关系学学士,哥伦比亚大学工商
管制硕士。1974 年 9 月至 1997 年 7 月任职于摩根大通,曾任摩根大通证券亚洲有限公司总
裁,1997 年至 2013 年,先后曾任嘉里集团副主席,野村证券董事会主席,华兴证券香港有
限公司董事会主席。2014 年 1 月退休。面前兼任凤凰卫视投资(控股)有限公司独处非执
行董事、太平洋网罗有限公司独处非推行董事、Arnhold Holdings Limited 独处非推行董
事、非渔利性组织 The Association of Hong Kong Forum Limited 董事长。现任基金管制
东说念主独处董事。
蒋松涛先生,南京政事学院经济管制专科本科毕业。曾任上海无线电八厂厂长兼党委副
文告,上海电子元件公司副总司理,上海信德企业发展有限公司副总司理。1998 年至 2009
年任上海广电(集团)有限公司投资发展部司理、总裁助理兼政策发展部司理、副总裁。2010
年至 2018 年任上海仪电(集团)有限公司副总裁,其中 2015 年至 2017 年兼任华鑫证券有
限做事公司董事长,2014 年至 2017 年兼任摩根士丹利华鑫证券有限做事公司董事。2018
年 5 月退休。面前担任上海福赛特机器东说念主股份有限公司独处董事。现任基金管制东说念主独处董事。
ZHOU WENTONG(周文秱)先生,总司理、董事,简历同上。
ZHOU HAN(周涵)先生,塔夫茨大学博士,8 年证券从业经历。曾任中国邮电部北京电
信局工程师,好意思国富达投资集团网罗技艺总监,Codent Networks, Inc.副总裁,InfoGlyph
USA, Inc.中国区司理,Loci Software Inc.总司理,Fidelity(大连)商务服务有限公司
托福副总裁,FIL(大连)科技有限公司总司理兼技艺部负责东说念主,基金管制东说念主首席信息官,
摩根士丹利管制服务(上海)有限公司北京分公司信息技艺部推行董事等。2024 年 5 月再
次加入基金管制东说念主,现任首席信息官。
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何晓春先生,中南财经政法大学产业经济学博士,25 年证券期货行业从业经历。曾任
世纪证券有限做事公司江西分公司筹备组负责东说念主;金鹰基金管制有限公司权益投资部总监、
研究部副总监兼基金司理;深圳市吉富瑞泰资产管制有限公司法定代表东说念主、总司理、推行董
事、投资司理等职;2017 年 12 月加入基金管制东说念主,曾任助理总司理兼权益投资部总监,现
任副总司理。
毛慧女士,上海交通大学工商管制硕士,具备中国法律职业履历,12 年证券从业教养。
曾任锦天城讼师事务所讼师助理,源泰讼师事务所讼师,申万菱信基金管制有限公司高等监
察司理,永赢基金管制有限公司监察稽核总监、看护长,北京市汉坤讼师事务所上海分所顾
问、合伙东说念主。2024 年 3 月加入基金管制东说念主,现任看护长。
徐许女士,华东师范大学金融学硕士,特准金融分析师(CFA),中国注册司帐师(CPA),
股有限公司印度子公司财务部高等财务司理、伟创力研发(深圳)有限公司财务部财务司理、
好意思泰玩物技艺接头(深圳)有限公司财务部财务司理。2009 年 6 月加入基金管制东说念主,历任财
务管制部总监、财务管制部总监兼行政管制部总监、助理总司理兼财务管制部总监兼行政管
理部总监,现任财务负责东说念主。
周梦琳女士,北京大学光华管制学院金融学硕士,12年证券从业经历。2012年7月加入
基金管制东说念主,历任助理分析师、分析师、投资司理助理、投资司理,现任固定收益投资部基
金司理。2022年11月起担任摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金、摩根士丹利双利增强
债券型证券投资基金、摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金、摩根士丹利招惠一年持有
期夹杂型证券投资基金的基金司理,2024年4月起担任摩根士丹利恒利债券型证券投资基金
基金司理。
本基金历任基金司理:洪天阳先生,自本基金合同收效之日起至2015年2月管制本基金;
张雪女士,自2014年12月至2021年9月管制本基金;葛飞先生,自2021年4月至2022年11月管
理本基金。
主任委员:何晓春,副总司理、权益投资部总监、基金司理。
副主任委员:施同亮,固定收益投资部副总监(主理做事)、基金司理。
委员:王大鹏,研究管制部总监、基金司理;余斌,数目化投资部总监、基金司理;李
功舜,往来管制部总监;洪天阳,多资产投资部总监、基金司理。
秘书:王大鹏,研究管制部总监、基金司理。
(三)基金管制东说念主的职责
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理和运作基金财产;
基金财产和基金管制东说念主的财产互相独处,对所管制的不同基金分别管制,分别记账,进行证
券投资;
任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;
金合同》等法律文献的规定,按磋议规定筹备并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
合同》过火他磋议规定另有规定外,在基金信息公开流露前应予守秘,不向他东说念主清楚;
收益;
基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
以上;
马虎按照《基金合同》规定的时候和方式,随时查阅到与基金磋议的公开贵寓,并在支付合
理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件;
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托管东说念主;
当承担补偿做事,其补偿做事不因其退任而免除;
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
为承担做事;
管制东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后
(四)基金管制东说念主的承诺
策略及限制全权处理本基金的投资。
抵制轨制,采选有用措施,珍视违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。
有用措施,辞让基金财产用于下列投资或步履:
(1)承销证券;
(2)违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷做事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而国务院另有规定的除外;
(5)向本基金管制东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)买卖与本基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与本基金管制东说念主、基金
托管东说念主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;
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(7)从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不朴直的证券往来步履;
(8)法律法例、中国证监会及基金合同辞让的其他步履。
上述辞铩羽履为援用其时有用的联系法律法例或监管部门的磋议辞让性规定,如法律法
规或监管部门取消上述辞让性规定,本基金在履行适宜法度后可不受上述规定的限制。
发生下列步履:
(1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不自制地对待其管制的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失;
(5)法律法例、中国证监会及基金合同辞让的其他步履。
法例及行业表率,敦厚信用、苦恼尽责,不从事以下步履:
(1)越权或违法规划;
(2)违犯基金合同或托管合同;
(3)特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论;
(5)拒却、纷扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管;
(6)玩忽职守、滥用权柄;
(7)泄漏在职职期间细察的磋议证券、基金的贸易秘要、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资规划等信息;
(8)违犯证券往来场所业务公法,利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱,侵略阛阓秩
序;
(9)贬损同行,以举高我方;
(10)以不朴直技巧谋求业务发展;
(11)在公开信息流露和告白中特地含有空虚、误导、诓骗要素;
(12)其他法律法例、中国证监会及基金合同辞让的步履。
(1)依照磋议法律法例和基金合同的规定,本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最
大利益;
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(2)不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取欠妥利益;
(3)不泄漏在职职期间细察的磋议证券、基金的贸易秘要、尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资规划等信息。
(4)不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来过火他步履。
(五)基金管制东说念主的里面抵制轨制
(1)保证基金管制东说念主的规划运作严格投降法律法例和行业监管公法,自发形成遵法经
营、表率运作的规划想想和规划理念;
(2)驻扎和化解规划风险,提高规划管制效益,确保规划业务的稳健运行和受托资产
的安全完好,终了基金管制东说念主的持续、踏实、健康发展;
(3)确保基金、基金管制东说念主应流露的信息实在、准确、完好、实时;
(4)确保基金管制东说念主成为一个决策科学、规划表率、管制高效、运作安全的持续、稳
定、健康发展的基金管制公司。
(1)健全性原则。里面抵制机制覆盖基金管制东说念主的各项业务、各个部门和各级岗亭,
并浸透到决策、推行、监督、反馈等各个要领。
(2)有用性原则。通过科学的内控技巧和方法,建立合理的里面抵制法度,珍惜内控
轨制的有用推行。
(3)独处性原则。基金管制东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对独处,基金财产、基
金管制东说念主固有财产、其他财产的运作必须互相分离。
(4)互相制约原则。基金管制东说念主里面部门和岗亭的设立须权责分明、互相制衡。
(5)成本效益原则。基金管制东说念主运用科学化的规划管制方法谴责运作成本,提高经济
效益,以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效果。
基金管制东说念主的里面抵制体绑缚构是一个单干明确、互相制约的组织结构,具体包括:
(1)董事会负责决定基金管制东说念主里面管制机构的设立、制定基金管制东说念主基本管制轨制,
对确保基金管制东说念主建立及相沿适宜而有用的里面抵制负有最终做事。董事会下设的风险抵制
和审计委员会负责审核基金管制东说念主里面抵制轨制、查抄公司和基金运作的正当合规情况等事
项,并向董事会申诉。
(2)规划管制层负责组织计算打算公司的里面抵制轨制,拟订公司的基本管制轨制和制定
公司的部门业务规章,并确保公司的日老例划运作步履正当合规。
(3)看护长负责监督查抄基金管制东说念主运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情况,
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并依据联系规定可独处向董事会和中国证监会陈诉。
(4)规划管制层下设的风险管制委员会协助规划管制层实施对万般业务和风险的总体
抵制以及处置公司里面抵制中出现的问题。
(5)风险管制部负责追踪和陈诉投资管制中的阛阓风险,评价基金投资事迹,并根据
风险收益情况实时提倡改进意见,为投资业务的稳健发展提供救济。
(6)监察稽核部独处于基金管制东说念主其他部门和业务步履,对基金管制东说念主里面抵制轨制、
风险管制政策和措施的推行情况实行严格查抄和实时反馈,并向看护长、风险管制委员会和
规划管制层如期或不如期陈诉。
(7)各业务部门及职工对风险管制负有径直做事。各业务部门负责东说念主在权限范围内,
推行公司的各项风险管制法度,负责本部门业务风险的识别、监控,对本部门的风险管制负
全部做事。每一位职工均负有一线风险抵制职责,负责把公司的风险管制理念和抵制措施落
实到每一个业务要领当中,并在发现风险隐患和问题时负有陈诉、反馈和改进的义务。
(1)建立合理、完备、有用并易于推行的里面抵制轨制体系。基金管制东说念主里面抵制制
度体系由不同层面的轨制组成,按照其所管制的档次不错分为四个级别:第一级别是公司章
程;第二级别是公司里面抵制大纲;第三级别是公司基本管制轨制;第四级别是公司各委员
会、各部门根据业务需要制定的各式轨制及实施详情等。基金管制东说念主根据业务需要持续校正
和更新各项轨制,使其里面抵制轨制体系日趋完善。
(2)建立浓厚的风险管制文化。规划管制层安详诞生内控优先的风险管制理念,防御
培养全体职工的风险驻扎意志,通过轨制敛迹、学习培训使全体职工实时了解国度法律法例
和公司规章轨制,使风险管制意志深入东说念主心,并蚁集到各个业务要领。
(3)建立严实有用的内控防地。依据自身规划特质,基金管制东说念主建立起各岗亭的自控
与互控、联系部门之间的监督制衡、监察稽核部和看护长的独处监督等内控防地。
(4)建立并持续完善风险管制体系。基金管制东说念主通过建立风险分类、识别、评估、报
告及监督等法度,如期或不如期地对风险进行评估、预警,并通过明晰的申诉旅途,使联系
部门及规划管制层即时专揽风险现象,实时、快速地采选风险抵制措施。
(5)强化风险管制措施。跟着业务发展及技艺最初,基金管制东说念主运行更多地采选系统
化监控措施,增强风险管制的全面性、实时性和有用性。同期,给与数目化分析方法,提高
风险管制的科学性。
(1)本基金管制东说念主确知建立、实施、相沿和完善里面抵制轨制是本基金管制东说念主董事会
及管制层的做事;
(2)本基金管制东说念主承诺以上对于里面抵制轨制的流露实在、准确;
(3)本基金管制东说念主承诺将根据阛阓环境的变化和业务的发展约束完善里面抵制轨制。
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第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管情面况
(一)基本情况
称号:中国诞生银行股份有限公司(简称:中国诞生银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主:张金良
成速即间:2004 年 09 月 17 日
组织形势:股份有限公司
注册老本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续规划
基金托管履历批文及文号:中国证监会证监基字199812 号
磋议东说念主:王小飞
磋议电话:(021)6063 7103
(二)主要东说念主员情况
中国诞生银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理
财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管
理处、跨境与外包管制处、托管应用系统救济处、内控合规处等 12 个职能处室,在北京、
上海、合肥设有托管运营中心,共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起,托管部连气儿聘用外部会
计师事务所对托管业务进行里面抵制审计,并照旧成为老例化的内控做事技巧。
(三)基金托管业务规划情况
行为国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行,中国诞生银行一直秉持“以客户
为中心”的规划理念,约束加强风险管制和里面抵制,严格履行托管东说念主的各项职责,切实维
护资产持有东说念主的正当权益,为资产寄托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展,中国
诞生银行托管资产边界约束扩大,托管业务品种约束增多,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内
的托管业务体系,是面前国内托管业务品种最王人全的贸易银行之一。甩掉 2023 年年末,中
国诞生银行已托管 1334 只证券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务才和洽业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托管东说念主》
、 《财资》
、《环球金融》
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杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限做事
公司(中债)“优秀资产托管机构”
、银行间阛阓计帐所股份有限公司(上清所)
“优秀托管
银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019
年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”
、以及
国最好次托管银行”
,并行为惟一中资银行获取《财资》
“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023
年度,荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东说念主的里面抵制轨制
(一)里面抵制主张
行为基金托管东说念主,中国诞生银行严格投降国度磋议托管业务的法律法例、行业监管规章
和本行内磋议管制规定,遵法规划、表率运作、严格查抄,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完好,确保磋议信息的实在、准确、完好、实时,保护基金份额持有东说念主的正当权
益。
(二)里面抵制组织结构
中国诞生银行设有风险内控管制委员会,负责全行风险管制与里面抵制做事,对托管业
务风险管制和里面抵制的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托
管业务的内控合规做事,具有独处愚弄内控合规做事权柄和才调。
(三)里面抵制轨制及措施
资产托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系,建立了管制轨制、抵制轨制、岗亭职
责、业务操作过程,不错保证托管业务的表率操作和胜仗进行;业务东说念主员具备从业履历;业
务管制严格实行复核、审核、查抄轨制,授权做事实行集合抵制,业务钤记按规程相沿、存
放、使用,账户贵寓严格相沿,制约机制严格有用;业务操作区专门设立,禁闭管制,实施
音像监控;业务信息由专职信息流露东说念主负责,珍视泄密;业求终了自动化操作,珍视东说念主为事
故的发生,技艺系统完好、独处。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法度
(一)监督方法
依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行设备的“新一代托管应用监督子系统”
,严格按照现行法律法例以及基金合同规定,对基
金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金计帐和核算服务要领中,对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基
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金用度的提真金不怕火与开支情况进行查抄监督。
(二)监督过程
行监控,如发现投资极度情况,向基金管制东说念主进行风险提醒,与基金管制东说念主进行情况核实,
督促其纠正,如有要紧极度事项实时陈诉中国证监会。
或举证,如有必要将实时陈诉中国证监会。
第五部分 联系服务机构
(一)基金份额发售机构
(1)摩根士丹利基金管制(中国)有限公司直销中心
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里诞生广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里诞生广场第二座第17层
磋议东说念主:龙紫岚
电话:(0755)88318898
传真:(0755)82990631
(2)摩根士丹利基金管制(中国)有限公司北京分公司
注册地址:北京市东城区镇静门外大街208号院1号楼12层1205单元
办公地址:北京市东城区镇静门外大街208号院1号楼12层1205单元
磋议东说念主:张宏伟
电话:(010)87986888
传真:(010)87986889
(3)摩根士丹利基金管制(中国)有限公司上海分公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元
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磋议东说念主:杨琪昊
电话:(021)63343311-2100
传真:(021)50429808
世界统一客服电话:400-8888-668
客户服务信箱:msim-service@morganstanley.com.cn
深圳、北京或上海的投资东说念主单笔认购金额高出100万元(含100万元)东说念主民币以上的,
可拨打直销中心的上述电话进行预约,基金管制东说念主将提供上门服务。
(1)中国诞生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表东说念主:田国立
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国农业银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区开国门内大街69号
法定代表东说念主:谷澍
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)交通银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)解放贸易试验区银城中路188号
法定代表东说念主:任德奇
客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com
(4)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦
法定代表东说念主:缪建民
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
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(5)招商银行股份有限公司招赢通
客户服务电话:95555
网址:fi.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址:北京市向阳区光华路10号院1号楼中信大厦12层
法定代表东说念主:朱鹤新
客户服务电话:95558
网址:www.citicbank.com
(7)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表东说念主:高迎欣
磋议东说念主:穆婷
磋议电话:010-56367136
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8)吉利银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号
法定代表东说念主:谢永林
磋议东说念主:赵杨
磋议电话:021-50979384
客户服务电话:95511-3-8
网址:www.bank.pingan.com
(9)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一齐12号
办公地址:上海市黄浦区北京东路689号东银大厦26楼
法定代表东说念主:郑杨
客户服务电话:95528
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网址:www.spdb.com.cn
(10)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168号9楼
法定代表东说念主:吕家进
磋议东说念主:高雨岑
磋议电话:021-52629999218966
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(11)烟台银行股份有限公司
注册(办公)地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表东说念主:吴明理
磋议东说念主:张卓智
磋议电话:0535-6699671
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(12)河北银行股份有限公司
注册(办公)地址:石家庄市吉利北大街28号
法定代表东说念主:梅爱斌
客户服务电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(13)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市说念里区尚志大街160号
办公地址:哈尔滨市群力新区上江街888号哈尔滨银行总部大厦22层
法定代表东说念主:邓新权
客户服务电话:95537/400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
(14)宁波银行股份有限公司同行易管家平台
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注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址:上海市浦东新区世纪正途210号20层
法定代表东说念主:陆华裕
磋议东说念主:张正岳
磋议电话:021-23262719
客户服务电话:95574
网址:https://interbank.nbcb.com.cn
(15)华鑫证券有限做事公司
注册地址:深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表东说念主:俞洋
磋议东说念主:刘熠
磋议电话:18621576160
客户服务电话:95323/400-109-9918
网址:www.cfsc.com.cn
(16)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表东说念主:张佑君
磋议东说念主:秦夏
磋议电话:010-60838614
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(17)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市向阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市向阳区光华路10号
法定代表东说念主:王常青
磋议东说念主:陈海静
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磋议电话:010-85156499
客户服务电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(18)中国星河证券股份有限公司
注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表东说念主:陈亮
磋议东说念主:辛国政
磋议电话:010-80928123
客户服务电话:95551/4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(19)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表东说念主:祝瑞敏
磋议东说念主:王薇安
磋议电话:010-83252170
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(20)民生证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区世纪正途1168号B座2101、2104A室
办公地址:上海市浦东新区浦明路8号资产金融广场1幢
法定代表东说念主:冯鹤年
磋议东说念主:苏晋
磋议电话:010-85127561
客户服务电话:95376
网址:www.mszq.com
(21)海通证券股份有限公司
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注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10楼
法定代表东说念主:周杰
磋议东说念主:李笑鸣
磋议电话:021-23219275
客户服务电话:95553/ 4008-888-001
网址:www.htsec.com
(22)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场21层
法定代表东说念主:贺青
磋议东说念主:钟伟镇
磋议电话:021-38032284
客户服务电话:95521/400-8888-666
网址:www.gtja.com
(23)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层
法定代表东说念主:杨周到
磋议东说念主:陈宇
磋议电话:021-33388214
客户服务电话:95335/400-88-95335
网址:www.swhysc.com
(24)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表东说念主:刘秋明
磋议东说念主:戴巧燕
磋议电话:021-52523576
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客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(25)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦
法定代表东说念主:杨华辉
磋议东说念主:乔琳雪
磋议电话:021-38565547
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(26)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:上海市世纪正途1198号一座世纪汇广场
法定代表东说念主:李新华
磋议东说念主:奚博宇
磋议电话:021-68751860
客户服务电话:95579/4008-888-999
网址:www.95579.com
(27)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5层
法定代表东说念主:高振营
磋议东说念主:江恩前
磋议电话:021-387845808920
客户服务电话:95351
网址:www.xcsc.com
(28)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
办公地址:深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦10楼
法定代表东说念主:张伟
磋议东说念主:庞晓芸
磋议电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(29)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层经纪业务总部
法定代表东说念主:李峰
磋议东说念主:朱琴
磋议电话:021-20315161
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(30)中信证券(山东)有限做事公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表东说念主:肖海峰
磋议东说念主:赵如意
磋议电话:0532-85725062
客户服务电话:95548
网址:sd.citics.com
(31)山西证券股份有限公司
注册(办公)地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表东说念主:王怡里
磋议东说念主:韩璐
磋议电话:0351-8686656
客户服务电话:95573
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
网址:www.i618.com.cn
(32)华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号资产大厦19楼
法定代表东说念主:祁建邦
磋议东说念主:杨力
磋议电话:0931-4890208
客户服务电话:95368
网址:www.hlzqgs.com
(33)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼
法定代表东说念主:王文卓
磋议东说念主:王一彦
磋议电话:021-20333363
客户服务电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(34)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室
法定代表东说念主:范力
磋议东说念主:陆晓
磋议电话:0512-62938521
客户服务电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(35)正大证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址:北京市西城区阜成门外大街甲34号正大证券大厦8层
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法定代表东说念主:施华
磋议东说念主:丁敏
磋议电话:010-59355997
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(36)宏信证券有限做事公司
注册(办公)地址:成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表东说念主:吴玉明
磋议东说念主:彭昱
磋议电话:021-87341251
客户服务电话:95304/4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(37)国投证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街说念福华一齐119号安信金融大厦
法定代表东说念主:段文务
磋议东说念主:刘志斌
磋议电话:0755-82558323
客户服务电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(38)中国中金资产证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21楼
法定代表东说念主:高涛
磋议东说念主:万玉琳
磋议电话:0755-82026907
客户服务电话:95532/400-600-8008
网址:www.ciccwm.com
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(39)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街说念福华一齐111号
法定代表东说念主:霍达
磋议东说念主:业清扬
磋议电话:0755-82943666
客户服务电话:95565/0755-95565
网址:www.newone.com.cn
(40)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华一齐125号国信金融大厦37楼
法定代表东说念主:张纳沙
磋议东说念主:李颖
磋议电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(41)吉利证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层
办公地址:上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场11层
法定代表东说念主:何之江
磋议东说念主:王阳
磋议电话:021-38632136
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(42)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念18号光大银行大厦28楼
法定代表东说念主:何春梅
磋议东说念主:梁冬路
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磋议电话:0771-5567517
客户服务电话:0771-95563
网址:www.ghzq.com.cn
(43)华西证券股份有限公司
注册地址:中国(四川)解放贸易试验区成都市高新区天府二街198号
办公地址:北京市西城区阜成门外大街22番外经贸大厦909
法定代表东说念主:杨炯洋
磋议东说念主:赵静静
磋议电话:010-58124967
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(44)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层
办公地址:上海市长宁区延安西路1358号迎龙大厦二楼
法定代表东说念主:张巍
磋议东说念主:金夏
磋议电话:0755-83516289
客户服务电话:95514/400-6666-888
网址:www.cgws.com
(45)万和证券股份有限公司
注册地址:海口市南沙路49号通讯广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南正途7028号时期科技大厦东区3层
法定代表东说念主:冯周让
磋议东说念主: 李宛真
磋议电话:0755-82830333116
客户服务电话:4008-882-882
网址:www.wanhesec.com.cn
(46)金元证券股份有限公司
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注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南正途4001号时期金融中心3层
法定代表东说念主:王作义
磋议东说念主:刘萍
磋议电话:0755-83025693
客户服务电话:95372
网址:www.jyzq.cn
(47)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街2号618室
办公地址:广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表东说念主:林传辉
磋议东说念主:黄岚
磋议电话:020-875558888333
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(48)东莞证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表东说念主:陈照星
磋议东说念主:陈士锐
磋议电话:0769-22112151
客户服务电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
(49)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层
法定代表东说念主:王献军
磋议东说念主:陈宇
磋议电话:021-33388214
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客户服务电话:95523
网址:www.swhysc.com
(50)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表东说念主:冉云
磋议东说念主:陈瑀琦
磋议电话:028-86692603
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(51)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座6层
法定代表东说念主:沈如军
磋议东说念主:任敏
磋议电话:010-650511661753
客户服务电话:010-6505-1166
网址:www.cicc.com
(52)上海证券有限做事公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表东说念主:何伟
磋议东说念主:邵珍珍
磋议电话:021-53686262
客户服务电话:4008-918-918
网址:www.shzq.com
(53)中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
法定代表东说念主:张皓
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磋议东说念主:梁好意思娜
磋议电话:021-60812919
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(54)东方资产证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦16楼
法定代表东说念主:戴彦
磋议东说念主:付佳
磋议电话:021-23586603
客户服务电话:95357
网址:www.18.cn
(55)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技艺设备区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西说念8号
法定代表东说念主:安志勇
磋议东说念主:王星
磋议电话:022-28451922
客户服务电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
(56)中信证券华南股份有限公司
注册(办公)地址:广州市河汉区临江正途395号901室(部位:自编01),1001室
法定代表东说念主:胡伏云
磋议东说念主:胡兴良
磋议电话:020-88834780
客户服务电话:95548
网址:www.gzs.com.cn
(57)华源证券股份有限公司
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注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址:北京市向阳区安立路30号仰猴子园东一门2号楼
法定代表东说念主:邓晖
磋议东说念主:秦阳
磋议电话:010-57672231
客户服务电话:95305
网址:http://www.jzsec.com
(58)华泰期货有限公司
注册地址:广州市南沙区横沥镇明珠三街1号10层1001-1004、1011-1016房
办公地址:深圳市福田区益田路5999号基金大厦6楼
法定代表东说念主:胡智
磋议东说念主:郑栖桐
磋议电话:136-0258-3920
客户服务热线:400-628-0888
网址:www.htfc.com
(59)天谄媚资看护人有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表东说念主:林义相
磋议东说念主:谭磊
磋议电话:010-66045182
客户服务电话:010-6604-5555
网址:www.txsec.com
(60)和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市向阳区朝外大街22号1002室
法定代表东说念主:章知方
磋议东说念主:陈慧慧
磋议电话:010-85657353
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客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(61)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13
室
法定代表东说念主:薛峰
磋议东说念主:童彩平
磋议电话:0755-33227950
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(62)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表东说念主:王珺
磋议东说念主:韩爱彬
磋议电话:0571-2688888837494
客户服务电话:95188-8
网址:www.fund123.cn
(63)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表东说念主:吴强
磋议东说念主:李珍珍
磋议电话:0571-889118188653
客户服务电话:952555
网址:www.5ifund.com
(64)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
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办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼
法定代表东说念主:杨文斌
磋议东说念主:高源
磋议电话:021-36696312
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(65)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方资产大厦
法定代表东说念主:其实
磋议东说念主:王遂一
磋议电话:021-545099778150
客户服务电话:95021/400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(66)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表东说念主:张跃伟
磋议东说念主:詹慧萌
磋议电话:021-20691832
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(67)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市闵行区申滨南路1226号诺亚资产中心
法定代表东说念主:汪静波
磋议东说念主:李娟
磋议电话:021-80358749
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客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(68)深圳市新兰德证券投资接头有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表东说念主:洪弘
磋议东说念主:孙博文
磋议电话:19931667791
客户服务电话:400-166-1188
网址:money.jrj.com.cn
(69)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元
办公地址:北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层
法定代表东说念主:才殿阳
磋议东说念主:魏晨
磋议电话:010-52413385
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(70)北京中期时期基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区开国门外光华路14号1幢11层
办公地址:北京市向阳区光华路16号中期大厦A座4层
法定代表东说念主:田宏莉
磋议东说念主:尹庆
磋议电话:010-65807865
客户服务电话:010-6580-7865
网址:www.cifcofund.cn
(71)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607
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办公地址:北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表东说念主:闫振杰
磋议东说念主:李晓芳
磋议电话:18334709980
客户服务电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
(72)中国国际期货股份有限公司
注册地址:北京市向阳区开国门外光华路14号1幢6层609号、610号
办公地址:北京市向阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表东说念主:王兵
磋议东说念主:姜颖
磋议电话:010-65807865
客户服务电话:95162
网址:www.cifco.net
(73)北京创金启富基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表东说念主:梁蓉
磋议东说念主:王瑶
磋议电话:010-661548288047
客户服务电话:010-6615-4828
网址:corp.5irich.com
(74)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区九江路769号1807-3室
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付寰宇总部大楼2楼
法定代表东说念主:金佶
磋议东说念主:甄宝林
磋议电话:021-340139963011
客户服务电话:021-3401-3999
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网址:www.hotjijin.com
(75)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区源深路1088号7层(执行楼层6层)
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号吉利金融大厦15楼
法定代表东说念主:陈祎彬
磋议东说念主:李童
磋议电话:021-20662010
客户服务电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com
(76)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
办公地址:上海市虹口区临潼路188号
法定代表东说念主:尹彬彬
磋议东说念主:陈东
磋议电话:021-52822063
客户服务电话:400-118-1188
网址:www.66liantai.com
(77)上海凯石资产基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表东说念主:陈继武
磋议东说念主:高皓辉
磋议电话:021-63333389230
客户服务电话:400-643-3389
网址:www.vstonewealth.com
(78)深圳富济基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表东说念主:祝中村
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磋议东说念主:曾瑶敏
磋议电话:0755-83999907
客户服务电话:0755-8399-9907
网址:www.fujifund.cn
(79)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层
法定代表东说念主:李兴春
磋议东说念主:陈洁
磋议电话:021-60195121
客户服务电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
(80)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表东说念主:肖雯
磋议东说念主:曾健灿
磋议电话:020-89629023
客户服务电话:020-8962-9066
网址:www.yingmi.cn
(81)中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街新华社第三做事区A座4、5层
法定代表东说念主:吴志坚
磋议东说念主:焦金岩
磋议电话:010-63156532
客户服务电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
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(82)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401
法定代表东说念主:王伟刚
磋议东说念主:王骁骁
磋议电话:18601178886
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcfunds.com
(83)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表东说念主:赖任军
磋议东说念主:陈丽霞
磋议电话:0755-66892301
客户服务电话:400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
(84)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表东说念主:黄祎
磋议东说念主:徐亚丹
磋议电话:021-51327185
客户服务电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
(85)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼法定代表东说念主:穆飞虎
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
磋议东说念主:李唯
磋议电话:010-62676979
客户服务电话:010-6267-5369
网址:www.xincai.com
(86)北京中植基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技艺设备区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市向阳区开国路91号金地中心B座21层、29层
法定代表东说念主:武建华
客户服务电话:400-8180-888
网址:http://www.zzfund.com
(87)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技艺设备区科创十一街18号院京东集团总部A座15层
法定代表东说念主:李骏
磋议东说念主:邢锦超
磋议电话:13811015790
客户服务电话:95118/400-098-8511/400-088-8816
网址:https://kenterui.jd.com
(88)南京苏宁基金销售有限公司
注册(办公)地址:南京玄武区苏宁正途1-5号
法定代表东说念主:王锋
磋议东说念主:马重庆
磋议电话:025-66996699887513
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
(89)济安资产(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市向阳区东三环中路7号北京资产中心A座46层
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法定代表东说念主:杨健
磋议东说念主:李海燕
磋议电话:010-65309516
客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(90)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、
办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼
法定代表东说念主:冯轶明
磋议东说念主:范泽杰
磋议电话:021-20530186
客户服务电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
(91)通华资产(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表东说念主:沈丹义
磋议东说念主:庄洁茹
磋议电话:021-60818588
客户服务电话:400-101-9301
网址:www.tonghuafund.com
(92)上海挖财基金销售有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)解放贸易试验区杨高南路759号18层03单元
法定代表东说念主:吕柳霞
磋议东说念主:毛善波
磋议电话:021-50810673
客户服务电话:021-5081-0673
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网址:www.wacaijijin.com
(93)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表东说念主:王翔
磋议东说念主:李关洲
磋议电话:021-65370077
客户服务电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(94)北京雪球基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表东说念主:李楠
磋议东说念主:衡欢
磋议电话:18576351064
客户服务电话:400-159-9288
网址:www.danjuanapp.com
(95)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港配合区前湾一齐1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
法定代表东说念主:刘明军
磋议东说念主:郑骏锋
磋议电话:0755-8601338876879
客户服务电话:95017(拨通明转1再转8)/ 4000-890-555
网址:www.txfund.com
(96)上海中原资产投资管制有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
法定代表东说念主:毛淮平
磋议东说念主:张静怡
磋议电话:010-88066184
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(97)嘉实资产管制有限公司
注册地址: 海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心旅店B座(2
#楼)27楼2714室
办公地址:北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层
法定代表东说念主:张峰
磋议东说念主:刘平
磋议电话:010-85097325
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(98)大连网金基金销售有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表东说念主:樊怀东
磋议东说念主:于秀
磋议电话:0411-39027810
客户服务电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
(99)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济设备区古檀正途47号
办公地址:上海市龙华东路868号绿地外洋滩办公A1605室
法定代表东说念主:吴言林
磋议东说念主:孙平
磋议电话:13564999938
客户服务电话:025-6604-6166转849
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(100)北京度小满基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表东说念主:盛超
磋议东说念主:宋刚
磋议电话:17611169168
客户服务电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
(101)玄元保障代理有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)解放贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表东说念主:马永谙
磋议东说念主:张苗苗
磋议电话:15110085067
客户服务电话:010-5873-2782
网址:www.licaimofang.com
(102)泛华普益基金销售有限公司
注册(办公)地址:成都市成华区诞生路9号高地中心1101室
法定代表东说念主:于海锋
磋议东说念主:曾健灿
磋议电话:020-28381666
客户服务电话:400-080-3388
网址:www.puyifund.com
(103)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港配合区前湾一齐1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室
法定代表东说念主:TEO WEE HOWE
磋议东说念主:叶健
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磋议电话:0755-89460507
客户服务电话:400-684-0500
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(104)和耕传承基金销售有限公司
注册(办公)地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表东说念主:温丽燕
磋议东说念主:胡静华
磋议电话:18638787099
客户服务电话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
(105)中国东说念主寿保障股份有限公司
注册(办公)地址:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表东说念主:王滨
客户服务电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
(106)泰信资产基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市向阳区开国路乙118号10层1206
法定代表东说念主:彭浩
客户服务电话:400-004-8821
网址:www.taixincf.com
(107)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址:上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室
法定代表东说念主:郑新林
磋议东说念主:邓琦
磋议电话:021-68889082
客户服务热线:021-68889082
网址:www.pytz.cn
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(108)上海中欧资产基金销售有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室
法定代表东说念主:许欣
磋议东说念主:刘弘义
磋议电话:15608193006
客户服务热线:400-100-2666
网址:www.zocaifu.com
(109)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室
办公地址:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室
法定代表东说念主:黄欣
磋议东说念主:陆欣
磋议电话:021-33768132、15821788773
客户服务热线:4006767523
网址:www.zhongzhengfund.com
(110)洪泰资产(青岛)基金销售有限做事公司
注册地址:山东省青岛市市经区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户
办公地址:北京市向阳区润市中心A座5层洪泰家办
法定代表东说念主:李赛
磋议东说念主:刘星彤
磋议电话:18817361027
客户服务热线:4008189598
网址:www.hongtaiwealth.com
(111)青岛意才基金销售有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区澳道路98号青岛海尔洲际旅店B座20层
法定代表东说念主:Giamberto Giraldo
客户服务热线:400-612-3303
网址:https://www.yitsai.com/
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基金管制东说念主不错根据情况变化增多或者减少销售机构,并另行公告。销售机构不错根据
情况变化增多或者减少其销售城市、网点,并另行公告。
(二)登记机构
称号:摩根士丹利基金管制(中国)有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里诞生广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里诞生广场第二座第17层
法定代表东说念主:ZHOU WENTONG(周文秱)
磋议东说念主:柏斌
电话:(0755)88318716
(三)出具法律意见书的讼师事务所
称号:北京市竞天公诚讼师事务所
注册地址:北京市向阳区开国路77号华贸中心3号写字楼34层
办公地址:北京市向阳区开国路77号华贸中心3号写字楼34层
负责东说念主:赵洋
磋议东说念主:黄亮
电话:010-58091000 0755-23982200
承办讼师:黄亮、孔雨泉
(四)审计基金财产的司帐师事务所
称号:普华永说念中天司帐师事务所(特殊时常合伙)
住所:中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永说念中心11楼
推行事务合伙东说念主:李丹
电话:021-23237080
磋议东说念主:仲文渊
承办注册司帐师:魏佳亮、仲文渊
第六部分 基金的召募
本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他
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磋议规定召募,经中国证监会2012年12月13日证监许可【2012】1684号文献核准召募。
本基金召募期为2013年2月27日至2013年3月22日。经普华永说念中天司帐师事务通盘限公
司普华永说念中天验字(2013)第161号验资陈诉赐与考据,按照每份基金份额面值东说念主民币1.00
元筹备,本基金召募期共召募3,970,122,929.23份基金份额,其中认购资金利息折合
第七部分 基金合同的收效
根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、基金合同过火它
联系规定,本基金召募合乎磋议规定和条件,已向中国证监会办理结束基金备案手续,并于
第八部分 基金份额的申购、赎回与调遣
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主在招募说明
书或其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管制东说念主网
站公示。若基金管制东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往来方式,投资东说念主不错
通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管制东说念主或其指定的代销机构另行公告。
(二)申购和赎回的绽开日实时候
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券往来所、深圳证
券往来所的正常往来日的往来时候,但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时候将另行公告。
基金合同收效后,若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时候变更或其他特殊情况,
基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的诊疗,但应在实施日前依照《信息
流露办法》的磋议规定在指定媒介上公告。
本基金自2013年6月24日起绽开办理日常申购赎回业务。基金管制东说念主不得在基金合同约
定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的
日历和时候提倡申购、赎回或调遣请求的,其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份
额申购、赎回的价钱。
(三)申购与赎回的原则
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行筹备;
顺次进行要领赎回;
基金管制东说念主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主必须在新
公法运行实施前依照《信息流露办法》的磋议规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的法度
投资东说念主必须根据销售机构规定的法度,在绽开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回
的请求。
投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资东说念主在提交赎回申
请时须持有充足的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回请求无效,基金管制东说念主、基金托
管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
基金管制东说念主应以往来时候收尾前受理申购和赎回请求确今日行为申购或赎回请求日(T
日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该往来的有用性进行证据。T日提交
的有用请求,投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式
实时查询请求的证据情况。基金销售机构对申购或赎回请求的受理并不代表请求一定顺利,
而仅代表销售机构照实接收到请求。申购或赎回的证据以注册登记机构或基金管制东说念主的证据
结果为准。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务,致使其联系权益受损的,基金管制东说念主、
基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。
申购给与全额缴款方式,若申购资金在规定时候内未全额到账则申购不顺利。若申购不
顺利或无效,基金管制东说念主或基金管制东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退还给投
资东说念主,基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
投资东说念主赎回请求顺利后,基金管制东说念主将在T+7日(包括该日)内通过基金注册登记机构及
其联系基金销售机构将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生大宗赎回时,款项的支付
办法参照基金合同磋议条目处理。
基金管制东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时候进行诊疗,
基金管制东说念主必须在诊疗前依照《信息流露办法》的磋议规定在指定媒介上公告。
(五)申购与赎回的数额限制
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其中个东说念主投资者通过本公司直销中心初次申购公司旗下基金的单笔最低金额为100万元
(含),已有在本基金管制东说念主直销中心认购或申购公司旗下基金记录的个东说念主投资者不受初次
申购最低金额100万元(含)的限制,但受追加申购最低金额的限制;
回导致单个往来账户的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须一同赎回;
资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%(但在基金运作过程中因基金份额
赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外)。法律法例或监管机构另有规定的,从其规定。
应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告;
的数目限制,或者新增基金边界抵制措施,基金管制东说念主必须在诊疗前依照《信息流露办法》
的磋议规定在指定媒介上刊登公告。
(六)申购份额与净赎回金额的筹备
投资东说念主申购A类基金份额收取前端申购用度,即在申购时支付申购用度,申购费率按每
笔申购请求单独筹备。投资东说念主申购C类基金份额不收取申购用度,而是从该类别基金资产中
计提销售服务费。
A类基金份额以申购金额为基数给与比例费率筹备申购费,投资东说念主在一天内如果有多笔
申购,适用费率按单笔分别筹备。申购用度由申购本基金A类份额的投资东说念主承担,不列入基
金财产,主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。
本基金自2013年11月1日起,对于通过本公司直销中心申购本基金的待业金客户实施特
定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过火投资运营收
益形成的补充养老基金等,包括世界社会保障基金、不错投资基金的地点和行业社会保障基
金、企业年金单一规划以及集合规划。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金
类型,基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围,并按规
定向中国证监会备案。
通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费率见下表:
申购金额(M) A类基金份额前端申购费率
M<100万元 0.32%
M≥500万元 每笔往来1000元
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除待业金客户外的其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表:
申购金额(M) A类基金份额前端申购费率
M<100万元 0.8%
M≥500万元 每笔往来1000元
持有A类基金份额的投资东说念主因红利自动再投资而产生的A类基金份额,不收取相应的申购
用度。
本基金赎回费率最高不高出5%,随请求份额持有时候增多而递减。具体如下表所示:
持有年限(Y) A类赎回费率
Y<7天 1.5%
Y≥2年 0
注:1年指365天。
请求份额持有时候(N) C 类赎回费率
N<7 天 1.5%
N≥30 天 0
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收
取。对A类基金份额所收取的赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记结算费和其
他必要的手续费,其中,宝石续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金
财产;对C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
申购的有用份额为按执行证据的申购金额在扣除申购用度后,以请求当日基金份额净值
为基准筹备,各筹备结果均按照四舍五入方法,保留极少点后两位,由此产生的损失由基金
财产承担,产生的收益归基金财产通盘。
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(1)A类基金份额的申购
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。筹备公式如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例如:
某非待业金投资东说念主投资100,000.00元申购本基金的A类基金份额,假设申购当日A类基金
份额净值为1.0400元,申购费率为0.8%,则其可得到的申购份额为:
申购金额=100,000.00元
净申购金额=100,000.00/(1+0.8%)=99,206.35元
申购用度=100,000.00-99,206.35=793.65元
申购份额=(100,000.00-793.65)/1.0400=95,390.72份
(2)C类基金份额的申购
如果投资东说念主采纳申购C类基金份额,则申购份额的筹备方法如下:
净申购金额=申购金额
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
例如:某投资东说念主投资100,000.00元申购本基金的C类基金份额,假设申购当日C类基金份
额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为:
申购份额=100,000.00/1.0400=96,153.85份
(1)A类基金份额的赎回
如果投资东说念主赎回A类基金份额,赎回金额为按执行证据的有用赎回份额乘以请求当日基
金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额,各筹备结果均按照四舍五
入方法,保留极少点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产通盘。
筹备公式如下:
赎回金额=赎回份数×请求日基金份额净值
赎回用度=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回用度
例如:假设某投资东说念主在赎回10,000.00份基金份额,持有时候为8个月,对应的赎回费率
为0.1%,请求日基金份额净值为1.2800元,则其获取的净赎回金额筹备如下:
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赎回金额=10,000.00×1.2800=12,800.00元
赎回用度=12,800.00×0.1%=12.80元
净赎回金额=12,800.00-12.80=12,787.20元
(2)C类基金份额的赎回
投资东说念主赎回C类基金份额,赎回金额的筹备方法如下:
赎回金额=赎回份数×请求日基金份额净值
赎回用度=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额?赎回用度
例如:假设某投资东说念主申购本基金C类基金份额,持有20天赎回10,000.00万份,对应的赎
回费率为0.75%,请求日基金份额净值是1.0170元,则其可得到的净赎回金额筹备如下:
赎回金额=100,000.00×1.0170=101,700.00元
赎回用度=101,700.00×0.75%=762.75元
净赎回金额=101,700.00-762.75=100,937.25元
本基金份额净值的筹备,保留到极少点后4位,极少点后第5位四舍五入,由此产生的损
失由基金财产承担,产生的收益归基金财产通盘。T日的基金份额净值在今日收市后筹备,
并根据《基金合同》的约定公告。遇特殊情况,基金份额净值不错适宜延伸筹备并公告,并
报中国证监会备案。
基金份额净值的筹备公式为:
A类基金份额净值=A类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的A类基金份额总额
C类基金份额净值=C类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的C类基金份额总额
变更收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的磋议规定
在指定媒介上公告。
(七)申购和赎回的注册登记
间之前不错排除。
册登记手续,投资东说念主自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
应的注册登记手续。
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运行实施前依照《信息流露办法》的磋议规定在指定媒介上公告。
(八)大宗赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调遣中转出
请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额)高出上一
绽开日的基金总份额的10%,即以为是发生了大宗赎回。
当基金出现大宗赎回时,基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或
部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管制东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回请求时,按正常赎回程
序推行。
(2)部分延期赎回:当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有困难或以为因支付投资
东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管制东说念主在当日
接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回请求延期办理。
对于当日的赎回请求,应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个绽开日络续赎回,直到全部赎回为止;采纳取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回请求将被排除。延期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理,
无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础筹备赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳,投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)若本基金发生大宗赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求高出上一绽开日基金总
份额20%的,基金管制东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回请求实施延期办理,
对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回请求与其他账户赎回请求按前述条目处理。
(4)暂停赎回:连气儿2个绽开日以上(含2个绽开日)发生大宗赎回,如基金管制东说念主以为有
必要,可暂停接受基金的赎回请求;照旧接受的赎回请求不错降速支付赎回款项,但不得超
过20个做事日,并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在2个往来日内文告基金份额持有东说念主,说明磋议处理方法,并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
(九)拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理
(1) 因不可抗力导致基金无法正常运作。
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(2) 证券或期货往来所往来时候非正常停市,导致基金管制东说念主无法筹备当日基金资
产净值。
(3) 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%
以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不
确定性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。
(4) 基金管制东说念主以为接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金份额持
有东说念主利益时。
(5) 基金资产边界过大,使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种,或其他可能对基
金事迹产生负面影响,从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
(6) 基金管制东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额
的比例达到或者高出基金份额总额的50%,或者有可能导致投资者变相掩盖前述50%比例
要求的情形。
(7) 当一笔新的申购请求被证据顺利,使本基金总边界高出基金管制东说念主规定的本基
金总边界上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金管制东说念主规定的单日申
购金额或净申购比例上限时;或该投资东说念主累计持有的份额高出单个投资东说念主累计持有的份
额上限时;或该投资东说念主单日或单笔申购金额高出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限
时。
(8) 法律法例规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除4、6、7外的暂停申购情形时,基金管制东说念主应当根据磋议规定在指定媒介上
刊登暂停申购公告。当发生上述第6项情形时,基金管制东说念主不错采选比例证据等方式对该投
资东说念主的申购请求进行限制,基金管制东说念主有权拒却该等全部或者部分申购请求。如果投资东说念主的
申购请求被拒却,被拒却的申购款项将退还给投资东说念主,基金管制东说念主、基金托管东说念主等不承担由
此产生的利息等损失。在暂停申购的情况摈弃时,基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。
(1) 因不可抗力导致基金无法正常运作。
(2) 证券或期货往来所往来时候非正常停市,导致基金管制东说念主无法筹备当日基金资
产净值。
(3) 连气儿两个或两个以上绽开日发生大宗赎回。
(4) 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50%
以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不
确定性时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回请求或降速
支付赎回款项。
(5) 法律法例规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时,基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回请求,基金管
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理东说念主应足额支付;如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比
例分拨给赎回请求东说念主,未支付部分可延期支付,并以后续绽开日的基金份额净值为依据筹备
赎回金额。若连气儿两个或两个以上绽开日发生大宗赎回,延期支付最长不得高出20个做事日,
并在指定媒介上公告。投资东说念主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与排除。
在暂停赎回的情况摈弃时,基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并赐与公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
公告。
绽开申购或赎回公告,并公布最近1 个绽开日的基金份额净值。
提前在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告,并公告最近1 个绽开日的基金份额净
值。
(十一)基金调遣
金之间的调遣业务。
可办理调遣业务的具体基金称号、调遣业务办理时候、调遣业务公法、调遣用度等联系
事项详见本公司2013年6月20日刊登的《摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金绽开
日常申购(赎回、调遣、如期定额投资)业务公告》。
本基金调遣用度由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分组成,具体
收取情况视每次调遣时两只基金的申购费率相反情况和赎回费率而定。基金调遣用度由基金
份额持有东说念主承担,筹备方法如下:
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
申购补差费=转入总金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)
调遣用度=转出基金赎回费+申购补差费
(1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,申购补差费率 =
转入总金额对应的转入基金申购费率 - 转入总金额对应的转出基金申购费率,若转入总金
额对应的转出基金申购费率 ≥ 转入总金额对应的转入基金申购费率,则申购补差费率为0。
(2)筹备基金调遣用度所波及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及联系
公告的规定费率推行,对于通过本公司网上往来、费率优惠步履期间发生的基金调遣业务,
按照本公司最新公告的联系费率筹备基金调遣用度。
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(十二)基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行而产生的非交
易过户以及注册登记机构认同、合乎法律法例的其它非往来过户。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额持有东说念主升天,其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭;捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制推行是
指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵寓,对于合乎
条件的非往来过户请求按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的尺度
收费。
(十三)基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的尺度收取转托管费。
如果出现基金管制东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限制或其
它合理情况,不错暂停该业务的受理。
(十四)如期定额投资规划
投资者可通过基金管制东说念主指定的基金销售机构办理基金如期定额投资业务,约定每期扣
款日和扣款金额,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基
金申购请求。本基金如期定额申购的每期最低扣款金额为1元。投资者办理基金如期定额投
资业务的具体实施方法,请参见基金管制东说念主的联系公告。
(十五)基金的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登
记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我
国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定
之前,被冻结部分产生的权益先行按照注册登记机构的业务公法一并冻结。被冻结部分份额
仍然参与收益分拨与支付。
(十六)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分
的规定或联系公告。
第九部分 基金的投资
(一)投资主张
本基金投资主张是在严格抵制风险的前提下,通过积极主动的投资管制,合理配置债券
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等固定收益类金融器用,力图使投资者获取长期踏实的投资酬金。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有深沉流动性的金融器用,包括国债、央行单据、地点政府债、
金融债、企业债、短期融资券、公司债、中期单据、中小企业私募债、可转债、资产救济证
券、债券回购、银行入款等固定收益类资产,以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融器用,但须合乎中国证监会联系规定。
本基金万般资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其
中,信用债和可转债共计投资比例不低于固定收益类资产的80%;现款或到期日在一年以内
的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的5%,其中,现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
本基金不径直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级阛阓新股申购和
新股增发。本基金通过分离往来可转债认购所获取的认股权证,在其可上市往来后10 个交
易日内全部卖出。本基金所持可调遣公司债券转股获取的股票在其可上市往来后的10 个交
易日内全部卖出。
本基金所指信用债券包括中期单据、中小企业私募债、金融债(不含政策性金融债)、
企业债、公司债、短期融资券、可转债、资产救济证券等除国债、政策性金融债和中央银行
单据之外的、非国度信用的固定收益类金融器用。
本基金所指的可转债为可调遣公司债券、分离往来可调遣公司债券以及含赎回或回售选
择权的债券等。
如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行适宜法度后,
不错将其纳入投资范围。
(三)投资策略
本基金将坚持稳健配置策略,在严格抵制风险的基础上,力图使投资者获取长期踏实的
投资酬金。
在大类资产配置的基础上,本基金采选以下策略,将固定收益类资产在信用债、可转债
和其他资产间进行配置。
最先,本基金分别对影响信用债阛阓的信贷水平、信用利差水平、信用债阛阓供求关系
等因素进行分析;然后,对影响可转债阛阓的转股溢价率、隐含波动率、对应正股的阛阓走
势、可转债阛阓供求关系等因素进行分析研究;终末,本基金根据上述分析论断,预测和比
较信用债、可转债两类资产畴昔的收益率与风险,并蛊惑二者的联系关系,确定并诊疗信用
债、可转债两类资产的配置比例,在收益与风险间寻求最好均衡。
除信用债与可转债外,本基金还将在综合推敲组合收益、利率风险以及流动性的前提下,
投资于国债、央行单据等利率品种。
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信用债券由于债券刊行东说念主不具备国度等第的高度信用地位,存在发生违约,即债券利息
或本金无法按时偿付的信用风险,为此,信用债券在订价时,需要在阛阓基准利率的基础上,
对投资者承担的信用风险给予补偿,也即是说,基准利率水温存信用利差水平是信用债券价
格确定中最主要的两方面因素。因此,本基金将以从上至下的在基准利率弧线分析和信用利
差分析基础上相应实施的投资策略,以及从下到上的个券精选策略,行为本基金的信用债券
投资策略。
(1)配置策略
a. 信用利差弧线变化策略
本基金通过分析经济周期和联系阛阓变化情况,以及信用债阛阓容量、结构、流动性等
变化趋势,并通过综合分析信用利差弧线举座及分行业走势,确定本基金信用债券的投资比
例。
b.阛阓间配置
本基金根据往来所阛阓和银行间阛阓信用债到期收益率的变化、流动性的变化和阛阓规
模等情况,分析不同阛阓信用债的信用利差水平及相反变动,动态诊疗两个阛阓信用债的投
资比例。
c.类属资产配置
本基金运用数目化方法对不同种类信用债(包括金融债、企业债、公司债、短期融资券、
中期单据等)的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,综合推敲其流
动性、收益率以及万般信用债阛阓供求现象,优化配置万般信用债的投资比例。
d.组合久期配置
当基准利率弧线发生平行挪动时,组合久期是决定债券组合价钱变化进度的决定性因
素,久期抵制策略,即是在预期利率将要上升的时候适宜谴责组合的久期,在预期利率将要
下降的时候适宜拉长组合的久期,从而抵制基准利率弧线平行上有顷的风险,栽种基准利率
弧线平行下有顷获取的收益。因此,本基金将通过对宏不雅经济运行趋势、货币政策、阛阓资
金供求等因素的分析,判断基准利率变化的时候、主张和幅度,并通过实施久期抵制策略,
提高债券组合投资收益。
e.期限结构配置
由于宏不雅经济形势、货币政策、阛阓预期以及供求关系等因素的变化,基准利率弧线可
能发生非平行挪动,包括正向蝶形形变、反向蝶形形变以及误会形变等。因此,本基金将通
过研究基准利率弧线现存体式以及各项影响因素,分析其畴昔变动的趋势和可能性,在预测
基准利率弧线发生非平行挪动时,应时采选相应的期限结构配置,包括枪弹型、哑铃型或者
门路型等配制策略,av女星从而增强本基金的赢利才调。
f.信用债券诊疗
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信用债券刊行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响,从而导致其信用现象
发生变化。债券刊行东说念主的信用现象发生变化后,本基金将实时给与新的债券信用级别所对应
的信用利差弧线对信用债券等进行再行订价,尽可能地挖掘和专揽信用利差暂时性偏离带来
的投资契机,获取逾额收益。
(2)个债采纳策略
本基金将借助公司里面的行业及公司研究员的专科研究才调,并综合参考外部巨擘、专
业研究机构的研究效率,对发借主体企业进行深入的基本面分析,并蛊惑债券的刊行条目,
以确定信用债券的执行信用风险现象过火信用利差水平,挖掘并投资于信用风险相对较低、
信用利差收益相对较大的优质品种。具体的分析内容及斟酌包括但不限于债券刊行东说念主所处行
业发展出路、刊行东说念主业务发展现象、企业市风景位、财务现象、管制水平过火债务水对等。
本基金综合刊行东说念主各方面分析结果,确定信用利差的合理水平,利用阛阓的相对失衡,
采纳溢价偏高的品种进行投资。
(3)信用风险管制
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反应信用风险收益的信用利差。基准收益率主
要受宏不雅经济政策环境的影响,而信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的阛阓信用
利差弧线以及该信用债自己的信用变化的影响。债券刊行东说念主自身教导的变化,包括公司产权
现象、法东说念主治理结构、管制水平、规划现象、财务质料、抗风险才调等的变化将对信用级别
产生影响。
本基金管制东说念主将通过定性评级、定量打分以及条目分析等多个不同层面对信用风险进行
管制。其中定性评级主要柔柔股权结构、鼓吹实力、行业风险、历史违约及或有欠债等;定
量打分系统主要覆按发借主体的财求实力。
可转债即可调遣公司债券,其投资者不错在约如期限内按照事前确定的价钱将该债券转
换为公司时常股。可转债同期具备时常股不具备的债性和时常债权不具备的股性。当标的股
票下降时,可转债价钱受到债券价值的有劲救援;当标的股票高潮时,可转债内含的期权使
其不错共享股价高潮带来的收益。
基于行业分析、企业基本面分析和可转债估值模子分析,本基金在一、二级阛阓投资可
转债,以达到抵制风险,终了基金资产稳健升值的目的。
(1)行业配置策略
可转债因内含期权价值使其与公司股票价钱走势和波动率水平密切联系。本基金将综合
推敲各式宏不雅因素,终了最优行业配置。
本基金以宏不雅经济走势、经济周期特征和阶段性阛阓投资主题的研究为基础,综合考量
宏不雅调控主张、产业结构诊疗因素等,精选具有深沉成长后劲和受益于政策扶助具有优良成
长环境的公司刊行的可转债进行投资布局。同期,蛊惑经济和阛阓阶段性特征,动态诊疗不
同行业的可转债进行投资。
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(2)个券精选策略
本基金将对通盘可转债所对应的股票进行基本面分析,具体给与定量分析(如P/E、P/B、
PEG等)和定性分析(公司治理结构、行业地位、竞争上风、改进才调等)相蛊惑的方式精
选具有深沉成长后劲且估值合理的标的股票,共享标的股票高潮带来的收益。
最先,免除价值投资理念,上市公司的行业景气度的栽种能带动上市公司事迹增长,进
而拉动上市公司股价高潮。标的股票的高潮将栽种可转转的期权价值,进而推动可转债价钱
上扬。
其次,刊行可转债的上市公司与同行业的对比以及是否具有踏实的收入和现款流。稳健
的财务结构及踏实的收入和现款流是公司偿还债务的保证。本基金将要点覆按公司的资产负
债结构、流动比率和速动比率等数据斟酌对个券进行采纳。
再次,分析刊行可转债的上市公司在所属行业中的地位、公司的规划事迹和盈利才调。
由于可调遣债券的刊行条件相对相比严格,面前刊行可转债的上市公司不少是行业内的龙头
公司,具有踏实的规划事迹和深沉的盈利才调。规划事迹和盈利才调是斟酌可转债投资价值
的症结斟酌。一方面规划事迹的栽种、盈利才调的增强不错带动公司股价上扬,进而拉升可
转债的期权价值,使投资者赢利;另一方面公司的规划事迹和盈利才调在一定进度上决定了
公司的再融资难易进度。另外,公司的利润分拨情况,是否有高派现、高转送的惯例及后劲
亦然本基金甄选个券的症结方法。
(3)可转债投资时机的采纳策略
当股市向好,可转债股票本性推崇较为昭着,可转债的阛阓订价要点推敲股性,其价钱
随股市上升而高潮超出债券成本价,本基金可采纳二级阛阓卖出可调遣债券以获取价差收
益;当股市由弱转为强或刊行可转债的公司基本面向好、事迹逐步好转,正股价钱预测有较
大栽种时,本基金将可转债按转股价钱调遣为正股,共享公司事迹成长的红利或股价高潮带
来的深沉收益。当股市持续处于低迷状态,可转债的债券特征推崇昭着,阛阓订价更多推敲
债性,此时可转债和正股的价钱均下降,二级阛阓卖出可转债以及可转债调遣为股票均不对
适,本基金将保留可转债以期获取到期固定本息收益。
(4)转股策略
在转股期内,当本基金所持可转债阛阓价钱显耀低于调遣价值时,即转股溢价率为负时,
本基金将终了转股并卖出股票终了收益;当可转债流动性不及以平静投资组合的需要时,本
基金将通过转股保障基金财产安全;当正股价钱高潮且平静提前赎回触发条件时,本基金将
通过转股锁定已有收益,并通过进一步分析和预测正股畴昔走势,作出进一步投资决策。
本基金将把联系的可调遣公司债券调遣为股票后,将在其可上市往来后的10个往来日内
卖出。
(5)条目博弈策略
可转债频频附有赎回、回售、转股修正等条目,其中赎回条目是刊行东说念主促进可转债转股
的症结技巧,回收和转股价向下修正条目则是对可转债投资者的保护性条目。这些条目在特
定环境下对可转债价值有症结影响。本基金将根据可转债上市公司当前规划现象和畴昔发展
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政策,以及公司的财务现象和融资需求,对刊行东说念主的促进转股意愿和才调进行分析,专揽投
资契机。
(6)低风险套利策略
按照可转债的条目计算打算,可转债根据事前约定的转股价钱调遣为股票,因此存在可转债
和正股之间的套利空间。当可转债的转股溢价率为负时,买入可转债并卖出股票获取价差收
益;反之,买入标的股票并卖出可转债不错获取套利利差。本基金将密切柔柔可转债与正股
之间的关系,择机进行低风险套利,增强基金投资组合收益。
(7)可分离往来可转债投资策略
可分离往来可调遣公司债券,是认股权证和公司债券的组合居品,该种居品中的公司债
券和认股权证可在上市后分别往来,即刊行时是组合在一王人的,而上市后则自动拆分红公司
债券和认股权证。可分离往来可转债的投资策略与传统可转债的投资策略访佛。一方面,本
基金因认购分离往来可调遣公司债券所获取的认股权证不错择时卖出或愚弄新股认购权;另
一方面,分离往来可调遣公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照时常债券投资策略进
行管制;同期本基金通过诊疗纯债和认股权或标的股票之间的比例,组成不同风险收益特征
的类可转债债券居品,并根据不同的阛阓环境应时进行动态诊疗。
本基金投资分离往来可转借主若是通过网下申购和网上申购的方式。在分离往来可转债
的认股权证可上市往来后的10个往来日内全部卖出,分离后的公司债券行为时常的企业债券
进行投资。
本基金主要基于对国度财政政策、货币政策的深入分析以及对宏不雅经济的动态追踪,在
对时常债券的投资过程中,给与久期抵制下的主动性投资策略,主要包括:久期抵制、期限
结构配置、信用风险抵制、跨阛阓套利和相对价值判断等管制技巧,对债券阛阓、债券收益
率弧线以及各式债券价钱的变化进行预测,不雅机而动、积极诊疗。
(1)久期抵制是根据对宏不雅经济发展现象、金融阛阓运行特质等因素的分析确定组合
的举座久期,有用抵制举座资产风险。
(2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率弧线形态特征确定合理的组合期
限结构,包括给与集合策略、两头策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态
诊疗,从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利。
(3)跨阛阓套利是根据不同债券阛阓间的运行法则和风险本性,构建和诊疗债券资产
组合,提高投资收益,终了跨阛阓套利。
(4)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,采纳合适的往来时机,增持相
对低估、价钱将高潮的债券,减持相对高估、价钱将下降的债券。
资产证券化是将短少流动性但马虎产生踏实现款流的资产,通过一定的结构化安排,对
资产中的风险与收益进行分离组合,进而调遣成不错出售、流畅,并带有固定收入的证券的
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过程。资产证券化居品的订价受阛阓利率、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前偿还率
等多种因素影响。
本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上,对资产证券化居品的往来结构风
险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采选包括收益率弧线策略、信用利差
弧线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产证券化居品。
中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级阛阓流动性较差等特质。因此
本基金审慎投资中小企业私募债券。
中小企业私募债收益率由基准收益率与信用利差重叠组成,信用风险表当今信用利差的
变化上;信用利差主要受两方面影响,一是系统性信用风险,即该信用债对应信用水平的市
场信用利差弧线变化;二短长系统性信用风险,即该信用债自己的信用变化。
针对阛阓系统性信用风险,本基金主要通过诊疗中小企业私募债类属资产的配置比例,
谋求避险增收。因为经济周期的复苏初期频频是中小企业私募债推崇的最好阶段,而过热期
频频是中小企业私募债推崇的最差阶段。本基金运用真切的基本面研究,奋勉前瞻性判断经
济周期,在经济周期的复苏初期保持适宜增多的中小企业私募债配置比例,在经济周期的过
热期保持适宜谴责的中小企业私募债配置比例。
针对非系统性信用风险,本基金通过分析发借主体的信用水平及个债增信措施,量化比
较判断估值,精选个债,谋求避险增收。
针对流动性风险,本基金在抵制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采选
散播投资,抵制个债持有比例;主要采选买入持有到期策略;当预期发债企业的基本面情况
出现恶化时,采选“尽早出售”策略,抵制投资风险。
另外,部分中小企业私募债内嵌转股采纳权,本基金将通过深入的基本面分析及定性定
量研究,从下到上地精选个债,在抵制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收益。
(四)投资决策法度
(1)投资研究
本基金管制东说念主研究团队充分利用外部和里面的研究资源提供研究效率,挖掘投资契机,
为投资决策委员会和基金司理提供决策救济。
(2)投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,负责制定基金的投资原则、投资主张及整
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体资产配置策略和风险抵制策略,并对基金司理进行授权,对基金的投资进行总体监控。如
遇要紧事项,投资决策委员会实时召开临时会议作念出决议。
(3)组合构建
基金司理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议
等信息,在投降基金合同的前提下,在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合,
进行组合的日常管制。
(4)往来推行
本基金实行集合往来轨制。往来团队负责推行基金司理投资指示,同期承担一线风险监
控职责。
(5)风险与绩效评估
投资风险管制团队由风险管制部和监察稽核部组成。风险管制部如期或不如期地对基金
投资绩效及风险进行评估;监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控及过后查抄;风险
管制委员会如期召开会议,蛊惑阛阓、法律等环境的变化,对基金投资组合进行风险评估,
并提倡风险驻扎措施及意见。
(6)组合诊疗
基金司理根据行业现象、证券阛阓和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现款流量
情况以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行动态诊疗。
本基金管制东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下,有权根据阛阓环境变化和执行需要
诊疗上述投资法度,并在更新的招募说明书中公告。
(五)事迹相比基准
依据本基金基金合同的约定,经与联系基金托管东说念主协商一致,并报中国证监会备案,自
中债企业债总全价指数收益率×40%+中证可转债指数收益率×40%+中债国债总全价指
数收益率×20%
本基金为债券基金,且以信用债、可转债为主要投资主张。为使事迹相比基准马虎与本
基金的投履历调与投资方法一致,本基金采纳具有较高巨擘性和公允性的中债企业债总全价
指数、中证可转债指数以及中债国债总全价指数行为基础构建事迹相比基准。其中,中债企
业债总全价指数与中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限做事公司编制并发布的
分别反应国内企业债阛阓与国债阛阓总体走势的指数,而中证可转债指数是由沪深证券往来
所上市的可调遣债券组成的用以反应国内阛阓可调遣债券总体推崇的指数。
如果今后法律法例发生变化,或者有更巨擘的、更能为阛阓广泛接受的事迹相比基准推
出,或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时,基金管制东说念主不错根据本基
金的投资范围和投资策略,确定变更基金的事迹相比基准。
事迹相比基准的变更需经基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致。基金管制东说念主最迟应于新的
事迹相比基准实施前2 日在至少一种指定媒介上进行公告并报中国证监会备案。
上述事项已于2015年12月23日在指定媒介上公告。
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(六)风险收益特征
本基金为债券型基金,长期预期风险与收益高于货币阛阓基金,低于夹杂型基金和股票
型基金。
(七)投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特质,通过散播投资谴责基金
财产的非系统性风险,保持基金组合深沉的流动性。基金的投资组合将免除以下限制:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不高出基金资产净值的10%;
(2)基金持有的全部权证的市值不高出基金资产净值的3%,基金管制东说念主管制的全部基金
持有褪色权证的比例不高出该权证的10%。本基金通过分离往来可转债认购所获取的认股权
证,在其可上市往来后10 个往来日内全部卖出。本基金所持可调遣公司债券转股获取的股
票在其可上市往来后的10 个往来日内全部卖出;
(3)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券的10%;
(4)本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的
(5)本基金万般资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,
其中,信用债和可转债共计投资比例不低于固定收益类资产的80%;现款或到期日在一年以
内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等;
(6)本基金投资于褪色原始权益东说念主的万般资产救济证券的比例,不得高出基金资产净值
的10%;本基金持有的全部资产救济证券,其市值不得高出基金资产净值的20%;本基金持有
的褪色(指褪色信用级别)资产救济证券的比例,不得高出该资产救济证券边界的10%;
(7)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的万般资产救济证券,不得超
过其万般资产救济证券共计边界的10%;
(8)本基金资产持有单只中小企业私募债券,其市值不得高出该基金资产净值的10%;
(9)基金管制东说念主管制的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据共计不高出该
期证券的10%;
(10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救济证券。基金持有资产支
持证券期间,如果其信用等第下降、不再合乎投资尺度,应在评级陈诉讦布之日起3个月内
赐与全部卖出;
(11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出该基金资产净值的15%。
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的,基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
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(12)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(13) 褪色基金管制东说念主管制的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票,不
得高出该上市公司可流畅股票的15%;褪色基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公
司刊行的可流畅股票,不得高出该上市公司可流畅股票的30%;
(14)本基金资产投资不得违犯法律法例、监管部门及基金合同规定的其他比例限制。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受联系限制。
除上述(5)中“现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值
的5%”、(10)、(11)、(12)之外,因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动、
股权分置改变中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规定投资
比例的,基金管制东说念主应当在10个往来日内进行诊疗。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
磋议约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起运行。
为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者步履:
(1)承销证券;
(2)向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷做事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股票
或者债券;
(6)买卖与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与其基金管制东说念主、基金托
管东说念主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不朴直的证券往来步履;
(8)依照法律法例磋议规定,由中国证监会规定辞让的其他步履;
(9)法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金履行适宜法度后,
投资不再受联系限制。
(八)基金管制东说念主代表基金愚弄鼓吹及债权东说念主权利的处理原则及方法
有东说念主的利益;
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当利益。
(九)侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限定保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并接头司帐师事务所意见后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
(十)基金的融资、融券
本基金不错按照国度的磋议法律法例规定进行融资、融券。
(十一)基金投资组合陈诉
基金管制东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在空虚纪录、误导性论说或要紧遗
漏,并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带做事。
基金托管东说念主中国诞生银行根据本基金合同规定,于2024年10月22日复核了本陈诉中的财
务斟酌、净值推崇和投资组合陈诉等内容,保证复核内容不存在空虚纪录、误导性论说或者
要紧遗漏。本投资组合陈诉所载数据甩掉2024年9月30日,本陈诉中所列财务数据未经审计。
序 占基金总资产的比
姿色 金额(元)
号 例(%)
其中:股票 - -
其中:债券 839,258,908.62 89.11
资产救济证券 - -
其中:买断式回购的买入返 - -
售金融资产
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本基金本陈诉期末未持有股票。
本基金本陈诉期末未持有股票。
序 占基金资产净值比
债券品种 公允价值(元)
号 例(%)
其中:政策性金融债 37,884,182.19 4.80
占基金资
序
债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 产净值比
号
例(%)
细
本基金本陈诉期末未持有资产救济证券。
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根据本基金基金合同规定,本基金不参与贵金属投资。
本基金本陈诉期末未持有权证。
(1) 本期国债期货的投资政策
根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货往来。
(2) 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货往来。
(3) 本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货往来。
(1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访谒,或在陈诉
编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体未出现本陈诉期内被监管部门立案访谒,或在
陈诉编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。
(2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金本陈诉期末未持有股票。
(3) 其他资产组成
序号 称号 金额(元)
(4) 陈诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细
本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。
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(5) 陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明
本基金本陈诉期末未持有股票。
第十部分 基金的事迹
基金管制东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎苦恼的原则管制和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同收效以来至2024年9月30日,本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收
益率的相比表:
大摩双利增强债券A
净值增长率 净值增长率 事迹相比基 事迹相比基准收
阶段 ①-③ ②-④
① 尺度差② 准收益率③ 益率尺度差④
-0.90% 0.19% -6.07% 0.27% 5.17% -0.08%
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自基金合同收效日起
至 2024 年 9 月 30 日
大摩双利增强债券C
净值增长率 净值增长率 事迹相比基 事迹相比基准收
阶段 ①-③ ②-④
① 尺度差② 准收益率③ 益率尺度差④
-1.20% 0.20% -6.07% 0.27% 4.87% -0.07%
自基金合同收效日起
至 2024 年 9 月 30 日
变动的相比
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金A
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累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 3 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日)
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金C
累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 3 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日)
注:1、本基金基金合同于 2013 年 3 月 26 日肃穆收效。按照本基金基金合同的规定,基金
管制东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的磋议约定。建
仓期收尾时本基金的投资组合比例合乎基金合同的磋议约定。
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天相可转债指数收益率×40%+中债国债总全价指数收益率×20%”变更为“中债企业债总全
价指数收益率×40%+中证可转债指数收益率×40%+中债国债总全价指数收益率×20%”
。上述
事项已于 2015 年 12 月 23 日在指定媒体上公告。
第十一部分 基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过火他
资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行入款账户,以基金托管东说念主的口头开立证券往来计帐资金
的结算备付金账户,以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的口头
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。
(四)基金财产的刑事做事
基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产,并由基金托管东说念主相沿。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管制费、托管费以过火他基金
合同约定的用度。基金财产的债权,不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销;
不同基金财产的债权债务,不得互相抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律
做事,其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同过火他磋议规定刑事做事外,基金财产不得被刑事做事。非因基金
财产自己承担的债务,不得对基金财产强制推行。
第十二部分 基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往来场所的正常营业日以及国度法律法例规定需
要对外流露基金净值的非营业日。
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(二)估值方法
(1)往来所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券往来所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无往来的,且最近往来日后经济环境未发生要紧变化,以最近
往来日的市价(收盘价)估值;如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的,可参考访佛投
资品种的现行市价及要紧变化因素,诊疗最近往来市价,确定公允价钱。
(2)往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得往来的,且最
近往来日后经济环境未发生要紧变化,按最近往来日的收盘价估值。如最近往来日后经济环
境发生了要紧变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素,诊疗最近往来市价,
确定公允价钱。
(3)往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得往来的,且最近往来日后经济环境未发生要紧变
化,按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因
素,诊疗最近往来市价,确定公允价钱。
(4)往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券,给与估值技艺确定公允价值。往来所上
市的资产救济证券,给与估值技艺确定公允价值,在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往来所挂牌的褪色股票
的市价(收盘价)估值;该日无往来的,以最近一日的市价(收盘价)估值。
(2)初次公设备行未上市的股票、债券和权证,给与估值技艺确定公允价值,在估值
技艺难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)初次公设备行有明确锁如期的股票,褪色股票在往来所上市后,按往来所上市的
褪色股票的市价(收盘价)估值;非公设备行有明确锁如期的股票,按监管机构或行业协会
磋议规定确定公允价值。
定公允价值。
的情况下,按成本估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
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规定估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及联系法
律法例的规定或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时,应立即文告对方,共同查明原因,
两边协商处置。
根据磋议法律法例,基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基
金的基金司帐做事方由基金管制东说念主担任,因此,就与本基金磋议的司帐问题,如经联系各方
在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的意见,按照基金管制东说念主对基金资产净值的筹备
结果对外赐与公布。
为确保证券投资基金估值的合感性和公允性,根据《中国证券投资基金业协会估值核算
做事小组对于2015年1季度固定收益品种的估值处理尺度》
(以下简称“估值处理尺度”)的
磋议规定,经与联系基金托管东说念主、司帐师事务所协商一致,自2015年3月25日起,本基金持
有的在上海证券往来所、深圳证券往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种(估值处理标
准另有规定的除外)的估值方法进行诊疗,给与第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。
并已于2015年3月26日在指定媒介上公告。
为确保证券投资基金估值的合感性和公允性,根据《中国证券监督管制委员会对于证券
投资基金估值业务的指挥意见》( 证监会公告【2017】13 号)和中国证券投资基金业协会
发布的《证券投资基金投资流畅受限股票估值诱导(试行)》(中基协发【2017】6 号)( 以
下简称“估值诱导”),本公司已于 2017 年 12 月31 日前按照估值诱导要求完成了实施
做事。经与联系托管银行、司帐师事务所协商一致,本基金自持有流畅受限股票之日起,参
考估值诱导进行估值。上述诊疗事项已于2018年2月6日在指定媒介上公告。
(三)估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
(四)估值法度
筹备,精准到0.0001元,极少点后第5位四舍五入,由此产生的过错计入基金财产。基金管
理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规定的,从其规定。
每个做事日筹备基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
后,将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管制东说念主对外公
布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。
(五)估值诞妄的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净值诞妄。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
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本基金运作过程中,如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代销机构、
或投资东说念主自身的差错形成差错,导致其他当事东说念主遭逢损失的,差错的做事东说念主应当对由于该差
错遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予补偿,承担补偿责
任。
上述差错的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系
统故障差错、下达指示差错等;对于因技艺原因引起的差错,若系同行业现存技艺水平不可
料想、不可幸免、不可克服,则属不可抗力,按照下述规定推行。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的往来贵寓灭失或被诞妄处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿做事,但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,差错做事方应实时协调各方,实时进行
更正,因更正差错发生的用度由差错做事方承担;由于差错做事方未实时更正已产生的差错,
给当事东说念主形成损失的,由差错做事方对径直损失承担补偿做事;若差错做事方照旧积极协调,
何况有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿做事。差
错做事方应答更正的情况向磋议当事东说念主进行证据,确保差错已得到更正。
(2)差错的做事方对磋议当事东说念主的径直损失负责,不对转折损失负责,何况仅对差错的
磋议径直当事东说念主负责,不对第三方负责。
(3)因差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错做事方仍应
对差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主
的利益损失(“受损方”),则差错做事方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范
围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利;如果获取欠妥得利确当事东说念主已
经将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的不
当得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给差错做事方。
(4)差错诊疗给与尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错做事方拒却进行补偿时,如果因基金管制东说念主原因形成基金财产损失机,基金托
管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿,如果因基金托管东说念主原因形成基金财产损失机,基金
管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产
的损失,并拒却进行补偿时,由基金管制东说念主负责向差错方追偿,基金托管东说念主给予必要的配合;
追偿过程中产生的磋议用度,应列入基金用度,从基金资产中支付。
(6)如果出现差错确当事东说念主未按规定对受损方进行补偿,何况依据法律法例、基金合同
或其他规定,基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿做事,则基金
管制东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索,并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭逢
的径直损失。
(7)按法律法例规定的其他原则处理差错。
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差错被发现后,磋议确当事东说念主应当实时进行处理,处理的法度如下:
(1)查明差错发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据差错发生的原因确定差错的做事
方;
(2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的做事方进行更正和补偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构往来数据的,由基金注册登记机
构进行更正,并就差错的更正向磋议当事东说念主进行证据。
(1)基金份额净值筹备出现诞妄时,基金管制东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并采选合理的措施珍视损失进一步扩大。
(2)诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证
监会备案;诞妄偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管制东说念主应当公告。
(3)因基金份额净值筹备诞妄,给基金或基金份额持有东说念主形成损失的,应由基金管制东说念主
先行赔付,基金管制东说念主按差错情形,有权向其他当事东说念主追偿。
(4)基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统设立而产生的净值筹备尾差,以基金管
理东说念主筹备结果为准。
(5)前述内容如法律法例或监管机关另有规定的,从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
益,已决定延伸估值;如出现基金管制东说念主以为属于垂死事故的任何情况,会导致基金管制东说念主
不可出售或评估基金资产的;
金管制东说念主应当暂停估值;
(七)基金净值的证据
用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责筹备,基金托管东说念主
负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日往来收尾后筹备当日的基金资产净值并发送给基
金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证据后发送给基金管制东说念主,由基金管制东说念主对基金
净值赐与公布。
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(八)特殊情况的处理
资产估值诞妄处理。
政策变更、阛阓公法变更等,基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、适宜、合理的措
施进行查抄,但未能发现诞妄的,由此形成的基金资产估值诞妄,基金管制东说念主和基金托管东说念主
免除补偿做事。但基金管制东说念主应当积极采选必要的措施摈弃由此形成的影响。
(九)实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户
的基金净值信息,暂停流露侧袋账户份额净值。
第十三部分 基金的收益与分拨
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额;基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益
的孰低数。
(三)收益分拨原则
本基金收益分拨应免除下列原则:
基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金褪色类别的每份基金份额享有同瓜分拨
权;
利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金注册登记机构可将投资东说念主的
现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额;
配利润的60%;
类基金份额分别采纳不同的分红方式,投资东说念主可采纳现款红利或将现款红利按除权后基金份
额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资东说念主不采纳,本基金默许的收益分拨
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方式是现款分红;
过15个做事日;
额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值;
(四)收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日以及该日的可供分拨利润、基金收益分拨对
象、分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。
由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同,基金管制东说念主可相应制定不同的收益分拨
决议。
(五)收益分拨的时候和法度
磋议规定在指定媒介上公告;
管东说念主发送划款指示,基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分红资金的划付。
(六)实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨。
第十四部分 基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
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(二)上述基金用度由基金管制东说念主在法律规定的范围内参照公允的阛阓价钱确定,法律法
规另有规定时从其规定。
(三)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
在频频情况下,基金管制费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。筹备方法如下:
H=E×年管制费率÷昔日天数
H为逐日应计提的基金管制费
E为前一日基金资产净值
基金管制费逐日计提,按月支付。由托管东说念主根据与管制东说念主查对一致的财务数据,自动在
月初五个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,管制东说念主无需出具资金划拨指示。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日支付。
在频频情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。筹备方法如下:
H=E×年托管费率÷昔日天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提,按月支付。由托管东说念主根据与管制东说念主查对一致的财务数据,自动在
月初五个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,管制东说念主无需出具资金划拨指示。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日支付。
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
本基金销售服务费按前一日C 类基金份额的资产净值的0.40%年费率计提。
筹备方法如下:
H=E×年销售服务费率÷昔日天数
H 为C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,按月支付。由托管东说念主根据与管制东说念主查对一致的财务数据,自
动在月初五个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,管制东说念主无需出具资金划拨指示。
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若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日支
付。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管制东说念主的基金行销告耗损、促销活
动费、基金份额持有东说念主服务费等。
基金销售服务费不包括基金召募期间的上述用度。
相应合同的规定,按用度开销金额支付,列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的姿色
基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务导致的用度开销或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效前所发生
的信息流露费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。
(五)基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况诊疗基金管制费率、基金托管费率和
销售服务费。基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
(六)实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,磋议用度可酌情收取或减免,但不得收取管制费,详见本招募说明
书“侧袋机制”章节的规定。
(七)基金税收
基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的规定,履行征税义务。
第十五部分 基金的司帐与审计
(一)基金的司帐政策
下原则:如果基金合同收效少于2个月,不错并入下一个司帐年度;
基金司帐报表;
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(二)基金的年度审计
格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
司帐师事务所,基金管制东说念主应当依照《信息流露办法》的磋议规定在指定媒介上公告。
第十六部分 基金的信息流露
基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、基金合同过火
他磋议规定。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利
益为根柢起点,应当照章流露基金信息,并保证所流露信息的实在性、准确性、完好性、
实时性、简明性和易得性。
本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。
本基金信息流露义务东说念主应按规定将应予流露的基金信息流露事项在规定时候内通过中
国证监会指定的世界性报刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介流露,并保证基金投资者马虎按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复
制公开流露的信息贵寓。
本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息,不得有下列步履:
本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的,基金信息流露义务东说念主
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字;除相当说明外,货币单元为东说念主民币元。
公开流露的基金信息包括:
(一)招募说明书、基金居品贵寓概要
招募说明书是基金向社会公设备售时对基金情况进行说明的法律文献。
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基金管制东说念主按照《基金法》、《信息流露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3
日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。
《基金合同》收效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应当在三个
做事日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管制东说念主至少每年更新一次。《基金合同》阻隔的,基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
基金居品贵寓概若是基金招募说明书的纲目文献,用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》收效后,基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应当在三
个做事日内,更新基金居品贵寓概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;
基金居品贵寓概要其他信息发生变更的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同阻隔的,
基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓概要。
(二)基金合同、托管合同
基金管制东说念主应在基金份额发售的3日前,将基金合同纲目登载在指定报刊和网站上;基
金管制东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管合同登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金管制东说念主将按照《基金法》、《信息流露办法》的磋议规定,就基金份额发售的具体
事宜编制基金份额发售公告,并在流露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
(四)基金合同收效公告
基金管制东说念主将在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公告。基金
合同收效公告中将说明基金召募情况。
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值;
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,流露绽开日的基金份额净值和基金份额累计
净值;
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(六)基金份额申购、赎回价钱公告
基金管制东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的筹备方式及磋议申购、赎回费率,并保证投资东说念主马虎在基金销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
(七)基金年度陈诉、基金中期陈诉、基金季度陈诉
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登载在指定网站上,并将年度陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉需经具有从
事证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计后,方可流露;
告登载在指定网站上,并将中期陈诉提醒性公告登载在指定报刊上;
季度陈诉登载在指定网站上,并将季度陈诉提醒性公告登载在指定报刊上;
合伙产情况过火流动性风险分析等;
的情形,为保障其他投资者的权益,基金管制东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决策
的其他症结信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额
变化情况及本基金的额外风险,中国证监会认定的特殊情形除外;
年度陈诉;
(八)临时陈诉与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧
影响的事件时,磋议信息流露义务东说念主应当在2日内编制临时陈诉书,并登载在指定报刊和指
定网站上:
托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
动;
高出30%;
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罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联往来事项,但中国证监会另有规定的除外;
率发生变更;
影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
(九)清楚公告
在本基金合同存续期限内,任何寰球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的,联系
信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清楚,并将磋议情况立即陈诉中国证监
会。
(十)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报国务院证券监督管制机构核准或者备案,
并赐与公告。
(十一)实施侧袋机制期间的信息流露
本基金实施侧袋机制的,联系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的规定进行信息流露,详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
(十二)中国证监会规定的其他信息
基金管制东说念主应在基金招募说明书的显耀位置流露投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募
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债券后2个做事日内,基金管制东说念主应在中国证监会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的
称号、数目、期限、收益率等信息,并在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募
说明书(更新)等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。
(十二)信息流露事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制,指定专门部门及高等管制东说念主
员负责管制信息流露事务。
基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息,应当合乎中国证监会联系基金信息流露内容与
阵势准则等法例的规定。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管制
东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新的招
募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐陈诉等公开流露的联系基金信息进行复核、审查,
并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳流露信息的报刊。基金管制东说念主、基金托
管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息,并保证联系报送信息的真
实、准确、完好、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外,还不错根据需要在其他寰球
媒体流露信息,然而其他寰球媒体不得早于指定媒介流露信息,何况在不同媒介上流露褪色
信息的内容应当一致。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主栽种信息流露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律公法的联系规定。
前述自主流露如产生信息流露用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构,应
当制作做事底稿,并将联系档案至少保存到基金合同阻隔后10年。
(十三)信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规定将信
息置备于各自住所, 供社会公众查阅、复制。
第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金濒临的主要风险
基金风险推崇为基金收益的波动,基金管制过程中任何影响基金收益的因素都是基金
风险的起原。基金的风险按起原不错分为阛阓风险、管制风险、流动性风险、操作风险、合
规性风险、政策变更风险、本基金额外的风险、法律风险和其他风险等。
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本基金为债券型证券投资基金,证券阛阓的变化将影响基金的事迹。因此,宏不雅和微
不雅经济因素、国度政策、阛阓变动、行业与证券刊行东说念主的变化、投资东说念主风险收益偏好和阛阓
流动进度等影响证券阛阓的各式因素将影响到本基金事迹,从而产生阛阓风险,这种风险主
要包括:
(1)经济周期风险
跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化证券阛阓的收益水平及证券阛阓也将呈现周期
性变化。本基金投资于股票、债券等金融器用的收益水平也会随之变化,从而产生风险。
(2)政策风险
因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等)发生变化,
导致证券阛阓价钱波动而产生风险。
(3)利率风险
金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率直接影响着债券的价
格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。本基金径直投资于股票和债券,其收益水平会
受到利率变化的影响而产生波动。
(4)信用风险
指基金在往来过程发生交收违约,或者基金所投资证券之刊行东说念主出现违约、拒却支付
到期本息,或者债券刊行东说念主信用质料谴责,或者证券刊行东说念主规划不善,信息流露不实在、不
完好,都可能导致基金资产损成仇收益变化。
(5)购买力风险
如果发生通货彭胀,基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消,从而影响
基金资产的执行收益率。
(6)再投资风险
再投资风险反应了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再投资收益的
影响。当利率下降时,基金收回固定收益证券本息以及回购到期后进行再投资时,将获取比
之前较少的收益率。
(7)阛阓供需风险
如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体规划环境等发生变
化,证券阛阓参与主体可用资金数目和证券阛阓可供投资的证券数目可能发生相应的变化,
最终影响证券阛阓的供需关系,形成基金投资收益的变化。
(8)债券收益率弧线变动风险
债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动磋议的风险。如果基金对长、
中、短期债券的持有结构与基准存在相反,长、中、短期债券的相对价钱发生变化时,基金
的收益可能低于基准。
(9)利差风险
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债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化
的风险。
(10)债券回购风险
债券回购为栽种基金举座投资收益提供了可能,但也存在一定的风险。在进行回
购操作时,可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致
投资总量放大,同期对投资组合的波动性进行了放大,致使通盘这个词组合风险放大的风险。
回购比例越高,风险显现进度也就越高,对基金净值形成损失的可能性也就越大。
在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等,会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金可
能因为基金管制东说念主的管制水平、管制技巧和管制技艺等因素影响基金收益水平。
流动性风险是指本基金无法实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险;或是为
应答投资者赎回,变现冲击成本较高,给基金资产形成损失的风险。本基金的流动性风险一
方面来自于投资东说念主的集合大宗赎回,另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现才调
变弱所产生的风险。主要包括:
的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占相比大的情形时,若上述投资者集合大额
赎回本基金,亦可能激发大宗赎回的情形。投资者可能濒临以下风险:
A.由于我国证券阛阓的波动性较大,在阛阓价钱下降时会出现往来量急剧减少的情形,
此时出现大宗赎回可能会导致基金资产变现困难,从而产生流动性风险,甚而影响基金份额
净值。此外,当出现大宗赎回时,因基金运作特质导致的用度计提、计入基金资产的赎回费
以及基金持仓证券价钱波动等因素,也可能会影响基金份额净值,极点情况下可能会形成基
金份额净值的大幅波动。
B.当发生大宗赎回时,根据《基金合同》的约定,基金管制东说念主不错根据基金其时的资
产组合现象决定部分延期办理赎回或暂停接受基金的赎回请求或降速支付赎回款,投资者将
濒临无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生大宗赎回且发生单一投资者的赎回
请求高出上一绽开日基金总份额 20%以上的,基金管制东说念主有权采选具体措施对其进行延期办
理赎回请求,该投资者可能濒临当日的部分赎回请求被延期办理的风险。
部分证券品种交投不活跃、成交量不及或是处于跌停板时,资产变现的难度可能会加大,若
存在证券停牌的情形,资产可能难以在短时候内赶快变现。或者,由于基金持有的某种资产
集合渡过高,导致难以在短时候内赶快变现,有可能导致基金的净值出现损失。本基金主要
投资于具有深沉流动性的金融器用,其中固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。大
部分债券品种流动性较好,存在部分债券品种停牌或是企业债、资产证券化、回购等品种流
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动性相对较差的情况。要而论之,本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性深沉,流动性风
险相对可控。但如果阛阓短时候内发生较大变化或基金赎回量较大,可能会影响到基金的流
动性和投资收益。
本基金由基金管制东说念主行为往来参与东说念主通过往来单元在证券往来所进行证券往来。根
据《证券往来资金前端风险抵制业务公法》等磋议规定,证券往来所、证券登记机构对
往来参与东说念主联系往来单元的全天净买入申报金额总量实施额度管制,并通过往来所对交
易参与东说念主实施前端抵制。因不可抗力、巧合事件、技艺故障、要紧差错等原因导致资金
前端抵制出现极度的,往来所、证券登记机构不错采选限制往来单元往来权限等处理措
施,本基金可能因上述业务公法而无法完成某笔或某些往来,进而可能会影响到基金的
流动性,亦有可能导致基金的净值出现损失。
(3)启用侧袋机制的风险:侧袋机制是一种流动性风险管制器用,是将特定资产分离
至专门的侧袋账户进行处置计帐,并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付,目的
在于有用贫寒并化解风险。实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值,并
不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变当前候具有不确定性,最终变现价钱也具有不
确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此面
临损失。
为了抵制流动性风险,本基金将在坚持散播化投资和精选个券原则的基础上,通过一
系列风险抵制措施加强对流动性风险的追踪、驻扎和抵制。基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商,
在确保投资者得到自制对待的前提下,可依照法律法例及基金合同的约定,综合运用万般流
动性风险管制器用,对赎回请求等进行限制诊疗,行为特定情形下基金管制东说念主流动性风险管
理的辅助措施,包括但不限于:
具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“(八)大宗赎回的情形
及处理方式”的联系内容。
具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“
(九)拒却或暂停申购、
暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理”的联系内容。
本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产。当投资者持有基金的期限少于一定天数时,将需承担较高的基金赎回成本。
当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上等暂停基金估值的情形时,
经与基金托管东说念主协商证据后,基金管制东说念主应当暂停基金估值,并采选降速支付赎回款项或暂
停接受基金申购赎回请求的措施,投资者将濒临无法实时赎回所持有基金份额或如期进行基
金投资的风险。
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侧袋机制属于流动性风险管制器用。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申
请时,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并接头司帐师事务所意见后,不错依照法律法
规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,侧袋账户份额将罢手流露基金份额
净值,并不得办理申购、赎回和调遣,基金份额持有东说念主可能濒临无法实时获取侧袋账户对应
部分的资金的流动性风险。
基金管制东说念主将按照持有东说念主利益最大化原则,采选将特定资产赐与处置变现等方式,及
时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项,但因特定资产的变当前候以及最终变现价钱均具有
不确定性,何况变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有
东说念主可能因此濒临损失。
启用侧袋机制后,基金管制东说念主筹备各项投资运作斟酌和基金事迹斟酌时仅需推敲主袋
账户资产,因此本基金流露的事迹斟酌不可反应特定资产的价值及变化情况。实施侧袋机制
期间,因本基金不流露侧袋账户份额的净值,即便基金管制东说念主在基金如期陈诉中流露陈诉期
末特定资产可变现净值或净值区间的,也不行为特定资产最终变现价钱的承诺,因此对于特
定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的做事。
基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
当本基金出现上述 1)、2)
、4)情形时,本基金可能无法实时平静通盘投资者的赎回申
请,投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。
联系当事东说念主在业务各要领操作过程中,因里面抵制存在错误或者东说念主为因素形成操作失
误或违犯操作规程等引致的风险,例如,越权违法往来、司帐部门诓骗、往来诞妄、IT 系
统故障等风险。
在绽开式基金的各式往来步履或者后台运作中,可能因为技艺系统的故障或者差错而
影响往来的正常进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金
管制东说念主、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等等。
指基金管制或运作过程中,违犯国度法律、法例的规定,或者基金投资违犯法例及基
金合同磋议规定的风险。
因联系法律法例或监管机构政策修改等资产管制东说念主无法抵制的因素的变化,使基金或
投资者利益受到影响的风险,例如,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊疗
而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范围变化基金管制东说念主为诊疗投资
组合而引起基金净值波动的风险等。
在本基金存续期间,税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率等
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进行诊疗。届时,基金管制东说念主将推行更新后的政策,可能会因此导致基金资产执行承担的税
费发生变化。该等情况下,基金管制东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应诊疗税收处
理,该等诊疗可能会影响到基金投资者的收益,也可能导致基金财产的估值诊疗。由于前述
税收政策变化导致对基金资产的收益影响,将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税
收政策未明确事项,本基金主要参照行业协会建议决议进行处理,可能会与税收征管认定存
在相反,从而产生税费补缴及滞纳金,该等税费及滞纳金将由基金财产承担。
(1)本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类品种。因此,本基金需要承担由于
阛阓利率波动形成的利率风险、债券发借主体的信用风险以及发借主体信用恶化形成的信用
风险,如果持有的信用债出现评级下调或信用违约风险,将给基金净值带来较大的负面影响
和波动;如果债券阛阓出现举座下降,将无法王人备幸免债券阛阓系统性风险。
(2)本基金投资中小企业私募债的风险
本基金投资范围包括中小企业私募债,该类债券是根据联系法律法例由非上市的中小
企业给与非公开方式刊行的债券,由于不可公开往来,一般情况下,往来不活跃,存在较大
流动性风险。同期,由于中小企业私募债的债券刊行主体资产边界较小、规划的波动性较大,
且万般文献(如招募说明书、审计陈诉等)不公设备布,也大大提高了分析并追踪发借主体
信用基本面的难度,投资过程中的信用风险也相应增多。当发借主体信用质料恶化时,受市
场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的联系中小企业私募债,亦可能出现债券到期后,
发借主体不可按时或不可归还债务的风险,由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
(3)本基金投资资产救济证券的风险
本基金投资范围包括资产救济证券,尽管基金管制东说念主本着严慎和抵制风险的原则进行
投资,但仍濒临以下风险:
A、信用风险:若本基金所投资的资产救济证券之债务东说念主出现违约,或在往来过程中发
生交收违约,或由于资产救济证券信用质料谴责导致证券价钱下降,可能形成基金财产损失。
B、利率风险:阛阓利率波动会导致资产救济证券的收益率和价钱的变动,一般而言,
如果阛阓利率上升,本基金持有资产救济证券将濒临价钱下降、本金损失的风险,而如果市
场利率下降,资产救济证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。
C、流动性风险:受资产救济证券阛阓边界及往来活跃进度的影响,资产救济证券可能
无法在褪色价钱水平上进行较大数目的买入或卖出,存在一定的流动性风险。
D、提前偿付风险:债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产
濒临再投资风险。
E、法律风险:由于法律法例方面的原因,某些阛阓步履受到限制或合同不可正常推行,
导致基金财产的损失。
(4)本基金可能因持续边界较小或基金持有东说念主东说念主数不及等原因,导致基金转型、合并
或阻隔的风险。
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由于往来合约在法律上无效、合约内容不合乎法律的规定,或者由于税制、歇业轨制
的改变等法律上的原因,给往来者带来损失的可能性。例如,在 OTC(也称为柜台阛阓)的
往来中,主要来自两个方面:一是合约的不可实施性,包括合约潜在的作歹性,敌手短少进
行该项往来的正当履历,以及现行的法律法例发生变更而使该合约失去法律遵守等;二是交
易敌手因规划不善等原因失去归还才调或不可依照法律规定对其为归还合约进行平仓往来。
(1)因技艺因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
(2)因基金业务快速发展而在轨制诞生、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产
生的风险;
(3)因东说念主为因素而产生的风险,如内幕往来、诓骗等步履产生的风险;
(4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险;
(5)因业务竞争压力可能产生的风险;
(6)斗争、天然灾害等不可抗力导致基金资产遭逢损失产生的风险,以及由此致使基
金的申购和赎回不可按正常时限完成而产生的风险;
(7)其他风险。
二、声明
资风险;
理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。
述仅为主要基于基金投资主张与策略特质的笼统性表述;而本基金各销售机构依据中国证券
投资基金业协会发布《基金召募机构投资者适宜性管制实施诱导(试行)》及里面评级尺度、
将基金居品按照风险由低到高要领进行风险级别评定永别,其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广,与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并无谓然一致
或存在对应关系。同期,不同销售机构因其采选的具体评价尺度和方法的相反,对褪色居品
风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金执交运作
情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察,在购买本基金时按照销售机构的要
求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配磨真金不怕火,并须实时柔柔销售机构对于本基金风险评
级的诊疗情况,严慎作出投资决策。
基金管制东说念主承诺以敦厚信用、苦恼尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证本基金
一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其畴昔事迹推崇。
基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则,在作念出投资决策后,基金运营现象与
基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行背负。
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第十八部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施法度
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限定保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并接头司帐师事务所意见后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日,基金管制东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础,证据相应
侧袋账户份额。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
(一)基金份额的申购与赎回
侧袋机制实施期间,基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有东说念主
请求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或调遣请求将被拒却。
启用侧袋机制当日收到的申购请求,按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收
到的赎回请求,仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。
基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利,并根据主袋
账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金管制东说念主在联系公告中规定。
募说明书“基金份额的申购、赎回与调遣”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨
额赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求高出前一绽开日主袋账户总份额的 10%
认定。
(二)基金的投资
侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间,本
基金的各项投资运作斟酌和基金事迹斟酌应当以主袋账户资产为基准。
基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调
整,但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
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(三)实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金管制东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并流露主
袋账户的基金净值信息,暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应合乎《企业会
计准则》的联系要求。
(四)基金的用度
本基金实施侧袋机制的,主袋账户的管制费和托管费按主袋账户基金资产净值行为基数
计提。侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管制费。
基金管制东说念主不错将与侧袋账户磋议的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支,磋议用度可酌情收取或减免。
(五)基金的收益分拨
侧袋机制实施期间,在主袋账户份额平静基金合同收益分拨条件的情形下,基金管制东说念主
可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。
(六)基金的信息流露
侧袋机制实施期间,基金管制东说念主应当按照招募说明书“基金的信息流露”部分规定的基
金净值信息流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
袋机制期间,本基金暂停流露侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在基金如期陈诉中流露陈诉期内特定资产处置进展情况,若流露陈诉期
末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价
格,不行为基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。
基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提醒等症结信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有
东说念主支付的款项、联系用度发生情况等症结信息。
(七)侧袋账户中特定资产处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、复原往来等方式复原流动性后,基金管制东说念主将按照基金份
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额持有东说念主利益最大化原则,采选将特定资产赐与处置变现等方式,实时向侧袋账户份额持有
东说念主支付对应款项。
侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管制东说念主都应当实时向侧
袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变
现,基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。
(八)侧袋的审计
基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后,实时聘用合乎《中华东说念主民共和国证
券法》规定的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。
三、本部分对于侧袋机制的联系规定,但凡径直援用法律法例或监管公法的部分,如将
来法律法例或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商
一致并履行适宜法度后,在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下,可径直对本
部天职容进行修改和诊疗,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十九部分 基金合同的阻隔与计帐
(一)基金合同的变更
有东说念主大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。
(1)调遣基金运作方式;
(2)变更基金类别;
(3)变更基金投资主张、投资范围或投资策略;
(4)变更基金份额持有东说念主大会法度;
(5)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主;
(6)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度。但根据适用的联系规定提高该等报酬标
准的除外;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项;
(9)法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
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但出现下列情况时,可不经基金份额持有东说念主大会决议,由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意
变更后公布,并报中国证监会备案:
(1)调低基金管制费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度;
(2)在法律法例和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回
费率;
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;
(5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响;
(6)按照法律法例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议意见后收效推行,并自收效之日起2日内在指定媒介公告。
(二)基金合同的阻隔
有下列情形之一的,基金合同应当阻隔:
接的;
(三)基金财产的计帐
(1)自基金合同阻隔事由运行之日起 30 个做事日内由基金管制东说念主组织成立基金财产清
算组,基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务履历的注
册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的做事主说念主员。
(3)基金财产计帐组负责基金财产的相沿、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组
不错照章进行必要的民事步履。
基金合同阻隔,应当按法律法例和本基金合同的磋议规定对基金财产进行计帐。基金财
产计帐法度主要包括:
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(1)基金合同阻隔后,发布基金财产计帐公告;
(2)基金合同阻隔时,由基金财产计帐组统一接收基金财产;
(3)对基金财产进行清理和证据;
(4)对基金财产进行估价和变现;
(5)聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行审计;
(6)聘用讼师事务所出具法律意见书;
(7)将基金财产计帐结果陈诉中国证监会;
(8)参加与基金财产磋议的民事诉讼;
(9)公布基金财产计帐结果;
(10)对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度;
(2)缴纳所欠税款;
(3)归还基金债务;
(4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定归还前,不分拨给基金份额持有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清
算组公告;计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告;基金财产计帐结果经具有证券、期货相
关业务履历的司帐师事务所审计,讼师事务所出具法律意见书后,由基金财产计帐组报中国
证监会备案并公告。基金计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上,并将计帐陈诉提醒性
公告登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存15年以上。
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第二十部分 基金合同的内容纲目
以下内容摘自《摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金基金合同》
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务
(一)基金管制东说念主的权利与义务
(1)自本基金合同收效之日起,依照磋议法律法例和本基金合同的规定独处运用基金
财产;
(2)依照基金合同获取基金管制费以及法律法例规定或监管部门批准的其他收入;
(3)发售基金份额;
(4)依照磋议规定愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利;
(5)在合乎磋议法律法例的前提下,制订和诊疗磋议基金认购、申购、赎回、调遣、
如期定额投资、非往来过户、转托管等业务的公法,在法律法例和本基金合同规定的范围内
决定和诊疗基金的除调高托管费率、管制费率、销售服务费率之外的联系费率结构和收费方
式;
(6)根据本基金合同及磋议规定监督基金托管东说念主,对于基金托管东说念主违犯了本基金合同
或磋议法律法例规定的步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应实时
呈报中国证监会,并采选必要措施保护基金及联系当事东说念主的利益;
(7)在基金合同约定的范围内,拒却或暂停受理申购和赎回请求;
(8)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券;
(9)自行担任或采纳、更换注册登记机构,获取基金份额持有东说念主名册,并对注册登记
机构的代理步履进行必要的监督和查抄;
(10)采纳、更换代销机构,并依据基金销售服务代理合同和磋议法律法例,对其步履
进行必要的监督和查抄;
(11)采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
(12)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(13)照章召集基金份额持有东说念主大会;
(14)法律法例和基金合同规定的其他权利。
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(1)照章召募基金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同收效之日起,以敦厚信用、苦恼尽责的原则管制和运用基金财产;
(4)配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的规划方式
管制和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制,保证所管制
的基金财产和基金管制东说念主的财产互相独处,对所管制的不同基金分别管制,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同过火他磋议规定外,不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)筹备并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价钱;
(9)采选适宜合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基
金合同等法律文献的规定;
(10)按规定受理申购和赎回请求,实时、足额支付赎回款项;
(11)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉;
(12)编制季度、中期和年度基金陈诉;
(13)严格按照《基金法》、基金合同过火他磋议规定,履行信息流露及陈诉义务;
(14)保守基金贸易秘要,不得清楚基金投资规划、投资意向等,除《基金法》、基金
合同过火他磋议规定另有规定外,在基金信息公开流露前应予守秘,不得向他东说念主清楚;
(15)按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议,实时向基金份额持有东说念主分拨收益;
(16)依据《基金法》、基金合同过火他磋议规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(17)保存基金财产管制业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓;
(18)以基金管制东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行
为;
(19)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分拨;
(20)因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益,应当承担
补偿做事,其补偿做事不因其退任而免除;
(21)基金托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金
托管东说念主追偿;
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(22)按规定向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵寓;
(23)濒临终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时,实时陈诉中国证监会并文告基金
托管东说念主;
(24)推行收效的基金份额持有东说念主大会决议;
(25)不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的步履;
(26)依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权利,为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和径直收制;
(27)法律法例、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(二)基金托管东说念主的权利与义务
(1)依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他收入;
(2)监督基金管制东说念主对本基金的投资运作;
(3)自本基金合同收效之日起,照章相沿基金资产;
(4)在基金管制东说念主更换时,提名新任基金管制东说念主;
(5)根据本基金合同及磋议规定监督基金管制东说念主,对于基金管制东说念主违犯本基金合同或
磋议法律法例规定的步履,对基金资产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应实时呈
报中国证监会,并采选必要措施保护基金及联系当事东说念主的利益;
(6)照章召集基金份额持有东说念主大会;
(7)按规定取得基金份额持有东说念主名册贵寓;
(8)法律法例和基金合同规定的其他权利。
(1)安全相沿基金财产;
(2)设立专门的基金托管部,具有合乎要求的营业场所,配备充足的、及格的老练基
金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托做事宜;
(3)对所托管的不同基金财产分别设立账户,确保基金财产的完好与独处;
(4)除依据《基金法》、基金合同过火他磋议规定外,不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产;
(5)相沿由基金管制东说念主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议证据;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(7)保守基金贸易秘要,除《基金法》、基金合同过火他磋议规定另有规定外,在基
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金信息公开流露前应予守秘,不得向他东说念主清楚;
(8)对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具意见,说明基金管制东说念主在
各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管制东说念主有未推行基金合同规
定的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采选了适宜的措施;
(9)保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓;
(10)按照基金合同的约定,根据基金管制东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(11)办理与基金托管业务步履磋议的信息流露事项;
(12)复核、审查基金管制东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
回价钱;
(13)按照规定监督基金管制东说念主的投资运作;
(14)按规定制作联系账册并与基金管制东说念主查对;
(15)依据基金管制东说念主的指示或磋议规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(16)按照规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额
持有东说念主大会;
(17)因违犯基金合同导致基金财产损失,快乐担补偿做事,其补偿做事不因其退任而
免除;
(18)基金管制东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机,应为基金向基金管制东说念主追偿;
(19)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分拨;
(20)濒临终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时,实时陈诉中国证监会和银行业监
督管制机构,并文告基金管制东说念主;
(21)推行收效的基金份额持有东说念主大会决议;
(22)不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的步履;
(23)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(24)法律法例、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(三)基金份额持有东说念主的权利与义务
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;
(3)照章请求赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会;
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(5)出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓;
(7)监督基金管制东说念主的投资运作;
(8)对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的步履照章拿起
诉讼;
(9)法律法例和基金合同规定的其他权利。
褪色类基金的每份基金份额具有同等的正当权益。
(1)投降法律法例、基金合同过火他磋议规定;
(2)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规定的用度;
(3)在持有的基金份额范围内,承担基金蚀本或者基金合同阻隔的有限做事;
(4)不从事任何有损基金过火他基金份额持有东说念主正当权益的步履;
(5)推行收效的基金份额持有东说念主大会决议;
(6)返还在基金往来过程中因任何原因,自基金管制东说念主及基金管制东说念主的代理东说念主、基金
托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处获取的欠妥得利;
(7)法律法例和基金合同规定的其他义务。
(四)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账户称号而有
所改变。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和公法
(一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额
具有同等的投票权,其授权代表有权根据基金份额持有东说念主的授权愚弄表决权。
(二)召开事由
以上(含10%,下同)的基金份额持有东说念主(以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹备,下同)
提议时,应当召开基金份额持有东说念主大会:
(1)阻隔基金合同;
(2)调遣基金运作方式;
(3)变更基金类别;
(4)变更基金投资主张、投资范围或投资策略;
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(5)变更基金份额持有东说念主大会法度;
(6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主;
(7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度,但法律法例要求提高该等报酬尺度的除
外;
(8)本基金与其他基金的合并;
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项;
(10)法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
基金份额持有东说念主大会:
(1)调低基金管制费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度;
(2)在法律法例和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回
费率;
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;
(5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响;
(6)按照法律法例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
(三)召集东说念主和召集方式
管制东说念主未按规定召集或者不可召集时,由基金托管东说念主召集。
议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告基金托管东说念主。
基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集,
基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当自行召集。
当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集,并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的,应
当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集,代表基金份额 10%以上的
基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和
基金管制东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
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而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行
召集基金份额持有东说念主大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
配合,不得阻难、纷扰。
(四)召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式
方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会,召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒
介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容:
(1)会议召开的时候、地点和出席方式;
(2)会议拟审议的主要事项;
(3)会议形势;
(4)议事法度;
(5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日;
(6)代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理有用
期限等)、投递时候和地点;
(7)表决方式;
(8)会务常设磋议东说念主姓名、电话;
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(10)召集东说念主需要文告的其他事项。
在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关过火联
系方式和磋议东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。在法律法例或监管机构允许的
情况下,也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决或者授权他东说念主表决。
计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面文告基金管制东说念主和基金
托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对
书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有东说念主出席会议的方式
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(1)基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法例、中国证
监会允许的其他方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书托福其代理东说念主出席,现场开
会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席,如基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表
出席的,不影响表决遵守。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的联系规定以召集东说念主文告的非现场方式进行表决。
(4)在法律法例或监管机构允许的情况下,经会议文告载明,基金份额持有东说念主也不错采
用网罗、电话或其他方式进行表决,或者给与网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议
并表决。
(5)会议的召开方式由召集东说念主确定。
(1)现场开会方式
在同期合乎以下条件时,现场会议方可举行:
占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同);
有基金份额的证据及授权寄托代理手续完备,到会者出具的联系文献合乎磋议法律法例和基
金合同及会议文告的规定,何况持有基金份额的证据与基金管制东说念主理有的注册登记贵寓相
符。
(2)通讯开会方式
在同期合乎以下条件时,通讯会议方可举行:
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
持有东说念主的书面表决意见,如基金管制东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督的,不影响表决效
力;
金份额占权益登记日基金总份额的50%以上;
持有基金份额的证据、授权寄托证据等文献合乎法律法例、基金合同和会议文告的规定,并
与注册登记机构记录相符。
(六)议事内容与法度
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(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的内容。
(2)基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金
份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额
持有东说念主大会审议表决的提案;也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案,临时提
案应当在大会召开日至少35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。
(3)对于基金份额持有东说念主提交的提案,大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核:
关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系,何况不超出
法律法例和基金合同规定的基金份额持有东说念主大会权柄范围的,应提交大会审议;对于不合乎
上述要求的,不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提
交大会表决,应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行说明和说明。
法度性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的法度性问题作念出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决,需征得原提案东说念主同意;原提案东说念主不同意变更的,大会主理东说念主不错
就法度性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定,并按照基金份额持有东说念主大会决定的法度进
行审议。
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持
有东说念主大会审议表决的提案,基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提
案,未获基金份额持有东说念主大会审议通过,就褪色提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议,其
时候间隔不少于6个月。法律法例另有规定的除外。
(5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后,如果需要对原有提案进行修
改,应当在基金份额持有东说念主大会召开前30日实时公告。不然,会议的召开日历应当顺延并保
证至少与公告日历有30日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,最先由大会主理东说念主按照规定法度文告会议议事法度及属目事项,
确定和公布监票东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经谋划后进行表决,经正当执业的讼师见
证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表主理。基金管制东说念主为召集东说念主的,其授权代表未能主理大会的情况
下,由基金托管东说念主授权代表主理;如果基金管制东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会,
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额50%以上多数选举产生别称代
表行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称号)、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东说念主姓名(或单元称号)等事项。
(2)通讯方式开会
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在通讯表决开会的方式下,最先由召集东说念主提前30日公布提案,在所文告的表决截止日历
后第2个做事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。如监
督东说念主经文告但拒却到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有用。
(七)决议形成的条件、表决方式、法度
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的50%以上通过方为
有用,除下列(2)所规定的须以相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
(2)相当决议
相当决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为有用;波及更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、调遣基金运作方式、终
止基金合同必须以相当决议通过方为有用。
法例和会议文告规定的书面表决意见即视为有用的表决,表决意见缺乏不清或互相矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
表决。
(八)计票
(1)如基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,则基金份额持有东说念主大会的
主理东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额
持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行
召集,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和
代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金管制东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担
任监票东说念主;但如果基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席,则大会主理东说念主可自行选举三
名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货,由大会主理东说念主就地公布计票结
果。
(3)如大会主理东说念主对于提交的表决结果有异议,不错对投票数进行再行盘货;如大会主
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持东说念主未进行再行盘货,而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主理东说念主文告的表决结果
有异议,其有权在文告表决结果后立即要求再行盘货,大会主理东说念主应当立即再行盘货并公布
再行盘货结果。再行盘货仅限一次。
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出
的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证;如监督东说念主经文告但拒
绝到场监督,则大会召集东说念主可自行授权3名监票东说念主进行计票,并由公证机关对其计票过程予
以公证。
(九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式
中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具
无异议意见之日起收效。对于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有
东说念主大会决议经中国证监会核准收效后方可推行,对于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项
召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可推行。
有敛迹力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行收效的基金份额持有东说念主大会
决议。
进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
(十)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例,但若联系基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以
后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含
三分之一)联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票;
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举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十一)法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规定的,从其规定。
三、基金合同清除和阻隔的事由、法度
(一)基金合同的变更
有东说念主大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。
(1)调遣基金运作方式;
(2)变更基金类别;
(3)变更基金投资主张、投资范围或投资策略;
(4)变更基金份额持有东说念主大会法度;
(5)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主;
(6)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度。但根据适用的联系规定提高该等报酬标
准的除外;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项;
(9)法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有东说念主大会决议,由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意
变更后公布,并报中国证监会备案:
(1)调低基金管制费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度;
(2)在法律法例和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回
费率;
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;
(5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响;
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(6)按照法律法例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议意见后收效推行,并自收效之日起2日内在至少一种指定媒介公告。
(二)基金合同的阻隔
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将阻隔:
月内无其他适宜的基金管制公司邻接其原有权利义务;
月内无其他适宜的托管机构邻接其原有权利义务;
(三)基金财产的计帐
(1) 自基金合同阻隔事由运行之日起30个做事日内由基金管制东说念主组织成立基金财产清
算组,基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务履历的注
册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的做事主说念主员。
(3)基金财产计帐组负责基金财产的相沿、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组
不错照章进行必要的民事步履。
基金合同阻隔,应当按法律法例和本基金合同的磋议规定对基金财产进行计帐。基金财
产计帐法度主要包括:
(1)基金合同阻隔后,发布基金财产计帐公告;
(2)基金合同阻隔时,由基金财产计帐组统一接收基金财产;
(3)对基金财产进行清理和证据;
(4)对基金财产进行估价和变现;
(5)聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行审计;
(6)聘用讼师事务所出具法律意见书;
(7)将基金财产计帐结果陈诉中国证监会;
(8)参加与基金财产磋议的民事诉讼;
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(9)公布基金财产计帐结果;
(10)对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度;
(2)缴纳所欠税款;
(3)归还基金债务;
(4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定归还前,不分拨给基金份额持有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后5个做事日内由基金财产计帐
组公告;计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告;基金财产计帐结果经具有证券、期货联系
业务履历的司帐师事务所审计,讼师事务所出具法律意见书后,由基金财产计帐组报中国证
监会备案并公告。基金计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上,并将计帐陈诉提醒性公
告登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存15年以上。
四、争议处置方式
对于因基金合同的签订、内容、履行和说明或与基金合同磋议的争议,基金合同当事东说念主
应尽量通过协商、和洽门路处置。不肯或者不可通过协商、和洽处置的,任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁
公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东说念主均有敛迹力,仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,络续诚实、苦恼、尽责地履行基金
合同规定的义务,珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统治。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。
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理东说念主和基金托管东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律遵守。
查阅,但其遵守应以基金合同原本为准。
第二十一部分 基金托管合同内容纲目
一、基金托管合同当事东说念主
(一)基金管制东说念主
称号:摩根士丹利基金管制(中国)有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里诞生广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里诞生广场第二座第17层
邮政编码:518048
法定代表东说念主:ZHOU WENTONG(周文秱)
成立日历:2003年3月14日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字200333号
组织形势:有限做事公司
注册老本:60,000万元东说念主民币
存续期间:永续规划
规划范围:基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许可的其他业务
(二)基金托管东说念主
称号:中国诞生银行股份有限公司(简称:中国诞生银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码:100033
法定代表东说念主:田国立
成立日历:2004年09月17日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字199812号
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组织形势:股份有限公司
注册老本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续规划
规划范围:接管公众入款;披发短期、中期、长期贷款;办理国表里结算;办理单据承
兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项及代理保障业务;提供相沿箱服务;经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券采纳尺度的,基金管制东说念主应按照基金
托管东说念主要求的阵势提供投资品种池,以便基金托管东说念主运用联系技艺系统,对基金执行投资是
否合乎基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有深沉流动性的金融器用,包括国债、央行单据、地点政府债、
金融债、企业债、短期融资券、公司债、中期单据、中小企业私募债、可转债、资产救济证
券、债券回购、银行入款等固定收益类资产,以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融器用,但须合乎中国证监会联系规定。
本基金万般资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其
中,信用债和可转债共计投资比例不低于固定收益类资产的80%;现款或到期日在一年以内
的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
本基金不径直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级阛阓新股申购和
新股增发。本基金通过分离往来可转债认购所获取的认股权证,在其可上市往来后10 个交
易日内全部卖出。本基金所持可调遣公司债券转股获取的股票在其可上市往来后的10 个交
易日内全部卖出。
本基金所指信用债券包括中期单据、中小企业私募债、金融债(不含政策性金融债)、
企业债、公司债、短期融资券、可转债、资产救济证券等除国债、政策性金融债和中央银行
单据之外的、非国度信用的固定收益类金融器用。
本基金所指的可转债为可调遣公司债券、分离往来可调遣公司债券以及含赎回或回售选
择权的债券等。
如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行适宜法度后,
不错将其纳入投资范围。
(二)基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不高出基金资产净值的10%;
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(2)基金持有的全部权证的市值不高出基金资产净值的3%;
(3)本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的
(4)本基金万般资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,
其中,信用债和可转债共计投资比例不低于固定收益类资产的80%;现款或到期日在一年以
内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等;
(5)本基金投资于褪色原始权益东说念主的万般资产救济证券的比例,不得高出基金资产净值
的10%;本基金持有的全部资产救济证券,其市值不得高出基金资产净值的20%;本基金持有
的褪色(指褪色信用级别)资产救济证券的比例,不得高出该资产救济证券边界的10%;
(6)本基金资产持有单只中小企业私募债券,其市值不得高出该基金资产净值的10%;
(7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救济证券。基金持有资产支
持证券期间,如果其信用等第下降、不再合乎投资尺度,应在评级陈诉讦布之日起3个月内
赐与全部卖出。
(8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出该基金资产净值的15%。因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不合乎
前款所规定比例限制的,基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(9)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法例或
监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受联系限制。
除上述(4)中“现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值
的 5%”
、(7)、
(8)、
(9)之外,因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动、股权分置
改变中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的,基
金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行诊疗。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的磋议约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查抄自基金合同收效之日起运行。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限定保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并接头司帐师事务所意见后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规定。
(三)基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及基金合同的约定,对本托管合同第十五章
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第九条基金投资辞铩羽履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金投资禁
停步履和关联往来进行监督。根据法律法例磋议基金辞让从事关联往来的规定,基金管制东说念主
和基金托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧猛烈关系的
公司名单及磋议关联方刊行的证券名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有做事确保关联往来名单
的实在性、准确性、完好性,并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联往来名单中列示的关联方进行法律法例辞让基金
从事的关联往来时,基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主采选必要措施拦阻该关联往来的发
生,如基金托管东说念主采选必要措施后仍无法拦阻关联往来发生时,基金托管东说念主有权向中国证监
会陈诉。对于基金管制东说念主已成交的关联往来,基金托管东说念主事前无法拦阻该关联往来的发生,
只可进行过后结算,基金托管东说念主不承担由此形成的损失,并向中国证监会陈诉。
(四)基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及基金合同的约定,对基金管制东说念主参与银行
间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及
行业尺度的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单,并约定各往来对
手所适用的往来结算方式。基金管制东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓选
择往来敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进
行往来。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式进行更新,新名
单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来,仍应按照合同进行结算。如基
金管制东说念主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式的,应向基金
托管东说念主说明意义,并在与往来敌手发生往来前3个做事日内与基金托管东说念主协商处置。
基金管制东说念主负责对往来敌手的资信抵制,按银行间债券阛阓的往来公法进行往来,并负
责处置因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失,基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律
做事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主确定的时候前仍未承担违约责
任过火他联系法律做事的,基金管制东说念主不错对相应损失先行赐与承担,然后再向联系往来对
手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主
过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时,基金托管东说念主应及
时提醒基金管制东说念主,基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇做事。
(五)基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及基金合同的约定,对基金管制东说念主投资流畅
受限证券进行监督。
基金管制东说念主投资流畅受限证券,应事前根据中国证监会联系规定,明确基金投资流畅受
限证券的比例,制订严格的投资决策过程和风险抵制轨制,驻扎流动性风险、法律风险和操
作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否投降联系轨制、流动性风险处置预案以及
联系投资额度和比例等的情况进行监督。
配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券,不包括由于发布要紧音问或其他原
因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流畅受限证券。本基金不
投资有锁如期但锁如期不解确的证券。
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限做事公司或中央国债登记结算
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有限做事公司负责登记和存管,并可在证券往来所或世界银行间债券阛阓往来的证券。
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管制东说念主负责联系做事的落实
和协调,并确保基金托管东说念主马虎正常查询。因基金管制东说念主原因产生的受限证券登记存管问题,
形成基金托管东说念主无法安全相沿本基金资产的做事与损失,及因受限证券存管径直影响本基金
安全的做事及损失,由基金管制东说念主承担。
本基金投资受限证券,不得预支任何形势的保证金。
风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处置的基金投资比例限制失调、基金流动
性困难以及联系损失的应答处置措施,以及磋议极度情况的处置。基金管制东说念主应在初次投资
流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公设备行股票联系流动性风险处置预案。
基金管制东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保春联系风险采选积极有用的
措施,在合理的时候内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金大宗赎回或阛阓发生剧烈
变动等原因而导致基金现款盘活困难时,基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结
算,并承担通盘损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管东说念主不承担任何
做事。如因基金管制东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿做事的,基金
管制东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭逢的损失。
交磋议书面贵寓,并保证向基金托管东说念主提供的磋议贵寓实在、准确、完好。磋议贵寓如有调
整,基金管制东说念主应实时提供诊疗后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于:
(1)中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。
(2)非公设备行股票磋议刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。
(3)非公设备行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限做事公司或中央国债登记结算有
限做事公司签订的证券登记及服务合同。
(4)基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
介流露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁如期等信息。
本基金磋议投资受限证券比例如违犯磋议限制规定,在合理期限内未能进行实时诊疗,
基金管制东说念主应在两个做事日内编制临时陈诉书,赐与公告。
(1)本基金投资受限证券时的法律法例投降情况。
(2)在基金投资受限证券管制做事方面磋议轨制、流动性风险处置预案的建立与完善
情况。
(3)磋议比例限制的推行情况。
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(4)信息流露情况。
(六)基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合乎比例限制进行过后监督,如发
现极度情况,应实时以书面形势文告基金管制东说念主。基金管制东说念主应积极配合和协助乙方的监督
和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险,基金托管东说念主不承担任
何做事。如因基金管制东说念主原因导致基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿做事的,基金
管制东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭逢的损失。
(七)基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及基金合同的约定,对基金资产净值筹备、
基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
(八)基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律法
规、基金合同和本托管合同的规定,应实时以电话提醒或书面提醒等方式文告基金管制东说念主限
期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面文告
后应鄙人一做事日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的疑义进
行说明或举证,说明违法原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限
内,基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查,督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托
管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应陈诉中国证监会。
(九)基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同
对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒,基金管制东说念主应在规定时候内回复并改
正,或就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证;对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托
管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项,基金管制东说念主应积极配合提供联所有
据贵寓和轨制等。
(十)若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往来法度照旧收效的指示违犯法律、行政法例
和其他磋议规定,或者违犯基金合同约定的,应当立即文告基金管制东说念主,由此形成的损失由
基金管制东说念主承担。
(十一)基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法步履,应实时陈诉中国证监会,同期通
知基金管制东说念主限期纠正,并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管制东说念主无朴直意义,拒却、阻
挠对方根据本托管合同规定愚弄监督权,或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督,
情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的,基金托管东说念主应陈诉中国证监会。
三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
(一)基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东说念主
安全相沿基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主筹备的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运
作等步履。
(二)基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未
推行或无故延伸推行基金管制东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯法律法例、基金合
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同、本合同过火他磋议规定时,应实时以书面形势文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收
到文告后应实时查对并以书面形势给基金管制东说念主发出回函,说明违法原因及纠正期限,并保
证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查,
督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履,包括但不限于:提交
联系贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和实在性,在规定时候内回复基金管制东说念主并
改正。
(三)基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履,应实时陈诉中国证监会,同期文告
基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无朴直意义,拒却、拦阻
对方根据本合同规定愚弄监督权,或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督,情节严
重或经基金管制东说念主提倡警告仍不改正的,基金管制东说念主应陈诉中国证监会。
四、基金财产的相沿
(一)基金财产相沿的原则
商处置。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示,不得自交运用、刑事做事、分拨本基金的任何资产
(不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收
结算费和账户珍惜费等用度)。
并文告基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东说念主应实时文告基金管制
东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的,基金管制东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基
金财产的损失,基金托管东说念主对此不承担任何做事。
(二)基金召募期间及召募资金的验资
集专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。
有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等磋议规定后,基金管制东说念主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户,同期在规定时候内,聘用具有从事证券联系业
务履历的司帐师事务所进行验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的2名或2名以
上中国注册司帐师署名方为有用。
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定办理退款等事宜。
(三)基金银行账户的开立和管制
法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主相沿和使用。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务之外的步履。
产的支付。
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的步履。
由基金管制东说念主负责。
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东说念主计帐做事,基
金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限做事公司的规定推行。
的投资业务,波及联系账户的开立、使用的,若无联系规定,则基金托管东说念主比照上述对于账
户开立、使用的规定推行。
(五)债券托管专户的开设和管制
基金合同收效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的磋议规定,
在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户,持有东说念主账户和资金结算账户,并代表基金进
行银行间阛阓债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券阛阓
债券回购主合同。
(六)其他账户的开立和管制
管东说念主负责开立。新账户按磋议规定使用并管制。
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(七)基金财产投资的磋议有价证据等的相沿
基金财产投资的磋议什物证券、银行入款开户证实书等有价证据由基金托管东说念主存放于基
金托管东说念主的相沿库,也可存入中央国债登记结算有限做事公司、上海计帐所、中国证券登记
结算有限做事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代相沿库,相沿证据由基金托
管东说念主理有。有价证据的购买和转让,由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由
基金托管东说念主之外机构执行有用抵制的资产不承担相沿做事。
(八)与基金财产磋议的要紧合同的相沿
与基金财产磋议的要紧合同的签署,由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、
与基金财产磋议的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主相沿。除本合同另有规定
外,基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产磋议的要紧合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息流露合同及基金投资业务中产生的要紧合同,基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和
基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同以
加密传真方式或两边协商一致的其他方式发送给基金托管东说念主,并在三十个做事日内将原本送
达基金托管东说念主处。要紧合同的相沿期限为基金合同阻隔后15年。
五、基金资产净值筹备与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额,基金份额净值的筹备,精准到
大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规定的,从其规定。
基金管制东说念主每个做事日筹备基金资产净值及基金份额净值,经基金托管东说念主复核,按规定
公告。
基金管制东说念主每做事日对基金资产进行估值后,将基金净值信息结果发送基金托管东说念主,经
基金托管东说念主复核无误后,由基金管制东说念主对外公布。
基金的基金司帐做事方由基金管制东说念主担任,因此,就与本基金磋议的司帐问题,如经联系各
方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一问候见的,按照基金管制东说念主对基金资产净值的计
算结果对外赐与公布。
六、基金份额持有东说念主名册的登记与相沿
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持
有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和相沿,基金管制东说念主和基金托管东说念主
应分别相沿基金份额持有东说念主名册,保存期不少于15年。如不可妥善相沿,则按联系法例承担
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做事。
在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前,基金管制东说念主应将磋议贵寓送交基金托
管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的实在性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将
所相沿的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应投降守秘义务。
七、争议处置方式
因本合同产生或与之联系的争议,两边当事东说念主应通过协商、和洽处置,协商、和洽不可
处置的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的,对当事
东说念主均有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责,各自络续诚实、苦恼、
尽责地履行基金合同和本托管合同规定的义务,珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。
本合同受中国法律统治。
八、托管合同的修改与阻隔
(一)托管合同的变更法度
本合同两边当事东说念主经协商一致,不错对合同进行修改。修改后的新合同,其内容不得与
基金合同的规定有任何龙套。基金托管合同的变更报中国证监会核准或备案后收效。
(二)基金托管合同阻隔出现的情形
第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务
基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主
的需要和阛阓的变化,有权增多或变更服务姿色。主要服务内容如下:
(一)网上往来服务
投资东说念主可通过基金管制东说念主的直销网点、基金管制东说念主寄托的其他销售机构(以下简称“销
售机构”
)的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回、信息查
询等业务。
基金管制东说念主网上直销平台(https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn)自2022年7
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月25日起不再接受新开户、认购、申购(包括如期定额投资)、调遣业务请求,但已持有基
金份额的投资者可络续办理赎回业务,具体业务公法和联系公告请详见基金管制东说念主网站。
(二)网上查询服务
通过基金管制东说念主直销渠说念(包括直销柜台、网上直销平台)开立基金账户和往来账户的
个东说念主投资者,可通过基金管制东说念主网上往来平台
(https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn)享有账户查询、账单查询、贵寓修改等多
项在线查询服务。
个东说念主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、往来及持有基金的磋议信息,可7×24
小时通过本公司世界统一客服热线自助语音查询,或做事日8:30-11:30、13:00-17:00期间
通过身份考据后由客服东说念主工查询,亦可径直通过办理开户及/或往来业务的所在销售机构进
行查询,具体查询门路与方式请免除销售机构的公法。
(三)服务居品的定制及发送
投资东说念主可根据个东说念主需要,通过基金管制东说念主客服电话、电子邮件、短信等方式订阅或取消
对账单服务及免费定制信息。投资东说念主还可通过发送邮件、短信进行业务接头。
单。投资东说念主可通过拨打基金管制东说念主客服电话、发送电子邮件或短信等方式向基金管制东说念主主动
定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机号码的投资东说念主,基金管制东说念主将默许提供
年度短信账单。对于未订阅账单服务、且有邮件磋议方式的投资东说念主,基金管制东说念主将默许提供
月度电子邮件账单。
若投资东说念主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单,可拨打基金管制东说念主客服热线
持有基金称号、购买销售机构、购买金额等,客服东说念主员查对信息无误后,将通过平信方式为
投资东说念主免费邮寄纸质对账单。
对账单服务发送公法如下:如投资东说念主顺利定制电子邮件账单或短信账单,基金管制东说念主将
在每月初5个做事日内发送。
基金管制东说念主可通过邮件或短信方式向投资东说念主发送所定制的信息。
(四)在线客服服务
投资东说念主可登录基金管制东说念主网站(www.morganstanleyfunds.com.cn)通过“在线客服”
进行业务接头或留言。在线客服提供基金居品信息查询、基金业务接头、服务投诉和建议等
服务。
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在线客服服务时候为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00(节沐日除外)
。
(五)客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户往来情况、基金居品与
服务等信息查询。
客户服务中心东说念主工座次提供每周五天,每天不少于7小时的座次服务,投资东说念主可通过该
电话查询认购、申购和赎回等往来情况、基金账户余额、信息定制、贵寓修改、服务投诉及
获取其他业务接头等专项服务。
(六)客户投诉处理
投资东说念主不错通过拨打基金管制东说念主客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式,对基金
管制东说念主所提供的服务提倡建议或投诉(具体渠说念见以下服务磋议方式)
。
对于做事日受理的投诉,原则上圈套日回复,不可当日回复的,在3个做事日内回复。对
于非做事日受理的投诉,原则上在顺延的第一个做事日回复,不可实时回复的,在3个做事
日内回复。
(七)服务磋议方式
基金管制东说念主网址: www.morganstanleyfunds.com.cn
客服电子信箱:msim-service@morganstanley.com.cn
世界统一客服电话:400-8888-668(免远程费)
信件邮寄地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里诞生广场第二座第17层摩根士丹利基金
客户服务中心
邮编:518048
(八)如本招募说明书存在职何您/贵机构无法观念的内容,请通过上述方式磋议基金
管制东说念主。请确保投资前,您/贵机构照旧全面观念了本招募说明书。
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第二十三部分 其他应流露事项
序号 公告事项 法定流露日历
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于增多海银基 2023年11月10日
告
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书 2023年11月10日
(更新)
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金(大摩双利增 2023年11月10日
强债券A类份额)基金居品贵寓概要更新
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金(大摩双利增 2023年11月10日
强债券C类份额)基金居品贵寓概要更新
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于旗下部分基 2023年11月23日
告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于旗下部分基 2023年12月22日
机构并参与费率优惠步履的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于旗下基金增 2023年12月22日
费率优惠步履的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司高等管制东说念主员变 2024年1月2日
更公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下全部基金 2024年1月19日
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下全部基金 2024年1月19日
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于提醒投资者 2024年1月23日
实时更新、完善身份贵寓信息以免影响业务办理的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于北京分公司 2024年1月24日
法命称号变更的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于暂停公司官 2024年1月26日
网、网上往来系统、在线客服联系服务的公告
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于部分直销银 2024年2月5日
行账户信息变更的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于旗下部分基 2024年3月7日
金参与国海证券股份有限公司费率优惠步履的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于旗下基金增 2024年3月11日
优惠步履的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于旗下基金增 2024年3月22日
构并参与费率优惠步履的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下基金2023年 2024年3月28日
年度陈诉
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下基金2023年 2024年3月28日
年度陈诉提醒性公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司高等管制东说念主员变 2024年4月2日
更公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下全部基金 2024年4月19日
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下全部基金 2024年4月19日
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司高等管制东说念主员变 2024年5月1日
更公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司高等管制东说念主员变 2024年5月16日
更公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于暂停海银基 2024年5月31日
金销售有限公司办理旗下基金联系业务的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下基金基金产 2024年6月14日
品贵寓概要更新
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于旗下部分基 2024年7月1日
费率优惠步履的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于暂停北京中 2024年7月5日
期时期基金销售有限公司办理旗下基金联系业务的公
摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
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摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于阻隔喜鹊财 2024年7月12日
富基金销售有限公司办理旗下基金联系业务公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下全部基金 2024年7月18日
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下全部基金 2024年7月18日
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于提醒投资者 2024年7月26日
实时更新、完善身份贵寓信息以免影响业务办理的公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于提醒投资者 2024年8月9日
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摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下基金2024年 2024年8月29日
中期陈诉
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司旗下基金2024年 2024年8月29日
中期陈诉提醒性公告
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司对于暂停网上交 2024年10月11日
易系统联系服务的公告
注:以上公告事项流露在规定媒介及基金管制东说念主网站上。
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场所,投资东说念主可在办
公时候免费查阅;投资东说念主在支付工本费后,可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件,
但应以招募说明书原本为准。
基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。
投资东说念主还不错径直登录基金管制东说念主的网站(www.morganstanleyfunds.com.cn)查阅和
下载招募说明书。
第二十五部分 备查文献
(一)中国证监会核准本基金召募的文献;
(二)本基金基金合同;
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(三)本基金托管合同;
(四)法律意见书;
(五)基金管制东说念主业务履历批件、营业派司;
(六)基金托管东说念主业务履历批件、营业派司;
(七)中国证监会要求的其他文献。
上述文献存放在基金管制东说念主的办公场所,投资东说念主可在办公时候免费查阅。
摩根士丹利基金管制(中国)有限公司
二〇二四年十一月五日
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国产情色 大摩双利增强债券A,大摩双利增强债券C: 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)
发布日期:2024-11-06 20:33 点击次数:196
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